國家創新體系中高校科研管理人員的角色扮演

張現紅+張軍

內容摘要：在國家科技創新體系中，高?？萍紕撔掳缪葜鷣碛匾慕巧鳛楦咝？萍紕撔碌闹匾獏⑴c者，科研管理人員的作用與地位不容忽視。本論文結合當前我國高?？蒲泄芾黻犖榈默F狀、存在的問題，重新審視高?？蒲泄芾黻犖榈慕Y構、整體素質、職責權限，探討新形勢下高?？蒲泄芾砣藛T應有的角色定位與角色扮演。

關鍵詞：科研管理 角色扮演 職責權限 激勵機制

2014年6月9日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平在出席中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會會議上發表重要講話并指出：為了實現中華民族偉大復興的目標，我們必須“堅定不移貫徹科教興國戰略和創新驅動發展戰略”，必須堅定不移地“走科技強國之路”，要切實地“以改革釋放創新活力，加快建立健全國家創新體系，讓一切創新源泉充分涌流?！盵1]目前我國具有一定規模的國家科技創新體系正在逐步形成之中，國家發展基金、經費對于科技創新的投入比重也在逐年加大。高校作為我國高科技人才的重要聚集地，擁有著其他機構難以比擬的學科優勢和人才優勢，因此，高校在做好日常教書育人工作的前提下，注意結合市場需求和國家經濟發展需要搞好科技創新、提出前沿性理論、推動高科技成果轉化等工作日漸成為高校義不容辭的責任和義務。

科研管理人員作為高?？蒲泄芾砉ぷ鞯慕M織者、領導者，與一線科研人員一起參與了高?？萍紕撔碌娜^程，本論文試從三個方面來對高?？蒲泄芾砣藛T這個群體給予全面的關注。

一、目前我國高?？蒲泄芾黻犖榇嬖诘牡湫蛦栴}

作為科研管理人員，筆者發現近年來我國高?？蒲泄芾黻犖榻ㄔO相對滯后，甚至處于被完全忽視的地位。各方對于高校科研管理人員的現狀、工作方法、工作狀態、工作效率、工作業績等均鮮有關注。該群體隊伍建設的相對滯后性勢必導致一些影響科技創新進程的典型性問題的發生。

（一）高?？蒲泄芾黻犖閷I化程度不高，繼續教育不到位，綜合素質不高。

高?？蒲泄芾砣藛T主要包括從事科研的組織、領導和業務管理工作的人員。通常情況下，國內高校在科研管理人員的招聘用人原則上過于隨意化，不能結合科技創新、科研管理的具體要求來引進具有相關學科背景的專業人才。目前科研管理崗位的從業者多為初從高校畢業的研究生或是從學生輔導員崗位、其他管理崗位轉崗應聘過來的年輕人，其優點是熱情高漲，干勁十足，但往往眼高手低、缺乏實戰工作經驗、綜合素質不高、業務能力不強，因而導致高校科研管理隊伍的專業化程度不高。同時，與該崗位具體管理事務相關的業務培訓少之又少，許多科研管理人員在工作之初不得不經?！懊^過河”，以至于經常工作方法不當、工作效率低下、工作狀態不佳。另外，由于科研管理工作要求管理人員必須具有較強的業務水平和相關學科背景，在崗位不對口、學科背景欠缺的情況下，某些科研管理人員在日常工作中會表現得捉襟見肘、力不從心。因此，專門基于提高科研管理人員業務能力和綜合素質的科研管理培訓班、科研管理專題研討會等形式的繼續教育有待進一步加強。

（二）管理人員對國家科技創新體系的敏感度不足、配合力不強，科研管理工作模式仍未擺脫傳統工作觀念，缺乏精細化工作思路、開拓性開展科研管理工作的積極性。

近年來，鑒于高校在技術創新體系中的重要地位，國家對于高?？蒲薪涃M的投入比例也在逐年增加。據統計，自2009年以來，中國34所985高校每年平均科研經費數已持續高達12億，該數字可直接與美國平均水平媲美[2]。在高?？蒲薪涃M持續攀升的新形勢下，國家科技創新體系自然對高?？萍紕撔潞涂蒲泄芾砉ぷ魈岢隽诵碌摹⒏叩囊?，尤其要求高校對本校已立項的重大科研項目進行精細化的過程管理工作。

但是，在實際的高?？蒲泄芾砉ぷ髦?，從高校負責人、校級科研管理部門領導到學院科研領導，依舊停留在較為傳統的工作思路上，沒有明確的科研項目過程管理意識，往往過多地關注于項目申報、項目評審、項目的級別與經費、成果的級別和數量等方面。在擁有國家重大項目立項后，科研管理人員仍然遵循陳舊的工作思路，懶于思考，不求創新，只滿足于做好一般性的項目立項管理、成果管理；本應做細、做好的項目過程管理環節以及科研產出的跟進等重要環節經常被完全忽視，以至于最終出現科研經費亂用、濫用，不按原始預算操作或超出預算范圍，項目在結題驗收時不能正常通過審計程序。

（三）專門針對高?？蒲泄芾砣藛T的激勵機制不健全甚至于缺位，直接導致科研管理隊伍建設根基受損，穩定性欠缺。

目前，高校關于科研人員的科研獎勵制度已相當健全，廣大一線任課教師科學研究的積極性被廣泛激發。但是許多高校普遍缺乏一套行之有效的專門針對科研管理人員的激勵機制，在該管理崗位上，工作得好與不好、效率的高低等，都以同樣的標準來衡量。很多時候，科研管理人員與科研人員的待遇差別也很大，這些都難以激發管理人員的創新意識和主觀能動性。激勵機制的缺乏也最終導致許多科研管理人員服務意識不強，被動工作，或轉而應聘高校內部其他更有發展前途的崗位，高?？蒲泄芾黻犖殡S之失去了其本身該有的穩定性，管理人員變動頻繁、流動性較大在很大程度上影響了高?？蒲泄芾砉ぷ鞯挠行蚧_展。

二、新形勢下高?？蒲泄芾砣藛T的角色定位與角色扮演

目前，高校通行的科研管理崗位在設置上一般遵循本校常規行政管理體制，學校設置科技處或社科處，部門內配置若干工作人員；學校各教學單位一般在院辦公室配備一名負責科研管理工作的科研秘書，負責學院日?？蒲泄芾砉ぷ骱蛯W科建設工作，并直接接受科研院長的領導。高?？蒲泄芾砣藛T的常規性職責，涉及面較為繁雜，對管理人員的綜合素質、業務水平、解讀科研政策的能力、協調科研人員與科研人員、科研人員與上級主管部門之間關系的能力等都有較高的要求。

（一）新形勢下，高?？蒲泄芾砣藛T要積極做適應科技創新需要的創新管理人才。

實踐證明，科研管理人員綜合素質、業務水平的高低將直接影響科研工作開展的質量和效率。一樣的科研人員，一樣的科研經費，一樣的時間和信息，管理人員綜合素質的強弱卻能在很大程度上影響并決定科研產出的質量和數量，有效的科研管理能夠使國家劃撥的巨額科研經費恰如其分地用到刀刃上。因此，科研管理人員必須全方位深入研究科研管理工作的內涵與實質，在項目立項、項目管理、科研過程、科研產出、成果應用轉化、科研評價和科研交流等許多方面做好功課，創新工作技巧，扮演好其應有的管理者角色?？蒲泄芾砣藛T要力爭對本領域科研工作有熟悉的學科常識，以便在日?？蒲泄芾砉ぷ髦心軌蚍e極地以個人學理知識輔助本學科其他科研人員做好工作，及時發現、合理避免一些問題。同時，科研管理人員也要充分利用個人學科積累，做好學科與資源的有效整合，將最新信息及時反饋給本學科教師，幫助其確定新的選題；要有效地促進本單位任課教師、其他科研人員之間的交流與溝通，在科研團隊的合作過程中起到良好的潤滑劑作用。

（二）科研管理人員要在高校科研經費管理及內控機制建設中起到應有的作用。

隨著國家科技經費投入的不斷加大，科研經費的管理日益成為項目過程管理的重要內容和關鍵環節。

2013年10月11日，科技部部長萬鋼在國新辦新聞發布會上，連說兩個“憤怒”以表示對當前科研經費使用過程中普遍存在的“惡性問題”的痛心和錯愕。在“持續高增長的經費投入”、“不斷擴充的科研隊伍”面前，我國總體科技創新能力仍然疲軟，“基礎研究中的突破性、原創性成果較少，頻繁出現的來自國家科研院所、高校的“科研腐敗案例”直接影響了科研投入的效率。[3]

鑒于目前高?？蒲薪涃M使用過程中的種種亂象，管理人員應改變往日對科研經費不聞不問的客觀“不作為”做法，積極地參與到科研經費精細化管理環節的全過程。在明確所有校內外科研經費均納入學校統一財務管理、設置高校專職“科研項目會計”并為每個項目開通“經費卡”[4]的前提下，學校科研處、學院等部門科研管理人員以及學校審計處審計工作人員應積極配合專職科研項目會計管理好每一筆科研經費，做到定期碰面、溝通，要幫助科研項目會計搞清楚經費來源、經費原始預算、經費實際支出與使用明細、經費使用變更情況等，做好科研經費的有效監督與監管。

由于許多課題負責人缺少必需的財務知識，導致各種經費使用誤區的出現，比如將科研經費視為個人收入、科研經費的實際支出與預算支出不相符、科研項目結題但不結賬、以經費購買的設備儀器據為己有，這些問題最終導致項目結題時難以通過項目來源單位審計部門的審計程序。因此，為了避免經費使用誤區的出現以及科研項目管理與財務管理的嚴重脫節，科研管理人員有必要掌握一些基礎性的財務、審計知識，學習財務管理政策文件、財經法規和審計法規。同時各學院也要定期邀請學校財務部門、審計部門到學院舉辦科研人員財經知識法規學習專題講座、科研經費審計法規知識講座等，加強對高校財務管理制度、會計制度、審計制度的宣傳。各學院科研管理人員還要以兼職審計員的角色協助學校審計部門對本單位已立項的重大項目的科研經費使用做好事前、事中、事后全過程跟蹤審計監督工作，以避免經費開支中各種漏洞的出現。

三、高校科研管理人員職責權限拓展的若干思考

在現行的高?？蒲泄芾砉ぷ黧w制中，期待科研管理人員努力提高自身素質、掌握創新管理理念和精細化管理工作思路、切實做好日?？蒲泄芾砉ぷ魇且环N美好的希冀，但在實際執行過程中卻會遭遇瓶頸。為了促使科研管理人員應有的角色定位得以更好地實現，高校務必克服瓶頸問題，剔除阻礙科研管理隊伍成長的不利因素，適當采取激勵措施，并對高?？蒲泄芾砣藛T的職責權限進行大膽的拓展性嘗試。

首先，高校各二級學院應設立專門的科研管理辦公室，以配合日趨復雜的科研管理工作的系統化管理要求。

隨著國家科技經費投入比重的逐年加大，國家科技創新體系要求高校必須大膽改革科研管理隊伍建設思路，促進科研管理部門管理職能的充分發揮，積極探索精細化、全方位、多視角的科研管理工作思路。高校要敢于打破舊有的管理模式和管理體制，適當放權，督促各學院設置專門的科研管理辦公室，大膽打破以往僅僅是將學院科研秘書崗位簡單地掛靠于學院院辦公室名下的傳統做法。目前，國內相當一些高校在本校教育機構改革中已經嘗試設置了學院教務辦，將教學工作作為一項重要工作來抓。教學固然重要，科研工作的地位在當下更是不容小覷，因此，設置專門的二級學院科研管理工作辦公室勢在必行。同時，高校要賦予該機構科研管理人員以新的職責權限，確保其最基本的人員配備和相應的職級待遇。高校尤其要做到努力保證科研管理人員與科研人員享受同樣的薪酬，以激發管理人員創新管理、科學管理的積極性，保證高?？蒲泄芾砣藛T在做好常規科研管理工作的前提下，創新工作技巧，轉變工作思路，以精細化管理代替粗放型工作方式，勇敢地從舊的角色定位中解放出來。

其次，為了便于科研管理人員真正介入科研項目的過程管理，財務管理部門應該在財務管理信息平臺中給科研管理人員開放財務監督權限。按照部分高校的常規操作辦法，一般將該權限集中于高校各學院一把手負責人手中，其他人員無權查看一個單位的總體科研經費到賬情況或科研人員個體的獨立到賬情況。這就使得負責直接科研管理工作的管理人員完全脫離科研經費的財務管理過程，對于本單位所有經費的具體使用情況渾然不知。為了最大限度地完善高?？蒲薪涃M管理制度，進一步建立、健全高?？蒲薪涃M的內控機制，科研管理人員的權限必須進一步加大，以使其方便通過網絡及時掌握本單位所有科研人員不同時期的到賬經費、經費使用情況、票據報銷情況等，要及時利用個人掌握的財務管理知識對本單位科研人員履行提醒和指導義務，杜絕科研經費的濫用、隨意借支與惡意轉移。

正如習近平同志所說：“創新的事業呼喚創新的人才?！盵5]新型國家科技創新體系的構建在客觀上要求高?？蒲泄芾砣藛T必須適應社會經濟發展的需要，必須做好該體系的創新管理人才，為一線創新人才和高水平創新團隊做好一系列輔助性工作。因此，在繼續推進“協同高效”的國家創新體系過程中，高校科研管理人員的地位和作用不容忽視，該群體的隊伍建設也將成為一個必須長期重視的話題，也更需要各級教育主管部門、高校以及科研管理人員的共同努力。

[本論文系2014年度江蘇省教育廳高校哲學社會科學研究專題項目“高?？蒲薪涃M內控機制建設研究”（2014SJA022）的階段性成果。]

參考文獻：

[1][5]霍小光，吳晶晶：《習近平：堅定不移創新創新再創新 加快創新型國家建設步伐》，

《人民日報》，2014年06月10日 01 版。

[3]喻思孌：《科研經費，不能這么瞎花》，《人民日報》2013年10月16日12 版。

[2]《中國34所高校平均科研經費12億 達美國平均水平》，

來源：網易新聞http：//news.163.com/09/0928/11/5KA0B2C40001124J.html

[4]龍濤：《淺析我國高校科研財務管理存在的問題及對策》，《當代經濟》，2007年第6期。

（作者單位：南京信息工程大學語言文化學院）