產能過剩的形成機制與應對策略

王曉謙

摘要：產能過剩是經濟發展的必然，各國應對產能過剩的方法不盡相同，這些方法所蘊涵的經濟學原理和經驗為我國應對當前產能過剩提供了參考。本文認為我國當下的產能過剩是由產能擴張與需求不足之間的矛盾導致的，重工業產能過剩、輕工業輸出受阻問題嚴重。

關鍵詞：產能過剩；結構調整；歷史；建議

一、產能過剩是經濟發展的階段性必然

產能過剩是在周期性過程中，所出現的市場上產品實際生產能力大大超過了有效需求能力的狀態。產能過剩有如下特征：第一，產能過剩是一個市場經濟現象，即它是經濟周期性波動中，市場供求關系的特殊表現；第二，產能過剩，有可能造成生產過剩的全面展開；第三，只有實際生產能力超過有效需求能力達到了一定程度，有可能對經濟運行產生傷害，這時，才能構成產能過剩；第四，產能過剩的直接原因多種多樣，如某一時期固定資產的投資過度，造成生產能力的急劇膨脹，而引發產能過剩；某一時期收入分配差距出現巨大傾斜，造成市場有效需求能力下降，進而導致產能過剩；由于產業深化發展水平較低，大量低端產品的堆積也有可能造成整個社會生產呈現出產能過剩狀態。通過研究歷史發現，在經濟發展的高速階段，社會需求總會慢于部分行業的擴張速度，往往會出現產能過剩情況。從投資與居民收入的對比來看，人均全社會固定資產與城鎮或農村居民家庭人均可支配收入的比率可以衡量居民消費釋放生產能力的功能強弱，比率越大，表明居民消費釋放生產能力的功能越弱，這就為產能過剩的出現提供了可能。從供給和產能的需求對比來看，供給速度遠高于有效需求的速度，產能過剩更加可能出現。從政府管理部門的重視程度來看，首先，政府急于政績的提高，有可能給一些不合格的企業開綠燈，致使生產不合理；其次，在產能沒達到嚴重時，政府置之不管的態度等也往往促成產能過剩。由此可以看出，產能過剩的出現雖然與我國經濟政策方面一些不足有關，但在經濟發展過程中存在階段性的必然性。

二、國內外歷史上的產能過剩及解決辦法

（一）中國歷史上產能過剩情況及處理方法 。中國改革開放以來第一次產能過剩出現在1998年，直接原因在于低水平重復建設以及投資膨脹，是一種“結構性過剩”，但這種“結構性”更多地體現在消費資料領域。1997年到1999年，我國就通過關閉部分國有企業，淘汰落后產能，緩解市場上輕工業嚴重過剩的情況。雖然產生了陣痛，但這是必須的。隨后，國家大力發展重工業，也為后來重工業產能過剩埋下了伏筆。

（二）英國的產能過剩情況及處理方法 。隨著工業革命的到來，英國走上了資本主義發展道路，到維多利亞時期（1837年—1901年），英國步入鼎盛階段。工業革命帶來的生產方式的本質轉變導致英國的生產能力發生了根本性的轉變。但是僅英國國內市場所產生的需求根本無法消化工業革命帶來的巨大的供給增長。在處理過剩產能方面，英國通過各種方法獲得市場，包括戰爭。通過獲得新的市場，把供給超過本土需求部分的產能轉移到新興市場上去，用本國多余的產能去新興市場換取經濟發展需要的原材料，這一貿易體制樹立了英國世界霸主的地位，在處理過剩產能上，對英國而言，戰爭是手段，市場才是目的。

（三）美國的產能過剩情況和處理辦法 。在處理產能過剩這一問題上，美國主要分為如下三個階段。二次世界大戰以前：美國在20世紀初期，面臨巨大的產能過剩危機，第一次世界大戰的爆發，給陷在產能過剩中的美國一次難得的機會，美國迅速將過剩的生產能力轉化成軍事工業，通過大量制造武器販賣以支持戰爭換取資本。第二次世界大戰更是為美國的過剩產能找到了消化渠道，美國由此一舉成為世界霸主。在這一階段，美國的產能過剩被軍火貿易所消化解決。二次世界大戰以后：美國在戰后通過總計約130億美元的“馬歇爾計劃”，將本國因為工業發展所生成的天量產能輸送到歐洲，消化了大量過剩產能，同時獲得了巨額資本。富有遠見的“馬歇爾計劃”為日后的經濟帝國奠定了基礎。冷戰結束后：美國通過產業轉型，推進高新技術發展、企業間重組并購，保持了經濟的繁榮發展。

三、我國當前過剩產能的具體情況

我國當下的產能過剩是一個相對概念，主要體現在需求不足和結構不合理之上。隨著我國經濟的持續高速發展，伴隨著的產能擴張與需求上升相對緩慢之間矛盾日益突出。重工業方面的產能過剩問題更是越來越顯現出來。在我國工業領域，隨著科學技術的發展，產能發展速度越來越快，而需求增速不能跟上工業產能發展的速度。結構不合理主要體現在重工業的過剩，尤其嚴重的是資本密集型行業的產能過剩，如電力、鋼鐵、有色、化工、水泥、船舶制造和煤炭等。這些行業涉及過剩產能量十分巨大，且不僅負債總額大，而且負債率高。重工業行業高負債將會影響到金融行業，一旦金融行業出現了問題，出現大面積危機，國家經濟即將陷入極大的危險之中。 對于輕工業，2008年經濟危機爆發以前，我國大部分輕工業產品均為外向型主導，以世界為市場。經濟危機以后，因為外需減弱輸出受阻，產能過剩的問題就逐步顯現出來。因此，我國做了一系列擴大內需工作，及時地開拓國內市場。輕工業方面的產能過剩相對較輕且企業規模較小，對國民經濟整體沖擊有限。

四、解決我國工業當前產能過剩的建議

（一）宏觀層面。宏觀層面可供選擇的辦法有：開辟新市場，以新市場需求消化過剩產能；擴張需求，以需求增加消化過剩產能；進行結構調整，削減過剩產能，經濟承受陣痛。就開辟新市場而言，目前可用市場已經開發殆盡，要想獲得一個能消化目前所有過剩產能的市場幾乎是不可能的。就擴大需求而言，雖然我國大力發展內需，但需求發展涉及經濟的方方面面，需要一定的時間才能釋放潛力。我國的產能過剩問題已經迫在眉睫，從目前形勢而言，付出些許代價，直接削減產能是最好的辦法。雖然這樣的行為會為經濟帶來一定的陣痛，但從長期而言對于行業里的高效產能是一種保護，可以為其營造一個良好的競爭環境，對經濟的良性發展是有利的。但需要注意到，削減產能對于整體產能過剩的實際作用是小于導向作用的，因為削減產能是有經濟代價的，減少的這部分產能所帶來的稅收、就業、經濟增長都會隨著產能削減而消失。當這種代價在經濟可承受范圍內是可以采取削減行為的，但當代價超過經濟承受力的時候，就會引起社會動蕩等危機，所以削減產能只能緩慢調整。因此，在今后相當長的一段時間以內，我國產能過剩問題依然會存在。但這并不能否認削減產能的作用，削減落后產能，還為市場做出導向，提示已經產能過剩的產業，抑制資本進入產生新增產能。

（二）具體措施層面

1、建立產能和市場預警機制。在市場經濟條件下，信息不對稱是導致許多投資者產生過高收益預期甚至決策失誤的原因。政府作為市場經濟活動中的重要一級，在收集、處理、分析信息方面具有不可比擬的優勢。提高收集、分析信息的能力，加強政府信息服務指導職能，建立產業經濟信息發布制度，是防止產能過剩的一個重要手段。我國目前產能過剩問題的解決需要付出的經濟代價和社會代價都是比較沉重的，產能過剩已經非常嚴重才著手解決就是因為缺乏有效的預警機制。政府應密切關注各行業生產、投資和市場供求形勢的發展變化，及時發現和解決帶有苗頭性、傾向性的問題，防止出現產能嚴重過剩。行業協會和主管部門應通過科學的機制和數據跟蹤系統，當發現產能輕微過剩的時候，就對過剩部分產能進行重新分配，減少過剩產能，緩減其對經濟的沖擊。

2、淘汰落后企業。產能過剩的主要原因是生產設備能力過剩，因而廢棄多余生產設備，是壓縮過剩生產能力的一個有效方法。在主要依靠市場優勝劣汰的同時，依法關閉一批破壞資源、污染環境和不具備安全生產條件的小企業。分期分批淘汰一批落后生產能力，對淘汰的生產設備進行廢毀處理。通過淘汰環保不達標和技術不達標的落后企業，為高效產能提供一個良性的市場環境，即是對過剩產能的一種抑制，也是對先進產能的一種支持。產能過剩的一個成因是地方政府因為地方保護主義，對于一些污染環境和不具備技術優勢的企業，在土地、稅收政策、投建許可方面開綠燈，對淘汰落后產能帶來很大障礙。所以更應該深化政府官員政績考核改革，建立科學的政績考核制度。這是矯正地方政府行為，破除地方保護主義，抑制產能過剩的關鍵。

3、鋪設剩余產能的出路。對于淘汰出經濟環節的產能，要架設好其退出后的出路。合理的基礎投資項目要繼續，同時加大城市原有基礎設施不足的更新改建，使得多余的產能得到有效的利用。如我國最近提出的城市建設要先地下后地上，由于我們以往在發展城市的時候只看外表，因此形成了最近兩年許多城市內澇嚴重的現象。進一步改善城市基礎設施建設，繼續推動鐵路、地鐵等必要的軌道交通建設，不僅可以消化鋼鐵、水泥等過剩行業的部分產能，還能夠改善城市功能，同時帶動裝備產業的技術進步。

4、繼續鼓勵出口。外向型產業仍然會在我國經濟發展中起到重要作用，通過增加出口，使得海外需求和國內產能實現結合，實現產能在經濟環節自行消化。進一步加快企業走出去，不僅可以有效化解產能過剩，而且可以有效拓展市場和增強國際影響力。近年來，我國出口產品屢遭反傾銷等調查，出口受到一定的阻礙，因此，我國應采取制度、法律等方面手段對出口進行支持，我國企業也應告別單純的低端產品出口，積極進行產業升級，提高出口產品的技術含量和利潤率。

5、鼓勵兼并收購落后產能企業。為了更有效地化解危機，要從產業政策、財稅政策、金融服務、資本市場手段等方面為行業內的兼并收購提供支持。每一次產能過剩和行業危機，都是一次行業集中度提高的過程。收購兼并，不僅可以提高規模化經營的優勢，而且可以化解行業信貸債務風險，對于盤活存量資產、化解生產領域的經濟危機，具有很強的現實意義。

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