自由貿易區研究綜合述評

摘 要：自由貿易區的建立和發展是一國經濟發展到一定階段的必然產物，也是學術界和政府所普遍關心的熱點問題。不同國家、不同時代的經濟學家從各自角度出發對自由貿易區理論與實踐進行了深入分析。十八屆三中全會以后，特別是上海自由貿易區建設的全面展開，我國學者近期關于自貿區的相關研究成果豐碩。從自由貿易區研究熱點出發，對國內外相關研究進行分析與探討，從縱向和橫向兩方面探討自由貿易區的相關研究，并進行綜合述評。

關鍵詞：自由貿易區；上海自貿區；綜合評價

1 國外研究綜述

1.1 赫希曼的自由貿易區理論研究

美國經濟學家赫希曼在其著作《經濟發展戰略》中提出“不平衡增長”理論。他指出，發展中國家應集中資源發展部分產業，進而帶動其他產業發展，經濟增長是一種傳遞的過程。該理論核心在于一國選擇適當投資項目優先發展時，應選擇具有聯系效應的產業；在具有聯系效應的產業中，應當選擇聯系效應最大的產業優先發展。該理論為創立自由貿易區，實行自由貿易政策，取消貿易壁壘等具有積極意義，是各國建立自由貿易區的重要理論來源。不足之處在于不平衡增長可能會導致經濟不協調，可能導致通貨膨脹的產生。

1.2 弗農的自由貿易區應用型研究

美國經濟學家弗農，在其《產品周期中的國際投資于國際貿易》中提出“產品生命周期學說”。他認為許多產品的生命周期經歷三個階段，分別為產品創新階段；產品成熟階段；產品標準化階段。特別是在產品成熟階段，隨著技術的成熟，生產企業不斷增加，企業之間競爭性增強，對企業來說，產品的成本和價格日益重要。隨著國外該產品的市場不斷擴展，出現了大量模仿者。在此情況下，到國外建立子公司，當地生產，當地銷售，既可以利用當地資源，又可以減少關稅、運費、保險費等費用的支出，大大降低了產品成本，提高產品競爭力。在此階段，企業會把生產轉移到成本更低的國際獲取比較優勢。[1]

1.3 克魯格曼的貿易集團和全球福利

克魯格曼在分析區域主義的靜態經濟效應中提出了貿易集團和全球福利的觀點。他認為，貿易集團的數量非常多或者非常少時，經濟效應很少，如果實現了世界范圍內的貿易自由化，則每個區域貿易集團和世界福利都能達到最高水平。由許多小集團組成的世界，由于關稅較低和最惠國待遇等原因，貿易轉移效應很小。為自由貿易區的建立提供了理論借鑒。

1.4 范納的貿易創造和貿易轉移效應

在地區經濟一體化效應中，范納在其經典著作《關稅同盟問題》中提出貿易創造效應有生產利得和消費利得構成。關稅同盟成立后，在比較優勢基礎上使生產更加專業化，關稅同盟某個成員國的一些國內生產品將被其他成員國生產成本更低，價格更低的產品所取代。結果是，資源使用率提高，擴大了生產效益，于此同時，由于該國該項產品消費開支減少，提高了社會福利水平。他認為當貿易創造占優勢時，世界福利變大，當貿易轉移占優勢時，世界福利變小。但是，判定這些效果很難，沒有統一標準，必須結合具體案例才能具體分析。[2]

1.5 國外自由貿易區常見類型研究

（1）轉口集散型自貿區

科隆自由貿易區是溝通太平洋和大西洋的最佳通道，也是北美與中南美洲的連接要點。作為世界航運中轉樞紐，科隆自由貿易區貨物流轉量巨大，轉口集散貿易成為了主要業務，吸引各國貨物在科隆自由貿易區集散。貨物在科隆自由貿易區的進出也極大地帶動了資金在自由貿易區的大量流動，該區目前已有多家外資銀行及分支機構。

（2）貿工結合，以貿為主型

這類自由貿易區以從事進出口貿易為主，兼搞一些簡單的加工和裝配制造。在發展中國家最為普遍。例如阿聯酋迪拜港自由港區，是目前世界上最大的自由港區。主要功能為港口裝卸、倉儲物流、貿易及加工制造。貨物在區內存儲、貿易、加工制造均不征收關稅及其它稅收，如進入阿聯酋關稅區時再征稅。海關對區內貨物采取隨時抽查的方式進行監管。

（3）出口加工型

這類自由貿易區主要以從事加工為主，以轉口貿易、國際貿易、倉儲運輸服務為輔。例如尼日利亞自由貿易區。由臺灣幫助規劃和興建，該自由貿易區基礎設施初步具備。卡拉巴爾是一個大港口，空中交通發達。它靠近尼富饒的產油區及東部棕櫚種植園。外國企業在該區內投資可以享受從審批程序、各種稅收、原材料供應、土地使用、資金匯兌、勞動力供應、能源供應等方面的優惠政策。

（4）保稅倉儲型

這類自由貿易區主要以保稅為主，免除外國貨物進出口手續，較長時間處于保稅狀態，例如荷蘭阿姆斯特丹港自由貿易區。阿姆斯特丹港在港口內設有自由貿易區，類似保稅倉庫，商品進入該區可免交進口稅，儲存在倉庫的商品可以進行簡單包裝、樣品展示，也可做零件裝配，具備減免關稅和提供轉口的各種優惠條件，自由貿易區外設有若干海關監管庫，進一步延伸自由貿易區的功能和服務。

2 國內研究綜述

黨的十八大及十八屆三中全會明確提出，在新的形勢下，繼續深化經濟體制改革，而沖破層層阻力，上海自由貿易區的建立，為我國自由貿易區的研究提出了新的問題和機遇，成為當前經濟問題研究的熱點所在。目前國內經濟學界關于自貿區的研究，主要分為兩類。一類是雙邊或多邊自貿區，簡稱FTA，如北美自由貿易區，中國—東盟自由貿易區。另一類是國內的自貿區，也就是自由貿易園區，簡稱FTZ。指在一國國內的部分領土，在這部分領土內運入的貨物就關稅而言，被認為在關境之外，免于實施海關監管制度。我國最新建立的上海自貿區就屬于這種類型。目前國內研究的熱點主要集中在上海自由貿易區。

2.1 國外自由貿易區對上海自貿區的借鑒作用

崔迪（2013）首先對于世界上主要自由貿易園區的特點、作用和業務進行了介紹，重點對于美國、歐盟自由貿易園區的管理模式、稅收優惠、主導產業、便利化措施等進行了探討，結合我國上海的綜合保稅區狀況，提出上海自由貿易園區建設的發展歷程和建立的必然性，2005年、2010年上海相繼成立洋山保稅港區，浦東機場綜合保稅區，2009年成立上海綜合保稅區，形成三區聯動格局。從上海自由貿易園區的管理模式、產業選擇稅收優惠、便利化措施等提出了四點建議：構建“政府主導，服務企業”的管理模式；保持現有產業優勢，促進產業升級和集聚；合理設計稅收優惠，輔助園區產業發展；減少通關手續，加強信息化、誠信化監管等。[3]

2.2 上海自由貿易區存在難題

吳思（2013）認為四大難題考驗上海自貿區。一是土地供應問題，已開發土地存在土地性質和土地應用不匹配問題，在現有區域未取得成功前，傳言70平方公里的擴區基本不可能。 二是行政體制問題，自貿區改革核心之一行政審批多，不同主體在市場準入和行政審批面前不平等，民企與國企競爭中處于劣勢。三是進入門檻問題，具有強烈愿望加入自貿區的企業主要包括外資和民資的金融服務企業，因為進入門檻低。各類進出口公司，因為可以享受通關便利。第三類是資金需求量大的公司，因為融資成本會降低。四是區域虹吸問題，由于自貿區特殊的政策優勢，必然會導致周邊區域招商引資優勢減弱，短期的虹吸現象不可比避免。[4]

2.3 制度創新問題

王道軍（2013）認為上海自貿區建立的條件是因為上海產業基礎雄厚，經濟腹地廣闊，原有的上海綜合保稅區已經進行了多項有效的嘗試。他認為，中國改革開放以來的有效實踐中，主要通過幾個經濟特區和若干個國家級新區等載體，給予政策優惠，以此推動區域發展。這一發展模式在新形勢下產生了政策依賴性，上海自貿區的成立展開了發展模式的新的有效嘗試。上海自貿區有三個方面的大膽創新。一是用制度創新代替政策優惠；二是探索負面清單管理模式；三是形成可復制、可推廣的經驗，作為中國推進改革和提高開放型水平的試驗田，自貿區并不單純注重企業集聚，而是注重改革集聚。[5]夏善晨（2013）認為管理構架必須創新先行，發展規劃必須認真執行；應準確定位經營主體，避免無序投機開發；避免用保稅區的理念建設自貿區；不能以自貿區作為單獨關稅區的國際地位等。[6]

2.4 自貿區戰略意義

黃先海（2013）認為上海自貿區的建立戰略意義重大。是開放倒逼改革的重大舉措。主要表現在三個方面。一是開放促進國內市場經濟制度的完善，提高企業創新能力，倒逼經濟體制改革。二是以開放加快政府職能的轉變，簡化審批程序，倒逼監管體制改革。三是以開放促進行政精簡化，倒逼行政體制改革。[7]陳永昌（2013）認為，在目前的形勢下，上海自貿區引領全國第二輪改革開放。是新時期改革開放的新突破口，作用堪比二次入世，帶來了三個重點突破。一是貿易便利化將倒逼市場準入限制的改革；二是投資自由化將倒逼行政審批制度改革；三是國際金融化將倒逼資本項目開放加速。上海自由貿易區政策含金量體現在貿易新自由；金融新自由；航運及稅收新自由；法律新自由和監管創新等幾個方面。[8]

2.5 國內其他擬申請自由貿易區城市研究狀況

孟廣文（2011）提出天津濱海新區自由貿易區建立與評價，他認為，自由貿易區的建立應以一定的評價指標體系為標準。以自由貿易區的四個本質特征作為一級指標，分別為目標效用性，政策開放自由性，功能開發性、環境優越性。下面分別有不同二級指標及三級指標支撐，構建了自由貿易區評價指標體系及權重，量化的分析了天津濱海新區建立自由貿易區的可行性，提出從以下幾個方面加強天津濱海新區自由貿易區的建設。即充分發揮基礎環境優勢；進一步擴大開放自由度；完善功能開發水平；提高經濟效益，發揮制度創新優勢等。[9]

笪志剛認為，自由貿易區戰略成為融入全球化和區域經濟一體化的助推劑，他提出中國自貿區面臨新的挑戰。自貿區戰略面臨重點區域突破；自貿區發展需要產業轉型支持；自貿區發展需要政策民意支撐。以此為背景，加快東北亞自由貿易區建設步伐。[10]

肖鷂飛認為，粵港澳自由貿易區應發揮香港、澳門、廣東各自的優勢，與上海自由貿易區應有所區別，主要表現在金融以外的服務。他認為廣東重在服務，對消費和企業提供金融服務，包括律師、運輸、旅游等重點領域，有效發揮海上絲綢之路的節點和重要作用。

作為內陸城市的西安，省市政府提出，為了順利建成西安自貿區，必須進行符合西安實際情況的實施戰略路徑選擇。具體包括四個方面。即貿易、投資領域的制度創新；以“絲路經濟帶”為依托，大力提升西安開放水平；深化西安金融改革，把西安建成新型的內陸區域性金融中心；進行政府職能轉變的制度創新。為西安自貿區的建設提供有效的實現途徑。

西安市發改委黨組書記、主任雷英杰認為，西安應抓住難得的歷史機遇，建議國家在西安設立絲路經濟帶自由貿易區，打造“五大中心”，即商貿中心、金融中心、物流中心、科技研發中心和人才中心，使西安成為絲路經濟帶的核心城市、最大的中轉樞紐。

3 國內外研究評價

國外學者從自由貿易區的產生原因、應用研究、自由貿易區的福利效應和貿易創造、轉移效應等角度出發展開研究。選取合理的研究方法和科學的研究模型，從價值創造角度思考并著力解決自由貿易區建設中面臨的各種問題。隨著時代的推移與理論及思維方式的變化，不同的新理論、新方法、新工具、新模型應運而生，具有一定的借鑒和參考作用。但是，這些理論主要是以西方國家的自由貿易區理論與實踐作為研究對象，產生至今也有一段時間，雖然在貿易理論的發展過程中成為經典，指導著世界各國自由貿易區建設與發展的方向，但必須要和我國自由貿易區建設密切結合才能發揮更大的作用。

我國學者以黨的十八大和十八界三中全會的決議為依據，以上海自貿區的建設為目標，結合我國國情，構建合理的評價指標體系。從國外自貿區對上海自貿區建設的借鑒作用；上海自貿區建設存在的難題；自貿區的制度創新；上海自貿區的戰略意義；以及不同城市和地區，結合本地實踐，以上海自貿區的建設為參考，相繼提出自由貿易區建設規劃與安排。但由于自由貿易區的研究分為FTA和 FTZ，我國學者的研究方向在上海自貿區出現后更多的集中在后者，從不同方面對于自由貿易區的建設發展獻計獻策。由于上海自貿區出現時間不長，很多問題還沒有被完全發現，更談不上如何解決，只有在實際運行過程中，我們才能一邊發現問題，一邊解決問題。由于研究開展的時間很短，研究重點主要集中在自由貿易區的政策層面，宏觀的分析較多而微觀的分析較少；定性的研究較多，而定量的研究較少。缺乏對于自貿區建設更多的具體指標分析，量化模型較少，有待在以后的研究過程中進一步展開。綜上所述，我們應該把國內外關于自由貿易區的研究有機結合，構建符合我國國情和各地實際情況的自貿區研究體系。

參考文獻

[1]冷柏軍. 國際貿易理論與實務[M].中國財政經濟出版社，2012

[2]冷柏軍. 國際貿易理論與實務[M].中國財政經濟出版社， 2012

[3]崔迪.從歐美自由貿易園區發展經驗看上海建立自由貿易園區研究[J].江蘇商論，2013（6）

[4]吳思.四大難題考驗上海自貿區[J].中國經濟報告，2013（10）

[5]王道軍.上海自貿區建立的基礎與制度創新[J].開放導報，2013（10）

[6]夏善晨.中國（上海）自由貿易區：理念和功能定位[J].國際經濟合作，2013（7）

[7]黃先海.上海自貿區：戰略意義及浙江的機遇[J].浙江經濟，2013（10）

[8]陳永昌.上海自貿區引領全國第二輪改革開放[J].北方經貿，2013（10）

[9]孟廣文，劉銘. 天津濱海新區自由貿易區建立與評價[J].地理學報，2011（2）

[10] 笪志剛. 中國自貿區戰略面臨新風險、新挑戰與有效路徑選擇[J].對外經貿，2013（1）

作者簡介

陳衛峰（1977-），男，漢族，陜西藍田人，西安文理學院商學院講師，經濟學碩士，從事區域經濟學研究