河北省科技成果登記現狀分析及對策建議*

馬永慧 李亞欣

（河北省科學技術情報研究院，河北石家莊 050000）

1 河北省科技成果登記總體概況

河北省科技成果統計公報顯示，2016年以來，該省科技成果登記共涉及11個地市、30余家省級有關部門、單位的科技成果共計17267項，平均每年登記2877.83項，其中應用技術成果共計16196項，占93.8%，基礎理論成果共計782項，占4.5%，軟科學成果共計289項，占1.7%。應用類科技成果為科技成果登記的主要對象。按成果完成單位屬性統計來看，六年來科技成果登記的數量和占總數的比例為：大專院校2242項，占12.98%；醫療機構10368項，占60.05%；企業2860項，占16.56%；獨立科研機構716項，占4.15%；其他性質單位1081項，占6.26%。說明該省醫療機構和企業登記科研成果數量具有比較優勢。登記的科技成果中，國際領先、國際先進、國內領先、國內先進和未進行評價的數量及占總數的比例分別為：國際領先135項，占0.79%；國際先進1077項，占30.0%；國內領先8283項，占54.2%；國內先進1897項，占9.5%；未進行評價5661項，占2.3%。可以看出，國內領先水平項目的數量占絕對優勢，同時，未進行評價的科技成果占比較大。從行業分布來看，成果應用偏重經濟領域，且以醫衛社會福利行業、農業、制造業為分布重心，合計占到總數的85.18%。

2 河北省科技成果登記逐年變化情況分析

2.1 按成果登記數量分析

“十三五”以來，河北省科技成果每年登記數量如表1所示，可以看出該省科技成果登記數量總體平穩，呈現波動趨勢，2020年是六年來科技成果登記數量最多的一年，登記的科技成果中，2016年所登記的科技成果中國際先進水平數量是最多的，同時占比也最高。

表1 “十三五”以來河北省科技成果登記情況

2.2 按登記成果類別分析

從“十三五”以來河北省科技成果登記類別情況來看，如圖1所示，該省的科技成果類別多是應用技術類科技成果，基礎理論類科技成果登記數量排第二位，軟科學類科技成果登記最少，除應用技術類和軟科學類2020年的在統數據較其他年份上升幅度明顯外，其他類別數據在各年份分布均衡較為穩定。同時，可以看出，基礎理論類和軟科學類的科技成果登記比重很低。

圖1 “十三五”以來河北省科技成果登記類別情況

2.3 按成果研究水平分析

科技成果水平直接反映了科技成果質量的高低。通過對“十三五”以來該省科技成果水平的分類統計，如圖2所示，可以看出，在所有登記的科技成果中，居國內領先水平的成果項占48.57%，國內先進水平的占11.12%，國際領先水平的占0.79%，國際先進水平的占6.31%。從登記科技成果的研究水平變化情況來看，達到國際領先水平成果類別數據較為穩定，而達到國際先進水平成果、國內領先水平成果和國內先進水平成果的在統數據呈現下降趨勢。與之形成對比的是“未進行評估成果”數據，連年呈現上升趨勢，增長幅度明顯，從2016年的僅有74項成果未登記，到2021年共有1387項成果未被登記評價，未進行評價的科技成果占比高達33.20%，說明需進一步加強科技成果登記工作的宣傳，讓廣大科技工作者及時對科技成果進行登記評價。

圖2 “十三五”期間河北省科技成果水平一覽圖

2.4 按機構類型分析

通過對“十三五”以來該省各類機構科技成果登記變化情況分析，如圖3所示，可以看出，在整個“十三五”期間，即2016年到2020年間，醫療機構和大專院校一直是科技成果登記的主要完成單位，在2021年也就是“十四五”的開局之年，醫療機構和企業是科技成果的主要完成單位，即企業取代大專院校成為科技成果登記的主要單位之一。醫療機構一直是科技成果登記最主要部門，其登記量遠遠高于其他單位，且歷年來的數據整體平穩。而企業近幾年來，登記的科技成果數據呈現穩步上升趨勢，說明企業越來越重視科技成果的登記工作，也說明該省出臺的一系列激發企業創新主體活力的政策逐漸凸顯成效，企業已逐步成為科技創新的生力軍，產學研結合正日益加強。其他機構總體來說登記的科技成果數量變化不大。

圖3 各類機構科技成果登記變化情況

3 河北省科技成果登記存在的問題

通過對科學技術成果統計公報數據進行分析研究，可以看出該省在科技成果管理中的一些變化趨勢，同時筆者也發現了科技成果登記中的一些問題，主要表現在以下幾個方面：

3.1 科技成果登記管理總體水平有待提高

對比歷年來，河北省科學技術統計公報中的“國家、部委、省級及省直部門、各設區市計劃內項目成果登記情況”可以看出，一些單位部門上報的數據存在不連續、要素不全的情況。這會影響我們對該省科技成果產出情況的全面認知，也會影響企業享受相應的惠企政策和科研人員充分享受科技成果權益[3]。

3.2 各類創新主體的積極性有待激發

通過分析可以看出，大專院校、醫療機構、企業、獨立科研機構等單位部門對科技成果登記的重視程度各不相同。雖然企業越來越注重科技成果的產出與登記保護，但企業作為最重要的創新主體，在該省多年來一直都不是科技成果的主要來源，比如在2021年，企業登記成果的數量與科技成果登記最多的醫療機構相差31.2%，2020年、2019年數據分別為39.58%、40.56%。與之相反，上海、江蘇、廣東等地區科技成果登記總量最多的都是企業，且明顯領先于醫療機構等其他單位[1]。因此，該省企業與發達省份企業的科技創新活力差距可見一斑。

另一個方面，作為科研主陣地的大專院校的科技成果登記數量呈現下降趨勢，說明大專院校對科技成果登記重視程度有所降低。雖然該省在新修訂通過的《河北省科學技術進步條例》明確了科技成果轉化的激勵導向，從科技成果的市場建設鼓勵機制、研發主體獎勵機制、人員待遇優厚機制、轉化決策容錯機制等方面做出明確規定，鼓勵科研人員、大專院校老師開展科技創新，但在既有職務科技成果進行分割確權；以共同申請知識產權的方式分割新的職務科技成果權屬，個人所得稅稅優及科技成果轉化與職稱評定掛鉤等細化方面，未出臺相關規定，科研人員積極性很難被有效激發[2]。

3.3 科技成果水平有待提升

在產出的科技成果所處水平方面，該省科技成果居國內領先水平占多數，而國際領先水平和國際先進水平的成果則較少，沒有取得明顯突破。在2021年度登記的2795項科技成果中，達到國際領先水平與國際先進水平的項目共180項，占比仍然較低，兩項僅占10.30%，這說明該省具有國際化水平的科技成果研發量不足，與國際先進水平相比差距甚大，還有較大的提升空間。另一方面，未進行研究水平認定的科技成果增長變化明顯，這一類的科技成果需進一步加強評價認定。

4 推進科技成果登記工作的對策建議

科技成果統計分析是對一個國家或地區科學技術活動規模、布局、結構等進行的多維度的定量測定，它能夠為科技管理和決策提供數據支撐，為深入開展科技成果轉化工作提供科學數據支撐。基于此，針對上面提出的問題提出以下建議：

4.1 強化科技管理和科技服務

一方面，不斷優化科技成果管理工作，確保數據的準確與權威性，開展科技成果登記是為了準確反映該省科技成果情況，促進科技成果轉化提供基礎保障。目前，該省已經實現了科技成果信息的在線采集，這提高了成果登記的效率。建議進一步完善成果登記平臺功能，增加相應指標的統計與分析，提高科技成果登記數量和準確性；同時，注重培養科技信息研究人才，提升科技成果統計分析報告的質量，加強科技成果資源的開發利用[4]。另一方面，須不斷完善科技服務，進一步加大對科技成果登記工作的宣傳培訓，充分發揮科技成果服務機構的作用，采用靈活多樣的形式宣傳、解讀科技成果相關政策，促進政策有效落實。依托科技管理部門及科技成果服務機構等對企業關注較多的科技成果轉化熱點問題提供指導。

4.2 提高創新主體保護科技成果意識

與科技創新能力強的發達省份相比，該省的各類創新主體在科技成果登記與保護方面的意識還有待進一步提升。近年來，隨著科技成果登記與一些企業稅優政策的關聯，使得企業在科技成果登記中的積極性有所提高，但總體來說，科技成果相關政策在企業知曉度還是比較低，建議增加開展科技成果登記培訓、技術合同登記培訓及知識產權培訓、技術經理人培訓等的培訓頻次，引導科研主體強化科技成果登記和知識產權登記意識[5]。同時，鼓勵企事業單位將科技成果登記和科技成果統計分析納入本單位科研管理和考核制度，提升企事業單位科技成果管理和運營水平。

4.3 加強基礎理論類和軟科學類成果登記

通過加大基礎理論類研究投入，及時落實獎補政策，充分調動基礎類成果與軟科學類成果的研究人員的積極性，充分釋放科技創新活力。重視軟科學研究，使軟科學研究能夠緊緊圍繞河北省中長期經濟社會發展需求，為政府部門制定科技發展政策提供依據。注重基礎理論的成果創新，制定具有吸引力的科技人才政策，為科技創新留住高水平人才，從而在“十四五”期間能夠更多地研發出具有較強競爭力的國際性科技成果。