基于HACCP+PDCA模式的研究生培養過程質量監控方案研究

王遠征　黃震威

摘 要 本文利用HACCP原理分析研究生培養過程的質量關鍵控制點，提出研究生培養過程及培養質量監控過程中的動態節點、靜態節點和培養結構的概念，并對其特性進行了闡述；使用PDCA循環方法設計了各個質量關鍵控制點的過程控制方案，提出研究生培養過程的動態有心四面體培養結構模型。

關鍵詞 研究生培養 HACCP PDCA 質量監控

中圖分類號：G643 文獻標識碼：A

1 PDCA循環和HACCP基本原理

1.1 PDCA循環

PDCA即戴明循環，是將一個管理過程或環節抽象為由計劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）、處置（Action）四個階段持續循環的過程，首先是計劃，制定詳細的、前瞻性的執行計劃可增加行動的目的性，有利于實現總體目標；其次是執行，執行環節是按制定的計劃開展工作，合理分配利用有限資源，提高工作效率；再者是檢查環節，檢查是執行過程的校核與保障，通過檢查，了解工作進展情況是否按照計劃執行，是否達到預期目標，如有偏離，分析原因所在，分清內外因素，主次因素；最后是處理環節，按照檢查環節的結論修改完善第一步執行計劃，使之符合實際情況，或消除執行中發現的問題，使工作進度指向預定目標等，或者建立新的目標，開始新計劃和新一輪循環，通過不斷改進以提高質量、改善管理，所以最后的處理環節實際上是一個反饋環節。

1.2 HACCP基本原理

HACCP是危害分析與關鍵控制點（英文Hazard Analysis Critical Control Point ）的簡稱。HACCP管理體系在危害識別、評價和控制方面是一種科學、合理和系統的方法，HACCP體系可同樣應用于產品生產或新產品開發。在HACCP中，有七條原則作為體系的實施基礎，它們分別是：進行危害分析和提出預防措施、確定關鍵控制點、建立關鍵界限、關鍵控制點的監控、糾正措施、記錄保持程序和驗證程序。其中危害分析、提出預防措施和分析關鍵影響因素，確定關鍵控制點；在關鍵質量控制點上實施監控是其精髓和核心應用方法。本文中借鑒HACCP管理體系的就是以上三點內容，將其作為建立研究生培養過程質量監控方案的思路方針，針對院校實際情況和特點建立一套行之有效的研究生培養過程質量監控體系。

2 影響研究生培養質量的關鍵控制因素與培養質量控制節點

我國研究生培養流程除招生和基礎教學外，其他環節都是在導師指導或參與下，通過一定的專業課程學習和科學實踐，使研究生的知識結構、專業素質、科研能力得到提高和增強，成為合格的高層次人才的活動過程。利用HACCP原理可以將上述的培養過程解析為6大關鍵控制節點：課程教學節點、科研實踐節點、成果與論文節點、考核與評估節點、導師與資源節點和培養主體節點。具體關鍵控制節點功能說明：

2.1 培養主體節點（動態節點1）

通過國家考試，滿足學校規定、通過招生面試和導師參與的篩選，滿足各項入學條件的研究生，是整個培養過程的原材料。

2.2 導師與資源節點（動態節點2）

導師的作用在研究生培養過程中是至關重要的，導師基本上參與了從研究生入學，到最后的就業的整個培養鏈條，特別是在研究生進入培養過程中的課程教學和科研實踐環節中，導師的作用更加重要，導師的角色類似于工廠中“老師傅帶徒弟”的角色，是培養主體的全程指導者。導師與資源節點不僅僅包括導師對研究生的全程指導作用和按照國家研究生培養管理相關規定培養單位提供的必要培養資源（比如住宿、助學金、社會醫療保險、一定的科研條件等），同時包括導師所能夠涉及到的，能夠爭取到的，可提供給培養主體的各項社會資源，科研課題資源，實驗室資源，科研小組合作資源等等，是培養主體在培養過程中可以利用的主要培養資源。培養主體必須和導師與資源節點結合，才能夠順利完成整個培養過程。

2.3 課程教學節點（靜態節點）

課程教學節點主要包括研究生階段必修的，學位授予單位根據社會需求和科研需要規定的必修課程和導師指定的專業方向必修基礎課程。其中導師指定課程部分靈活性比較大，往往按照每個研究生的研究方向和課題內容有所不同。按照目前國內的培養體制，課程教學部分將持續一學年，并且其在整個培養體系中的角色略顯尷尬，不太受培養主體和導師節點的重視（課程碩士除外）。

2.4 科研實踐節點（靜態節點）

科研實踐節點部分是研究生培養過程中的必不可少的重要環節，是對研究生科研能力的具體培養鍛煉階段，往往奠定了研究生今后的科研走向，此環節與導師與資源節點的結合至關重要，對于此節點的培養質量的監控是整個培養過程中的重點內容，其質量好壞將通過考核與評估節點直接影響成果與論文節點，最后關系到培養主體能不能“合格”地走出整個培養結構。就目前的調研情況看，很多高校，特別是一些中科院研究所和重點高校，培養主體往往在入學不久后，就進入科研實踐節點工作，與課程教學節點并行開展，這兩個節點必然會產生相互影響，甚至相互干擾，同時給研究生的日常管理造成困擾，如何面對這樣的趨勢，并找到一個好的結合點，做到揚長避短？這也是一個新的研究課題。

2.5 成果與論文節點（靜態節點）

成果與論文節點是研究生培養過程中，最后的收獲階段，按照現行的國家有關規定，培養結果主要體現在培養主體的課程成績與最后的學位論文（或設計、專利等）。根據我們的調研，因為課程成績而不能夠順利畢業的培養主體僅占極少數，而不滿足學位授予單位或培養單位的最低論文要求或科研結果要求，成為培養主體不能夠畢業或者延期畢業的主要因素。成果與論文節點是其他節點的目標指向或者工作預期，培養主體最終要滿足此節點的指標才能夠走出培養結構，因此節點的合理指標的制定對整個培養結構是目標性、導向性的。

2.6 考核與評估節點（靜態節點）

考核與評估節點在靜態培養結構中起到評價和激勵的作用，具體的特點包括：①考核和評估節點必須與其他節點結合發生作用。例如：與課程教學節點結合，給出課程成績；與成果與論文節點結合給出研究生畢業論文的質量要求、發表論文篇數和論文影響因子的要求等，此節點是滲透到其他節點中起作用的，不能夠單獨工作。②考核與評估節點必須具有一定的公開性、公正性、標準化、量化和可信性。這一要求不但是國家和培養單位的要求，也是培養主體權利的訴求。③考核與評估的結果要求反饋給培養結構中的相關節點。只有將考核與評估結果反饋給培養結構，才能夠完成培養整體結構設計的PDCA循環，此節點相當于大PDCA循環（整個培養結構）中的Check和Action環節的作用，以期對培養目標要求進行必要的修訂和對執行培養過程諸多因素進行必要的改良。④考核與評估節點中包括必要的激勵機制。考核與評估的目的不但是要給各個培養節點以培養結果的反饋，同樣以評估結果為依據要給培養主體以適當的激勵作用，以促進培養主體按照培養計劃，通過培養結構達成培養目標。

3 基于PDCA的關鍵控制點管理與評估方案

對基于HACCP原理分析得到的研究生培養結構中的關鍵控制點，使用PDCA循環進行具體操作方案的制定，方案中分別列出了動態節點和靜態節點的PDCA循環過程（管理過程）設定，結合培養靜態結構可以看出，動態節點的變化是頻繁的，培養主體和導師與資源節點往往捆綁在一起變動、更新，其PDCA循環相關度較大，特別是其計劃（Plan）環節和處置（Action）環節經常會由于檢查（check）的反饋結果而更新。靜態節點中的計劃（Plan）步驟相對而言更加重要，一旦設定成功，經過若干個循環的Check環節調整后，整個靜態節點就可以構成一個相對穩定的培養結構網絡，PDCA循環周期可以適當加長，由此可見，這里設計的靜態培養結構模式是一種自洽的穩定結構，這也是研究生培養體制的要求。

靜態培養結構網絡中，核心應該是科研實踐和成果與論文環節，這兩個環節中，科研實踐提升培養主體的能力，成果與論文環節成為整個培養結構的目標，通過考核與評估環節，整個培養結構與動態節點——培養主體和導師與資源的聯合體相互作用，如此考核與評估節點成為一個節點間相互作用的傳遞媒介。

參考文獻

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