基于產品技術含量分類的中德出口商品結構比較

張群+張曙霄

摘要：本文采用2001-2011年的全球貿易數據，從產品技術含量的視角比較了中德出口商品結構。與2001年相比，2011年中國中技術含量產品出口比例最高，形成兩頭小、中間大的格局，而同期德國變化最大的是高技術含量產品出口比例有所提升；在2001-2011年的絕大多數年份里，中國出口商品整體技術水平超過了德國，但就技術高度而言遠落后于德國；中國出口商品技術結構變動幅度大，德國則比較穩定；除了2004-2006年間中國的出口結構優化程度高于德國外，其余時段德國出口商品結構質量更高；中國高技術產品優化較明顯，但仍沒有德國高技術產品的優化度高。

關鍵詞：技術含量；技術結構；結構變動指數；結構收益指數

中圖分類號： F74612文獻標識碼：A

收稿日期：2014-04-01

作者簡介：張群（1981-），女，黑龍江齊齊哈爾人，齊齊哈爾大學經濟與管理學院教師，東北師范大學經濟學院博士研究生，研究方向：國際經濟與貿易；張曙霄（1954-），女，長春人，東北師范大學經濟學院教授，博士生導師，理學博士，研究方向：國際經濟與貿易。

基金項目：齊齊哈爾大學青年教師科研啟動支持計劃項目，項目編號：2012W-M02；黑龍江人才培養模式創新實驗區項目資助。

改革開放以來，中國對外貿易發展迅速，尤其自2009年以來出口貿易額位居世界首位，中國出口商品結構實現了由勞動、資源密集型向資本、技術密集型的優化。但中國在出口商品結構上與原出口額排在首位的德國仍有很大差距。德國是典型的工業大國和貿易強國，出口商品以高附加值的資本技術密集型商品為主。即使在歐洲經濟受主權債務危機影響持續低迷的形勢下，德國憑借其制造業的優勢和出口的強勁，經濟仍保持著穩定增長。中國與德國互為重要的貿易伙伴，2012年中德貿易額達到了1 440億歐元，比中國與英國、法國、意大利三國的貿易額總和還要多，相當于中歐貿易額的1/3。在德國出口貿易伙伴中，中國排名第五；進口貿易伙伴中，中國排名第二。在中國的出口貿易伙伴中，德國排名第五；進口貿易伙伴中，德國排名第六。德國對中國的貿易逆差僅為107億歐元，這與整個歐盟高達1 458億歐元的逆差以及法國210億歐元的逆差形成了鮮明的對比。

中國出口貿易商品結構和競爭力都不及德國，根源在于兩國出口商品技術含量上的差距。因此，比較作為發展中國家中出口貿易大國的中國與發達國家中出口貿易強國的德國的出口商品結構，找出差距和不足，具有重要意義。

目前對于中德貿易結構的研究還很有限。基本按SITC分類下一位碼的出口額來比較計算出口商品的規模、競爭力和出口相似度等指標，這種方法適用于產業間貿易。而這種分類沒有充分考慮產品的資源密集度和產品技術含量，不適合產業內貿易尤其是垂直型產業內貿易的計算。Lall（2000）合并和延伸了各種已有的分類標準，按照技術構成將SITC Rev2的三位數分類代碼下239種產品分成了初級產品（PP）、資源性產品（RB）、低技術制成品（LT）、中等技術制成品（MT）和高技術制成品（HT），并將初級產品以外的四類制成品細分為九類。隨后，樊綱、關志雄、姚枝仲（2006）基于顯示技術附加值賦值原理，提出了四種基于商品技術含量分類的貿易結構分析方法。Lall、John and Zhang（2006）提出了“復雜性指數”的概念來測度不同產品的復雜程度。杜修立、王維國（2007）構建了一套分析經濟體出口貿易技術結構的新方法，并進行了國際比較。之后很多人，如鐘熙維、朱夢醒（2012），祝樹金、奉曉麗（2011）等都在此方法基礎上展開了對進出口貿易技術結構的研究。

本文首先基于產品技術含量對世界和中德的出口商品進行分類，然后得出分析結論。

一、研究方法與數據說明

（一）研究方法

2.出口商品技術結構。出口商品技術結構是指高技術、中高技術、中等技術、中低技術和低技術五大類出口商品的結構。世界各國的出口商品的技術結構分布要以世界出口貿易的技術結構為基礎。每一年世界出口貿易的技術結構是結合了當年所有國家的生產份額的權數和人均收入數據，計算出SITC三位碼水平下260種產品的技術含量并按其高低進行排序，歸入五大類，每類包括了52種商品。

（二）數據來源

本文所需原始數據來自聯合國商品貿易統計數據庫（UN-COMTRADE）和世界銀行的WDI數據庫。時限為2001-2011年。從中國加入世貿組織開始考察出口商品的技術含量變動。貿易數據是2001-2011年聯合國《國際貿易標準分類》第三次修訂的標準三位數水平下260種產品（其中SITC 第911類商品很多國家大多數年份沒有數據，不列入計算范圍，故商品的總數為260種，Rev4 SITC是2008年修訂的，部分目錄有變動，因此這里仍采用第三次修訂的分類）以美元計價的出口額和進口額，以及在SITC 三位數水平下中國和德國各類產品的出口和進口貿易額，同期所有國家以美元計價的GDP和人均GDP。GDP采用2000年PPP當前價格計算。本文所列的圖表均根據以上的指標計算整理得出。

二、基于產品技術含量分類的中德出口商品結構的比較

（一）中德出口商品結構的動態變化

在計算了2001-2011年間SITC Rev3三位數分類水平上260類產品的技術含量指數的基礎上，將世界出口貿易產品分為低技術產品、中低技術產品、中等技術產品、中高技術產品和高技術產品五大類。各類產品占全球出口總額的20%。但每年的產品組合是不一樣的，這種動態分組能及時體現技術進步帶來的出口產品技術含量的變化。

圖1計算了2001-2011年中國各類出口商品技術含量變化情況。觀察發現，2001年中國低技術、中低技術和中等技術產品的份額總計接近60%，而加入世貿組織后，2002年中高技術產品出口量大幅度增加，這得益于我國加工貿易的發展。但2004年以后，我國出口商品又以中等技術產品及以下含量的為主。到了2011年，我國出口商品技術結構又出現了兩頭小、中間大的局面，類似于2005年的結構狀況。endprint

圖2反映了德國2001-2011年各類出口商品技術含量變化情況。德國的各類技術產品出口始終保持均勻的比例。 2001年中高技術和高技術產品就占到了出口的近50%。在2008年經歷了全球金融危機這兩類出口商品的比例略有下降，但2009年迅速恢復。2011年中高技術和高技術產品、中等技術產品出口超過總出口的一半。

進行比較可以發現：第一，中國各類技術含量出口商品的出口比例變化幅度大，而且受國際市場的影響幅度也大。比如2008年國際金融危機前后，我國的中等技術商品出口明顯減少，而中低技術商品出口大幅度增加。而德國歷年的出口商品變化幅度不大，具有較強的抗風險能力；第二，中國的中高技術產品和高技術產品出口所占比例小，圖3顯示，2011年全球中高技術產品和高技術產品的總額占比超過了50%。低技術和中低技術產品出口占比在30%以上。其余為中技術產品。與全球的水平相比，中國中高技術產品比重明顯過低，出口量不足20%，而中技術含量產品生產過剩。德國高技術產品和中技術產品高于全球水平，所占比例較均勻。

（二）中德出口商品整體技術水平的比較

（三）中德出口商品技術結構高度的比較

如前所述，技術結構高度指數是對一國出口貿易商品技術含量變化相對水平的測度，較之整體貿易技術水平指數更能反映出口貿易品結構優化的情況。圖5顯示，2001-2011年中德出口貿易技術結構高度有相似的階段性變化。從2001年起，德國的技術結構高度一直大于中國。這與圖4結論一致，一方面說明德國出口結構優化程度高于中國，另一方面反應了德國作為貿易強國大量出口高技術含量的優質產品的事實。盡管2008年以后，德國出口貿易量小于中國，但無論從出口商品技術高度還是結構優化情況看，中國都略遜一籌。

綜上所述，2001年以來中國出口商品的技術結構變化表現出三個特征：第一，中國出口貿易的整體技術水平得到了明顯的提高，尤其在2003-2007年提升明顯，但絕大多數年份仍不及德國。第二，中國出口貿易的技術結構高度變化與德國相似，呈階段性變化，但遠遠低于德國的技術高度。第三，雖然中國出口貿易的技術結構高度和德國保持了幾乎一致的變化，可是德國各類技術含量出口商品比例相對均勻，而中國的變化幅度較大，中高技術產品和高技術產品出口量占比小。

三、基于產品技術含量分類的中德出口商品結構變動的指數測度

基于2001-2011年中國和德國的貿易數據，利用公式（9）、（10）的結構變動指數（勞倫斯指數）和結構收益指數，計算中國和德國出口商品結構的變動情況。

表1從整體上看，中國出口貿易技術結構變動幅度大于德國，但隨時間變化這種差距在縮小。在低技術產品、中低技術產品和中等技術產品的變化上，中國變化程度都要高于德國，而在中高技術產品和高技術產品方面，中國的變化幅度和德國差距不大，部分階段甚至低于德國。這說明了，一方面中國在低技術、中低技術和中等技術產品出口上存在不穩定性，比例變化較大，這已為前文數據所證實；另一方面，在中高技術產品和高技術產品的出口上變化不大，比如2007-2011年，這兩類產品出口占比不超過20%。

表2從整體上看，中國2004-2009年間商品優化幅度較大，但2010-2011年優化不明顯，后危機時代受全球經濟影響較大。而德國自2001年以來，出口商品技術結構一直在優化，尤其是在后危機時代，仍保持強勁的出口態勢，證實了德國商品具有很強的國際競爭力。從產品分類看，各個時間段內，德國不同技術含量產品的結構都在優化，其中低技術和中高技術產品的優化更加明顯。在2001-2003年間，中國各類技術含量出口品的結構優化不明顯，入世以后的貿易結構優化效應在2004-2009年間有所顯現，其中高技術產品最為明顯。進入后危機時代，中國出口貿易技術結構受到了全球經濟衰退的影響，分類產品的結構優化度與德國存在顯著差距。

四、結論與建議

中德出口商品技術結構存在很多不同。第一，截止到2011年，中國中技術含量產品出口比例最高，與2001年對比鮮明，形成兩頭小、中間大的格局；而德國2011年和2001年相比，變化最大的是高技術含量產品的出口比例有所提升。第二，在2001-2011的絕大多數年份里，中國出口商品整體技術水平和技術高度都遠不及德國。第三，結構變動指數的結果表明，中國在絕大多數年份里出口商品技術結構變動幅度大，德國則比較穩定。分產品而言，低技術產品、中低技術產品和中等技術產品比例變化大。第四，結構收益指數的結果表明，中國除了在2004-2006年間的出口結構優化程度高于德國外，其余時段德國出口商品結構質量更高。中國高技術產品優化較明顯，但仍沒有德國高技術產品的優化度高。

中德兩國同為出口大國，出口商品技術結構的差異性有利于兩國經貿合作的進一步發展。但同時，中國應借鑒德國的經驗，大力提高出口產品的技術含量，向核心零部件制造、產品的研發設計以及品牌、營銷服務等高附加值的環節進行延伸，提高出口商品的競爭力。鑒此，本文提出以下政策建議。

第一，利用國際技術轉移的契機，深化發展制造業，提高出口商品的技術含量。德國的制造業在二戰前有一定的發展，二戰后德國更重視發展實體經濟和制造業，適時從傳統工業向新興產業轉移，確保了經濟健康穩定的發展，已經形成了出口中高檔汽車、主要零部件、精密儀器、醫療設備和中高端機械制品配件等中高技術含量商品為主的格局。目前全球國際產業轉移呈現高度化的特點，已經由傳統制造業向高端裝備制造、節能環保、信息技術、生物能源等產業轉移。中國也應抓住這一契機，大力提高出口制成品的附加值和技術含量，發展高新技術產業，增強產品的國際競爭力。

第二，增加高科技研發投入，實施核心技術自主研發戰略。2012年德國的高校、國家科研機構和企業在新產品和新技術研發方面的經費支出達到800億歐元（約合人民幣6 68338億元），占到了德國經濟總量的298%。其中，政府科研支出占096%，企業科研支出占202%。我國2012年全社會科技研發投入突破萬億元，占我國經濟總量的197%，但其中大中型工業企業研發支出占其主營銷售收入比例不到1%，遠低于德國5%的平均水平。近十年我國的實踐表明，以資金和市場換技術的戰略提高了中國出口商品的整體技術水平，但出口商品的技術結構沒有得到明顯優化。因此，在承接發達國家高技術產業轉移的過程中，政府和企業要增加科技投入，提高核心技術創新能力，突破重點領域，發展高新技術產業、金融保險業、貿易服務業、電訊、信息等產業，培育一批具有自主品牌的跨國公司。endprint

第三，營造承接國際技術轉移和高技術產業發展的配套環境。德國政府在二戰后制定了“貿易立國”的戰略方針，塑造了有利于外貿自由發展的有利環境，努力為外貿發展鋪平道路。一方面建立貿易促進機構和制定各種政策措施，帶動貿易發展，另一方面非常重視人才培養。政府創立精英大學、精英研究中心、博士研究院及“科學燈塔”戰略計劃以增強本國的科研實力。因此，我們不僅要效仿完善相應的金融、稅收、法律政策扶持本國的出口企業進行技術自主創新和改造，外資出口企業建立本土化的研發機構，更應該加大對科研技術人員的培養，使其增強自主創新能力和先進技術的吸收能力。

參考文獻：

[1]燕春蓉.經濟全球化背景下中國與德國的貿易發展研究——基于貿易競爭性和互補性的實證分析[J].世界經濟研究，2010（9）：45-53.

[2]西格弗里德·豪瑟.世界貿易的區域發展模式及中德貿易關系[J].歐洲研究，2005（5）：33-47.

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[8]樊綱，關志雄，姚枝仲.國際貿易結構分析：貿易品的技術分布[J].經濟研究，2006（8）：70-80.

[9]Lall Sanjaya， John Weiss， and Jinkang Zhang.The “Sophistication” of Export： A New Trade Measure[J].World Development，2006，34（2）： 222-237.

[10]杜修立，王維國.中國出口貿易的技術結構及其變遷：1980-2003[J].經濟研究，2007（7）：137-151.

[11]鐘熙維，朱夢醒.出口商品技術結構及其對經濟增長的影響——基于巴西數據的動態面板模型研究[J].國際貿易問題，2012（8）：57-64.

[12]Hausmann， Ricardo， Jason Hwang， and Dani Rodrik.What You Export Matters[J].NBER， Working Pape，2006：11905.

A Comparative Study on China and Germany Export Commodity Structure based

on Classification of Technical Content

ZHANG Qun，ZHANG Shu-xiao

（School of Economics， Northeast Normal University， Changchun 130117， China）

Abstract：With global trade data from 2001 to 2011， the thesis compares China and Germany′s export commodities structure from the perspective of technical content. Compared with 2001，in 2011 the proportion of China′s medium technical content exports was the highest， forming pattern of small at both ends and large in middle， while the biggest change in Germany was the proportion of high technical content exports rises gradually； in most years from 2001 to 2011， overall technical level of China′s exports overrided Germany， however， technology height was far behind Germany； technical structure of China′s exports changed greatly， but it remained stable in Germany； except 2004-2006， degree of China′s export structure optimization exceeded Germany， in other years quality of Germany′s export structure was higher；optimization of China′s high-tech products in exports was apparent， but was lower than that in Germany.

Key words：technical content；technical structure；structural change index；structure benefit index

（責任編輯：嚴元）endprint

第三，營造承接國際技術轉移和高技術產業發展的配套環境。德國政府在二戰后制定了“貿易立國”的戰略方針，塑造了有利于外貿自由發展的有利環境，努力為外貿發展鋪平道路。一方面建立貿易促進機構和制定各種政策措施，帶動貿易發展，另一方面非常重視人才培養。政府創立精英大學、精英研究中心、博士研究院及“科學燈塔”戰略計劃以增強本國的科研實力。因此，我們不僅要效仿完善相應的金融、稅收、法律政策扶持本國的出口企業進行技術自主創新和改造，外資出口企業建立本土化的研發機構，更應該加大對科研技術人員的培養，使其增強自主創新能力和先進技術的吸收能力。

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[12]Hausmann， Ricardo， Jason Hwang， and Dani Rodrik.What You Export Matters[J].NBER， Working Pape，2006：11905.

A Comparative Study on China and Germany Export Commodity Structure based

on Classification of Technical Content

ZHANG Qun，ZHANG Shu-xiao

（School of Economics， Northeast Normal University， Changchun 130117， China）

Abstract：With global trade data from 2001 to 2011， the thesis compares China and Germany′s export commodities structure from the perspective of technical content. Compared with 2001，in 2011 the proportion of China′s medium technical content exports was the highest， forming pattern of small at both ends and large in middle， while the biggest change in Germany was the proportion of high technical content exports rises gradually； in most years from 2001 to 2011， overall technical level of China′s exports overrided Germany， however， technology height was far behind Germany； technical structure of China′s exports changed greatly， but it remained stable in Germany； except 2004-2006， degree of China′s export structure optimization exceeded Germany， in other years quality of Germany′s export structure was higher；optimization of China′s high-tech products in exports was apparent， but was lower than that in Germany.

Key words：technical content；technical structure；structural change index；structure benefit index

（責任編輯：嚴元）endprint

第三，營造承接國際技術轉移和高技術產業發展的配套環境。德國政府在二戰后制定了“貿易立國”的戰略方針，塑造了有利于外貿自由發展的有利環境，努力為外貿發展鋪平道路。一方面建立貿易促進機構和制定各種政策措施，帶動貿易發展，另一方面非常重視人才培養。政府創立精英大學、精英研究中心、博士研究院及“科學燈塔”戰略計劃以增強本國的科研實力。因此，我們不僅要效仿完善相應的金融、稅收、法律政策扶持本國的出口企業進行技術自主創新和改造，外資出口企業建立本土化的研發機構，更應該加大對科研技術人員的培養，使其增強自主創新能力和先進技術的吸收能力。

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[12]Hausmann， Ricardo， Jason Hwang， and Dani Rodrik.What You Export Matters[J].NBER， Working Pape，2006：11905.

A Comparative Study on China and Germany Export Commodity Structure based

on Classification of Technical Content

ZHANG Qun，ZHANG Shu-xiao

（School of Economics， Northeast Normal University， Changchun 130117， China）

Abstract：With global trade data from 2001 to 2011， the thesis compares China and Germany′s export commodities structure from the perspective of technical content. Compared with 2001，in 2011 the proportion of China′s medium technical content exports was the highest， forming pattern of small at both ends and large in middle， while the biggest change in Germany was the proportion of high technical content exports rises gradually； in most years from 2001 to 2011， overall technical level of China′s exports overrided Germany， however， technology height was far behind Germany； technical structure of China′s exports changed greatly， but it remained stable in Germany； except 2004-2006， degree of China′s export structure optimization exceeded Germany， in other years quality of Germany′s export structure was higher；optimization of China′s high-tech products in exports was apparent， but was lower than that in Germany.

Key words：technical content；technical structure；structural change index；structure benefit index

（責任編輯：嚴元）endprint