管理評估組織體系

趙小津++王衛(wèi)東++等

1 組織體系的設(shè)計與劃分

評估組織體系的建設(shè)完善與有效運行是評估工作的保證和基礎(chǔ)，航天科研生產(chǎn)管理評估的組織體系依據(jù)兩級評估機制運行的需要，分為集團級評估組織體系和院級評估組織體系兩類。集團級評估組織體系是指集團總部對研究院評估活動涉及的所有組織機構(gòu)與管理團隊；院級評估組織體系是指研究院對廠所、項目、產(chǎn)品科研生產(chǎn)管理評估活動涉及的所有組織機構(gòu)與管理團隊，均包括評估方與被評方。按在評估實施中的職責(zé)要求與角色的不同，集團級評估組織體系和院級評估組織體系一般均可細(xì)分為決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)、技術(shù)顧問、評估隊伍和被評對象等五類組織或人員。評估決策機構(gòu)、執(zhí)行機構(gòu)、技術(shù)顧問和評估隊伍均屬于評估方，在集團級評估中評估方是集團總部，在研究院級評估中評估方是研究院本級；評估對象是被評方，在集團級評估中是研究院本級，在研究院級評估中是廠所綜合管理層、項目團隊和產(chǎn)品團隊。

2 集團級評估組織體系

集團級評估組織體系的構(gòu)成及其職責(zé)包括以下幾個方面。

1）決策機構(gòu)及其職責(zé)。集團級評估組織體系的決策機構(gòu)是集團公司航天型號工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一般由集團總部型號主管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門主管領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)成，主要負(fù)責(zé)評估工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和重大事項決策，審批《評估管理辦法》和相關(guān)規(guī)章制度、年度《評估手冊》、實施計劃和評估報告，以及監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)集團級科研生產(chǎn)管理評估工作。

2）執(zhí)行機構(gòu)及其職責(zé)。集團級評估組織體系的執(zhí)行機構(gòu)一般是評估工作組及下設(shè)的評估辦公室，由集團總部負(fù)責(zé)航天科研生產(chǎn)管理工作的相關(guān)部門組成，是評估工作日常推進(jìn)的主體，主要負(fù)責(zé)建立航天科研生產(chǎn)管理兩級評估機制，制定評估工作的有關(guān)規(guī)章制度，明確評估目的、要求、工作程序和方式等；組織編制集團總部對研究院的評估手冊；制定集團總部對研究院的評估策劃和年度評估計劃；組建集團總部對研究院的現(xiàn)場評估組，根據(jù)需要對評估組成員進(jìn)行培訓(xùn)；組織評估實施，監(jiān)督評估過程，協(xié)調(diào)評估事宜，審查評估報告和評估結(jié)果；通報集團總部對研究院的評估結(jié)果和相關(guān)情況，開展評估工作總結(jié)活動；提煉集團級最佳實踐項目，組織開展審查、評定和交流推廣活動；組織各研究院對評估識別的共性問題與薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行整改，并進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督；收集、整理、分析評估工作的相關(guān)信息和資料，對集團總部對研究院的評估工作實施情況進(jìn)行定期分析與改進(jìn)。

3）技術(shù)顧問及其職責(zé)。集團級評估組織體系的技術(shù)顧問一般由中國航天科技集團公司負(fù)責(zé)航天型號科研生產(chǎn)技術(shù)與管理工作的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和權(quán)威專家構(gòu)成，是評估工作的智囊團，主要負(fù)責(zé)參與評估工作重大決策的討論與制定，為評估決策機構(gòu)提供必要的技術(shù)咨詢；對評估涉及的主要技術(shù)內(nèi)容與方法模式提出建議與意見。

4）評估隊伍及其職責(zé)。集團級評估組織體系的評估隊伍涵蓋人員范圍比較廣，包括集團總部主管職能部門人員、集團內(nèi)外專家等，在進(jìn)行現(xiàn)場評估時一般成立現(xiàn)場評估組，負(fù)責(zé)協(xié)助執(zhí)行機構(gòu)開展現(xiàn)場評估工作策劃；參加執(zhí)行機構(gòu)組織的評估培訓(xùn)；協(xié)助執(zhí)行機構(gòu)收集、整理、分析各研究院上報的評估工作的相關(guān)信息和資料；按照現(xiàn)場評估工作策劃，提出詳細(xì)的現(xiàn)場評估實施方案，并開展現(xiàn)場評估工作；起草反饋評估報告及評估報告，提出評估結(jié)果建議；配合執(zhí)行機構(gòu)開展最佳實踐報告的審查活動；配合執(zhí)行機構(gòu)定期分析、總結(jié)并持續(xù)改進(jìn)評估工作。

5）被評對象及其職責(zé)。集團級評估組織體系的被評對象是從事航天型號科研生產(chǎn)活動、交付型號與產(chǎn)品的研究院。由于評估的是研究院的科研生產(chǎn)管理能力與水平，因此，研究院科研生產(chǎn)的主管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能機構(gòu)是具體的被評對象。需要注意的是，集團總部對研究院的評估重點在于考察研究院本級的科研生產(chǎn)綜合管理情況，一般不涉及各廠所的科研生產(chǎn)管理工作。在集團級評估組織體系中，研究院作為被評方，主要負(fù)責(zé)開展自評工作，并按要求提供自評報告；提供評估所需的必要條件和證據(jù)材料，積極配合現(xiàn)場評估工作；根據(jù)評估結(jié)果和評估意見，制定改進(jìn)計劃，及時有效地實施改進(jìn)措施；按要求提煉最佳實踐項目；不斷積累評估工作經(jīng)驗，對改進(jìn)評估工作提出建議。

3 研究院級評估組織體系

研究院級評估組織體系的構(gòu)成及其職責(zé)包括以下幾個方面。

1）決策機構(gòu)及其職責(zé)。研究院級評估決策機構(gòu)一般是指研究院評估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由研究院主管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)共同組成，主要負(fù)責(zé)研究院級科研生產(chǎn)管理評估工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、重大事項的決策、研究院《評估手冊》和《評估管理辦法》的審批與發(fā)布，以及監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)研究院級科研生產(chǎn)管理評估工作。

2）執(zhí)行機構(gòu)及其職責(zé)。研究院級評估執(zhí)行機構(gòu)一般是指研究院評估工作小組，由研究院評估的牽頭部門、配合部門的主管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員組成，是研究院開展對廠所、項目、產(chǎn)品進(jìn)行科研生產(chǎn)管理評估活動的策劃與實施主體，主要負(fù)責(zé)制定年度評估實施計劃；組織編寫、修訂研究院《評估手冊》，并解釋相關(guān)內(nèi)容；組織開展評估培訓(xùn)和宣貫工作；組建現(xiàn)場評估小組，組織對院屬有關(guān)單位、項目和產(chǎn)品的評估；開展研究院級最佳實踐項目的審核、評定，并組織交流推廣；收集、整理和分析評估工作的相關(guān)信息和資料；通報評估結(jié)果和相關(guān)情況；組織完成評估工作總結(jié)，并對評估工作的具體實施情況進(jìn)行分析與改進(jìn)。

3）技術(shù)顧問及其職責(zé)。研究院級評估組織體系的技術(shù)顧問一般由研究院科研生產(chǎn)技術(shù)與管理方面的專家構(gòu)成，是評估工作的智囊團，主要負(fù)責(zé)參與研究院級評估工作重大決策的討論與制定，為研究院級評估決策機構(gòu)提供必要的技術(shù)咨詢；對研究院級評估涉及的主要技術(shù)內(nèi)容與方法模式提出建議與意見。

4）評估隊伍及其職責(zé)。研究院級評估組織體系中的評估隊伍一般指研究院科研生產(chǎn)管理相關(guān)部門、型號項目、廠所的相關(guān)專家，按照研究院對廠所、項目、產(chǎn)品三類評估分為三個評估隊伍，主要負(fù)責(zé)對廠所、項目和產(chǎn)品團隊進(jìn)行現(xiàn)場評估，形成現(xiàn)場評估結(jié)論；編寫對廠所、項目和產(chǎn)品的評估反饋報告。必要時，評估隊伍要提前接受培訓(xùn)。endprint

5）被評對象及其職責(zé)。研究院級評估組織體系中的評估對象有三類，分別是院屬廠所、項目團隊和產(chǎn)品團隊，主要負(fù)責(zé)按要求開展自評工作，提供自評報告；提供評估所需的必要條件和證據(jù)材料，配合現(xiàn)場評估工作；根據(jù)評估結(jié)果和評估意見，制定改進(jìn)計劃，及時有效地實施改進(jìn)措施；按要求提煉最佳實踐項目，形成報告或文章；不斷積累評估工作經(jīng)驗，對改進(jìn)評估工作提出建議。

4 兩級組織體系之間的相互關(guān)系

集團級評估組織體系與研究院級評估組織體系之間既分工明確又彼此關(guān)聯(lián)，一方面，集團級評估組織體系中的評估方在負(fù)責(zé)對研究院科研生產(chǎn)管理評估的同時，還要負(fù)責(zé)整個集團范圍內(nèi)評估工作機制的構(gòu)建與運行，以及指導(dǎo)監(jiān)督研究院級評估組織體系的科研生產(chǎn)管理評估工作；另一方面，研究院既是集團級評估組織體系中的被評方，又是研究院級評估組織體系中的評估方，保證了集團總部對研究院的管理要求能夠有效、順暢地貫徹到廠所、項目與產(chǎn)品團隊中。需要說明的是，這里的研究院特指的是研究院本級。

1）集團級組織體系的工作牽引研究院級組織體系工作。集團級組織體系所開展的計劃管理、《評估手冊》的研討與發(fā)布、宣貫培訓(xùn)、現(xiàn)場評估以及總結(jié)改進(jìn)等活動都對研究院級組織體系開展評估工作起到一定的指導(dǎo)和牽引作用。研究院在接受集團總部評估的同時也將集團總部對科研生產(chǎn)管理的要求納入研究院對廠所、項目團隊、產(chǎn)品團隊的評估中。

2）研究院級組織體系的工作支撐集團級組織體系工作。集團總部開展對研究院的評估工作需要各研究院率先開展自評，并做好相關(guān)準(zhǔn)備與現(xiàn)場評估保障工作，集團總部的最佳實踐交流、共性問題研討、年度工作總結(jié)、季度例會布置等活動都需要各研究院的大力配合與積極參與。研究院級組織體系承擔(dān)了上述大量工作，有力支撐了集團級組織體系工作。

3）廠所、項目團隊與產(chǎn)品團隊具體延伸、落實集團級、研究院級組織體系的評估工作要求。研究院對廠所、項目、產(chǎn)品的評估將集團總部對研究院的評估要求進(jìn)一步結(jié)合被評對象特點細(xì)化、分解，具體到每個廠所、項目、產(chǎn)品如何實施科研生產(chǎn)管理工作，是集團級評估的延伸和具體化。廠所、項目團隊與產(chǎn)品團隊負(fù)責(zé)具體落實研究院級組織體系乃至集團級組織體系下達(dá)的年度計劃執(zhí)行要求、評估識別的薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)要求、最佳實踐的提煉推廣要求等。

4）各研究院科研生產(chǎn)管理專家與主管人員是集團總部評估專家組的主要力量。集團總部對研究院的評估專家隊伍包括科研生產(chǎn)管理（含項目管理、產(chǎn)品管理）、質(zhì)量與可靠性、人力資源、工藝、設(shè)施設(shè)備、采購、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、安全等方面的專業(yè)人員，主要來自各個研究院、廠所、項目與產(chǎn)品隊伍。每年集團總部都會要求各研究院按專業(yè)推薦適宜的評估專家人選進(jìn)入集團級評估隊伍，支持集團總部的現(xiàn)場評估、研究討論及總結(jié)交流等活動。

5 組織體系的建立與運行

5.1 組織體系的建立

航天科研生產(chǎn)管理評估工作開展以來，以集團總部對研究院的評估為牽引，建立了集團總部對研究院，研究院對廠所、項目與產(chǎn)品的兩級評估機制，相應(yīng)的管理評估組織體系也不斷建立健全。

在總部層面，為了規(guī)范、有效地開展對研究院的科研生產(chǎn)管理評估工作，應(yīng)明確評估工作領(lǐng)導(dǎo)組織和技術(shù)咨詢隊伍，建立評估工作組，設(shè)立評估辦公室，并通過《評估管理辦法》規(guī)定上述機構(gòu)及其職責(zé)。同時，集團總部按照一定的資質(zhì)要求，每年選拔一定數(shù)量的專家組建評估專家組，并通過組織研討和交流活動，統(tǒng)一思想、深入認(rèn)識，確保評估結(jié)果的客觀與準(zhǔn)確。

在研究院層面，集團總部的評估機制建設(shè)模式與方法給各研究院開展評估工作提供了有益的借鑒。一般情況下，研究院的組織體系建設(shè)是在集團總部管理辦法的框架下，通過研究院級評估管理辦法或要求，明確研究院評估工作的主管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行機構(gòu)（牽頭部門、配合部門）、評估專家的構(gòu)成以及各自的職責(zé)要求。

在廠所、項目團隊、產(chǎn)品團隊層面，其作為被評方，在組織體系建設(shè)方面，主要是明確具體的被評對象，以及迎接評估的牽頭部門與配合部門，開展評估要求的分解落實、評估的準(zhǔn)備與接待、評估意見的落實（包括薄弱環(huán)節(jié)的整改、最佳實踐的提煉）等工作。

5.2 組織體系的運行

科研生產(chǎn)管理評估組織體系的運行主要包括以下四個方面。

一是執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)定期向決策機構(gòu)匯報，確保評估工作的主要動態(tài)和重大事項在決策機構(gòu)的掌握中，同時，對于執(zhí)行機構(gòu)不能決定的事項請決策機構(gòu)給予指示。此外，執(zhí)行機構(gòu)通過匯報能夠充分領(lǐng)會決策機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的意圖，并落實到評估工作中。

二是執(zhí)行機構(gòu)內(nèi)部應(yīng)經(jīng)常協(xié)調(diào)與溝通，確保在思想認(rèn)識和行動上保持一致。在年初的評估策劃、年度工作會的準(zhǔn)備與實施、年中評估例會的準(zhǔn)備與實施、《評估手冊》的研討、評估方案與計劃的研究、評估結(jié)論與考核結(jié)果的確定等方面，執(zhí)行機構(gòu)涉及的各部門均要共同參與，共同商議并形成一致意見。這里應(yīng)特別注意，在執(zhí)行機構(gòu)內(nèi)部的分工上，評估要素/子要素如何分配，牽頭部門與配合部門必須要充分溝通，牽頭部門需要合理分配要素/子要素，并提出明確、具體的要求，同時充分尊重配合部門意愿并溝通達(dá)成一致；配合部門需要在接受要素/子要素之初就認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)評估標(biāo)準(zhǔn)與制度要求，保持與牽頭部門的聯(lián)系，同時做好本部門負(fù)責(zé)的要素/子要素的策劃、推進(jìn)與自評工作。

三是執(zhí)行機構(gòu)與被評對象應(yīng)經(jīng)常交流與研討，充分吸收各方意見，了解被評方的需求和難點，將評估目的和意圖充分傳遞給被評對象，確保雙方在對評估目標(biāo)的理解、評估要求的認(rèn)識、評估資料的準(zhǔn)備以及評估工作的改進(jìn)等方面都能保持一致。

四是應(yīng)持續(xù)開展評估專家隊伍建設(shè)。執(zhí)行機構(gòu)針對每年《評估手冊》的變化，針對新加入評估隊伍的專家要開展年度評估培訓(xùn)，提高評估專家隊伍水平，通過培訓(xùn)考察、選拔現(xiàn)場評估專家，同時通過培訓(xùn)保證評估工作的專業(yè)性和評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

6 評估專家隊伍建設(shè)

為提高評估專家隊伍建設(shè)的規(guī)范性、科學(xué)性和有效性，應(yīng)當(dāng)開展評估專家隊伍的資格管理工作。按照“統(tǒng)一管理、分級實施”的原則，集團總部應(yīng)統(tǒng)一明確評估專家隊伍的培訓(xùn)、考試、發(fā)證以及注冊管理等方面的基本要求，并對從事集團總部對研究院評估的人員實施資格管理；研究院應(yīng)按照基本要求細(xì)化、明確并實施對廠所、項目、產(chǎn)品評估人員的資格管理，并報集團總部備案。endprint

6.1 資質(zhì)條件

組織級、項目級、產(chǎn)品級管理評估專家隊伍在資質(zhì)條件上，需要滿足以下三條基本要求。

1）遵守中華人民共和國法律法規(guī)，沒有違法犯罪記錄。

2）具有秘密級及以上的保密資質(zhì)，沒有重大失密泄密記錄。

3）具有高級工程師及以上的專業(yè)技術(shù)職稱。

此外，組織級管理評估人員還應(yīng)滿足以下條件。

1）從事航天科研生產(chǎn)綜合管理或項目、產(chǎn)品管理工作滿10年（含）以上，熟悉航天科研生產(chǎn)的各項技術(shù)、管理規(guī)章制度。

2）具有航天型號市場開拓、綜合計劃管理、多項目風(fēng)險管理、質(zhì)量管理、售后服務(wù)以及能力提升等一個或多個方面的工作經(jīng)歷。

3）掌握評估、評獎的基本方法與程序要求，熟悉國內(nèi)外典型的成熟度評估理論與方法。

項目級管理評估人員還應(yīng)滿足以下條件。

1）從事航天型號技術(shù)或管理工作滿10年（含）以上，熟悉航天型號研制生產(chǎn)全過程、全要素的工作要求，熟悉航天系統(tǒng)工程管理、產(chǎn)品保證、技術(shù)狀態(tài)管理等方面的內(nèi)容。

2）具有航天項目范圍管理、進(jìn)度管理、經(jīng)費管理、質(zhì)量管理、溝通管理、風(fēng)險管理、采購管理、集成管理等一個或多個方面的工作經(jīng)歷。

3）掌握項目管理評估方法與程序要求，熟悉國內(nèi)外典型的項目管理大獎的評估理論與方法。

產(chǎn)品級管理評估人員還應(yīng)滿足以下條件。

1）從事航天型號、產(chǎn)品技術(shù)或管理工作滿10年（含）以上，熟悉航天項目、產(chǎn)品研制生產(chǎn)全過程的工作要求，熟悉產(chǎn)品工程建設(shè)的內(nèi)容與要求。

2）具有航天產(chǎn)品綜合管理、產(chǎn)品工程管理、產(chǎn)品保證過程和產(chǎn)品售后管理等一個或多個方面的工作經(jīng)歷。

3）掌握評估、評獎的基本方法與程序要求，熟悉國內(nèi)外典型的項目管理評估方法與成熟度理論。

6.2 認(rèn)可程序

評估專家隊伍應(yīng)由符合條件的人員按程序要求向評估主管部門提出申請，通過申請審核以及后續(xù)培訓(xùn)考核的人員才能成為正式的評估專家。集團總部對研究院的評估專家，以及研究院對廠所、項目、產(chǎn)品的評估專家在認(rèn)可程序上基本一致。

申請集團總部科研生產(chǎn)管理評估專家的程序如下。

1）填寫申請表。

2）申請表應(yīng)經(jīng)本單位人力資源管理部門審核批準(zhǔn)，由研究院人力資源管理部門確認(rèn)后上報集團人力資源部。

3）集團人力資源部組織專家對申請人的條件進(jìn)行審核確認(rèn)。

4）符合條件的申請人應(yīng)參加集團總部統(tǒng)一組織的科研生產(chǎn)管理評估培訓(xùn)和考試。

集團總部主管部門應(yīng)組建培訓(xùn)師資隊伍，依據(jù)中國航天科技集團公司科研生產(chǎn)管理的最新要求和管理評估的模型方法編制培訓(xùn)教材，建立試題庫，審定考試科目和試題。集團總部科研生產(chǎn)管理評估w專家考試采用閉卷筆試和面談審定的方式，考試合格的人員由集團總部頒發(fā)“中國航天科技集團公司科研生產(chǎn)管理評估專家”資格證書。

6.3 注冊管理

取得資格證書的人員應(yīng)按要求進(jìn)行年度注冊登記。首次注冊登記時間為取得資格證書的第二年，以后每年都應(yīng)重新注冊登記。集團總部對研究院的評估專家，以及研究院對廠所、項目、產(chǎn)品的評估專家在資質(zhì)注冊管理上也基本保持一致。

集團總部科研生產(chǎn)管理評估專家的注冊登記工作由取得證書的評估專家首先提出申請，申請時應(yīng)滿足以下條件，并提供相應(yīng)的證明材料。

1）取得“中國航天科技集團公司科研生產(chǎn)管理評估專家”資格證書。

2）按要求參加繼續(xù)教育，完成必修項目，學(xué)分滿足要求。

3）年內(nèi)參加不少于6個工作日的科研生產(chǎn)管理評估工作。

對于以下三種情況，其資格證書自動失效：一是在崗位工作中，造成質(zhì)量事故和重大質(zhì)量問題；二是脫離工作崗位，無法正常工作連續(xù)兩年以上；三是未按要求進(jìn)行注冊登記。

6.4 繼續(xù)教育

取得資格證書的人員應(yīng)按要求接受繼續(xù)教育，不斷提高專業(yè)素質(zhì)。集團總部或研究院應(yīng)確定繼續(xù)教育的必修項目，編寫培訓(xùn)教材和輔導(dǎo)資料，統(tǒng)一組織必修項目的培訓(xùn)。繼續(xù)教育實行學(xué)分制，繼續(xù)教育必須參加集團總部或研究院規(guī)定的必修項目培訓(xùn)，并滿足學(xué)分要求。

（摘自中國宇航出版社《航天科研生產(chǎn)管理評估》）endprint