中小型水電工程EPC項目風險分析及對策研究

顏家鵬

廣西桂能工程咨詢集團有限公司

摘要：水電工程是支撐社會進步、維護社會穩定及國民經濟發展的一項基礎性工程，在建設水電工程項目時需要綜合運用多種工程技術，如河流動力、工程水文、工程地質等，同時還要考慮工程項目對周邊自然環境及居民生活產生的影響。由于建設過程中需要考慮的因素較多，因此工程項目，尤其是中小型EPC項目面臨的風險也具有多樣化的特點。本文分析了中小型水電工程EPC項目中存在的風險，包括技術風險、經濟風險、政治風險及不可抗力風險；同時探討了風險的防范對策，包括建立預警系統、制定損失控制的應急計劃及確定應對時機。

關鍵詞：水電工程；EPC項目；中小型；風險；對策

中小型水電工程包括各類中型或小型水電站、水閘及水壩等，水利水電工程在電力生產與防洪泄流方面能夠發揮重要作用，因此近年來中小型水電工程的建設進程正在不斷加快[1]。相對于大型水電建設項目而言，中小型項目的施工組織過程相對簡單，因此通常采用EPC（工程總承包）模式。本文就EPC項目的風險問題進行了探討，旨在加快水電工程的發展。

1.中小型水電工程EPC項目風險分析

1.1技術風險

EPC項目面臨的技術風險主要分為三種，即設計風險及施工風險及采購風險。（1）設計風險。水電工程的設計工作具有較強的專業性，如設計人員經驗不足或專業能力較差，則會導致工程存在設計缺陷。設計缺陷的存在不但可能造成工期延誤、導致工程頻繁變更，同時也會引起經濟損失。在EPC項目承包模式中設計的重要程度要高于傳統承包模式，因此面臨較高的設計風險。（2）施工風險。在建設水電工程時需要大量的人力、物力資源，只有保證施工組織管理的合理性，才能順利完成施工工作[2]。如編制的組織設計方案不合理或可操作性不強，則可能造成各類資源出現不協調配置的情況，輕則引發窩工及返工風險，重則導致工期被延誤，施工安全及工程質量受到不良影響。（3）采購風險。水電工程的建設地點大多數位于偏遠的山區，交通條件較差，而工程建設所需要的建筑原材料、構配件及設備用量相當大，如不提前做好材料、構配件及設備采購計劃及進場運輸方案的選擇，將有可能造成因材料、設備不能及時供應而導致施工進度計劃滯后或運輸不當造成設備的損壞，給工程的建設的開展造成負面的影響。

1.2 經濟風險

中小型水電站EPC項目工期建設周期一般較長，工程建設中所需要的物質資源量大，如鋼材、水泥、砂石料、炸藥、油料、施工機械設備等，而隨著時間的推移，除材料、設備之外，人工價格也處于一個不斷變化的過程，在EPC總承包合同簽訂后，在項目實施的過程中，極有可能出現市場材料、設備、人工價格上漲的情況，水電工程EPC總承包合同一般為固定總價合同，合同簽訂后價格很難因為市場價格的上漲而進行調整。

1.3政治風險

政府及相關部門的決策會給水電工程建設項目帶來一定的影響，因此也面臨一定的政治風險。中小型EPC項目面臨的政治風險包括法律、政策風險：（1）法律法規風險。在法律法規不完善或發生變動的情況下，EPC項目均可能面臨風險，如停工、返工或中斷建設等。（2）政策風險。如在EPC項目得到落實并正式實施后，部分政策被調整，則將可能造成項目被迫中止，同時導致總承包方的經濟利益受損。政策風險事件包括因政治原因導致EPC項目緩建、停建，銀行取消部分貸款優惠政策等[3]。此外，由于參與水電工程建設的單位較多，各個參與方的企業文化、履約能力及技術能力等均存在差異，當政策發生變動時總承包方需要承受各參與方可能面臨的風險，這就會加大風險的不確定性。

1.4不可抗力風險

不可抗力風險包括自然不可抗力與社會不可抗力兩種風險，中小型EPC項目面臨的不可抗力風險主要為自然環境不可抗力風險。（1）工程地質資料通常由業主提供，總承包方得到的地質資料后如沒有核實其真實性就開始設計、施工，則不良地質出現時極有可能需要返工或設計變更，如此一來便會引起施工量增加、成本超支及工期延長等風險。此外，因部分中小水電工程處于地質環境相對惡劣的山區中，在施工中隨時可能出現地質災害，如泥石流、塌方等。一旦發生地質災害，則將可能帶來不可估量的損失。（2）水文資料是建設水電工程的重要依據，如總承包方無法獲得全面的水文資料或不了解當地水文條件，沒有提前做好相應的防范措施，則當惡劣氣候，如多雨天氣、酷暑、嚴寒或洪水等出現時，工程建設進程將會受到嚴重影響，如大壩被洪水沖毀等。此外，戰爭、內亂及罷工等是EPC項目中存在的社會不可抗力風險。

2.中小型水電工程EPC項目風險防范對策

2.1建立預警系統

EPC工程項目中存在的風險因素具有復雜、獨特、反復的特點，僅采用常規風險管理方法難以獲得理想的風險防范效果，。因此可以通過建立預警體系完善常規風險管理模式，盡量使技術風險、政治風險及不可抗力風險變得具有可控性，同時降低風險發生概率及減少因風險造成的損失。總承包方在建立預警系統時，應保證系統平臺可以全面涵蓋項目風險防控的基本工作流程，同時能夠實現風險因素采集與評價、披露與上報、總結與存儲功能。建立起預警系統后，保證EPC項目的各個參與方可以登入到預警系統平臺中查看風險因素、分析結果、應對建議等，從而在建設過程中根據預警系統所提供的信息采用相應對策控制風險[4]。當各參與方所面臨的風險得到控制時，總承包方面臨的風險也會相應的減少。另一方面，預警平臺在發現項目存在風險苗頭時，可以及時發出警報，從而為風險管理人員制定應對計劃提供具有針對性的參考依據。

2.2制定損失控制的應急計劃

風險預警系統雖然能在一定程度上減輕風險所帶來的影響，但由于EPC工程項目面臨的風險還具有偶發性的特點，因此不可能做到完全預測或杜絕風險。當風險發生時制定控制損失的應急計劃對于降低工程財力、物力損失具有重要意義。在制定應急計劃時應考慮具體工程面臨的主要、次要風險，保證應急計劃的可操作性及針對性。例如，對于工程設計或施工引起的風險，則應制定相應的工程變更方案，以便在風險發生后可以有效控制變更過程。再如，在修筑某EPC項目的大壩時遭遇洪災，圍堰中的水不斷溢出并流入到大壩基坑中，已經建成的水庫大壩隨時面臨被沖毀的風險；為避免造成更大的損失，則承包方決定在大壩中炸開可以通過洪水的缺口，炸開缺口后，大壩并沒有被洪水沖毀。總之，制定合理的應急計劃有利于減少項目癱瘓的可能性，避免在風險發生時給總承包方帶來致命損失。

2.3確定應對時機

有效防范風險及減小損失的前提在于科學識別風險及評價風險，并在此基礎上優化選擇風險應對策略。風險的應對時機選擇是應對策略中的組成部分，在實際工作中應合理確定應對時機，保證風險應對的經濟性與高效性。由于EPC項目風險應對的高效性與經濟性存在相互對立的關系，因此更需要重視選擇風險的應對時機，盡量保證高效與經濟能夠實現平衡與統一。在確定風險的應對時機時，可以采用以下兩種方法。第一，對發生風險后可能獲得的直接收益或造成的直接損失進行對比。第二，對發生風險后可能帶來的間接受益或間接損失進行對比分析。盡量選擇在收入最大化及損失最小化時應對風險，如果在采用相應措施應對風險的過程中發現損失小于受益，則可以繼續建設工程項目；如發現損失大于收益，則可暫停項目的建設工作，以便在優化選擇風險應對時間點的基礎上實現損失最小化。

3.結束語

綜上所述，EPC模式雖然具有投資效益好及質量責任明確的優勢，但也存在一定的風險。為有效防控風險，則應明確中小型水電EPC工程中存在的風險，并根據風險特點及風險控制要求運用針對性較強的防范對策。

參考文獻：

[1]曾鳴，向紅偉，楊雍琦，劉英新.基于改進貝葉斯模型的水電上市企業運營風險評價研究[J].華東電力，2014，42（7）：1440-1443.

[2]陳述，胡志根，劉全，郭潔.基于風險規避度不確定性的水電工程施工安全行為決策[J].水力發電學報，2013，32（1）：307-313.

[3]強躍，劉光華.中小型水利水電工程施工風險模糊層次分析及MATLAB應用[J].建筑技術，2013，44（11）：1031-1034.