調節貧富分化 避免中等收入陷阱

吳鋒

【摘要】中等收入陷阱是低中等收入國家步入高中等收入國家必然要經歷與跨越的鴻溝。隨著中國社會經濟的飛速發展，貧富分化逐漸加劇，調節貧富分化具有積極的現實意義。文章探尋了貧富分化加劇產生的原因，進而提出可行的貧富分化調節路徑，這將兼具宏觀總體層面的指導性與中觀局部層面的可行性。

【關鍵詞】中等收入陷阱 貧富分化 調節路徑

【中圖分類號】D922.6 【文獻標識碼】A

中等收入陷阱的本質與貧富分化加劇的現實

中等收入陷阱的本質解析。從本質上來講，中等收入陷阱反映了發展中國家在跨越貧困陷阱，充分動員資源之后，不能進一步提高利用資源的效率或創新發展的能力來形成持續的經濟增長?？缭截毨葳鍟r，發展中國家的政策及改革動力的方向是變革社會經濟結構，想方設法地充分動員資源以使經濟起飛。但跨越中等收入陷阱時，發展中國家動員資源的政策經過長期執行演變，形成了一系列固化的體制，并伴生強大的既得利益集團實行壟斷經營以維護這種體制。在僵化體制之下，雖然動員資源政策仍然發揮著作用，但是社會經濟結構不能適應經濟發展轉型的需求，發展中國家的經濟發展也就很難跨越中等收入陷阱。

綜觀國際經驗，雖然不同發展中國家陷入中等收入陷阱的具體原因有所區別，但是從根本上來看，都可以歸結為政治經濟制度僵化致使社會經濟結構不能適應經濟發展轉型的需求。發展中國家若想跨越中等收入陷阱，應該轉變動員資源政策為促進轉型政策。為了實現此種轉變，發展中國家應該打破僵化的體制，使社會經濟結構向適宜于經濟發展轉型的方向轉變，其中調節貧富分化，縮小貧富差距是不容忽視的一個重要方面。①

貧富分化加劇的嚴峻現實。從低中等收入邁進高中等收入的階段，解決貧富分化過大問題，構建適宜經濟發展的收入分配格局，是中國能否跨越中等收入陷阱的嚴重考驗。完善收入分配制度已成為當務之急，調節貧富分化已演變為各種社會矛盾得以有效處理的關鍵所在。中國已經認識到貧富分化加劇問題的嚴重性，并強調建立合理收入分配制度以體現社會公平，調整分配結構以扭轉收入分配差距態勢，提高初次分配中勞動報酬的比重以提高國民收入分配中居民收入的比重。改善初次分配與再分配的收入分配，形成合理的收入分配格局，構建立足于民生的中等收入社會，是中國實現全面建設小康社會的重要標志。②

貧富分化加劇的主要原因

二元經濟結構下不同生產率部門并存。以二元經濟結構為主要特征的中國經濟體系同時存在著效率低下的傳統產業部門與效率較高的現代生產部門。新中國成立之初，鑒于當時的國內外局勢，中國確定了優先發展重工業的經濟發展戰略。為了籌措重工業的發展資金，中國剝奪了大量農業剩余以解決重工業發展問題。為此，中國還推出了一系列政策，以保證重工業可以長期從農業剩余中獲取穩定發展資金。其中，戶籍制度將城鎮與鄉村一分為二，從根本上確立了二元經濟結構。改革開放之后，農業剩余被剝奪的現象并未得到改觀。對鄉村的投資與城鎮的投資差距不僅沒有隨著經濟的增長不斷縮小，反而隨著經濟的增長逐步拉大。對農業投入的長期不足，造成鄉村基礎設施建設嚴重落后，無法實現集約型農業生產模式，這不僅限制了農業自身生產的發展，而且限制了鄉村企業的發展，進一步拉大農業與工業勞動生產率之間存在的差距。一方面，限制農業人口自由流動的戶籍制度，不僅使農業人口無法通過市場機制在不同產業部門間實現自由轉移，而且使工業及第三產業部門無法及時有效吸納鄉村剩余勞動力，這無疑會對鄉村勞動生產率的提升起到抑制作用。另一方面，由于資金的大量投入，新技術的層出不窮，城鎮的現代工業部門勞動生產率得以不斷提高。這種長期延續的二元經濟結構，是城鎮與鄉村之間收入差距不斷拉大的根本原因所在。

將生產要素貢獻納入收入分配體系中。經過改革開放幾十年的發展，中國的收入分配制度經由按勞分配，堅持平均主義原則，逐步演變為以各類生產要素所作貢獻分配，堅持公平主義原則。伴隨市場經濟體制變革的逐步深化，政府在資源配置中所起的主導作用逐漸弱化，而市場承擔的資源配置作用逐漸強化，各類生產要素以其參與的貢獻進行分配成為了必然。在勞動報酬基于市場定價準則時，勞動力需求與供給演變為決定勞動報酬獲取的直接性因素。在勞動力供給大國的中國，勞動力報酬一旦由市場機制決定，較低的平均報酬也就在所難免。當各類生產要素的獲取基于私人利益不正當侵犯原公有產權，以生產要素貢獻進行分配則會與公平主義原則背道而馳。在國有資源產權轉移中形成的非正當與非公平的產權關系背景下，以生產要素貢獻進行分配就會導致社會分配的不公平，收入差距的擴大，富者愈富，而窮者愈窮。③

企業員工工資與企業的經營效益掛鉤。工效掛鉤是中國國有企業現行的工資制度。所謂工效掛鉤，就是指企業工資發放與企業效益掛鉤。國有企業實行的工效掛鉤工資制度，在解決了過去無論技術高下與貢獻多少的平均主義分配原則產生弊端的同時，拉大了行業之間與企業之間的收入差距，為擴大收入差距提供了制度支持?，F行的工效掛鉤收入分配從制度上保障了壟斷行業員工的高收入，因而國有壟斷行業實行工效掛鉤工資制度存在著不合理因素。

工效掛鉤的核心在于企業員工工資與企業的經營效益掛鉤。這樣的分配方案對于國有競爭企業而言具有合理性，因為國有競爭企業憑借企業所擁有的資源于市場競爭中獲取收益，其利潤是經營價值的實現，體現了生產要素參與市場競爭的真正價值，反映了市場競爭中企業人力資本對企業運營績效的貢獻程度。而國有壟斷企業依托壟斷市場、壟斷經營與壟斷價格而獲取超額利潤，其收益無法體現企業人力資源在經營中的真正價值，壟斷企業基于工效掛鉤分配利潤，以較低的勞動生產率與較少的勞動投入而獲取高額收入也就在所難免。如此的分配制度不僅拉大了行業間的收入差距，而且降低了國有壟斷企業的生產效率。

企業高層管理人員普遍獲得畸形高薪。行業內部收入分配呈現兩極分化是收入分配制度不公平的普遍表現。部分國有企業內部分配相當不均衡，高層管理者年薪數百萬，中層管理者年薪數十萬，而基層員工年薪僅數萬元。中國國有企業高管薪酬主要由基本年薪、績效年薪以及中長期激勵等三部分構成。在市場運行中，基本年薪與績效年薪表面上來看較為規范，實際上國有企業高管的薪酬制定權由自身掌控。這是國有企業高管獲取畸形高薪的真正原因所在。

給予國有企業高管高薪酬的分配制度是受到對管理者激勵的理念影響。國企改革中，國有資產產權人缺失導致委托代理關系多層化。隨著代理層次的不斷增多，國有企業資產增保值的動力在經營中不斷弱化，為委托人利益服務的趨勢越來越明顯。在此背景之下，為了激勵管理者對國有企業資產增保值的動力而采取了高管高薪制度。然而，如此的激勵制度不僅沒能抑制管理者掠奪國有資產，而且管理者與基層員工如此巨大的收入差距激發了基層員工與社會大眾的不滿情緒。公平理論認為，對員工的激勵來自于其滿足感，此滿足感既來自于自身努力付出的成本與獲取的報酬的比，也來自于自己的付出與報酬比同他人的付出與報酬比相比能否體現公平的影響。遺憾的是，現行的收入分配制度無法使基層員工與其他社會成員感到受到公平的待遇。如此的分配制度既拉大了整個社會的收入差距，又抑制了普通勞動者工作的激情，也激發了社會成員的不滿情緒，有礙于社會的和諧穩定發展。④

調節貧富分化的現實意義

解決當前困擾人們的社會問題。當前困擾中國的大量社會問題，諸如無孔不入的腐敗現象、頻繁發生的各類犯罪、黃賭毒等社會丑惡、坑蒙拐騙制假行為、道德倫理滑坡現象、日益突顯的仇官仇富心理、普遍存在的社會浮躁心態之類，莫不與貧富差距過大關系密切?，F實生活中，驚心動魄的兩極分化現狀、部分人的一夜之間暴富、反差極大的消費水平等，給人們心態以劇烈的沖擊，導致了普遍的心理失衡，滋生了種種鋌而走險以及發泄不滿的行為。貧富差距越來越擴大，社會兩極分化越來越嚴重是大量社會問題產生的總根源。不從根源上加以解決，單憑強化思想教育與加強社會管理等工作無法取得良好的成效。當前中國面臨的問題并非只存在于中國，其他國家也遇到過類似問題。參考發達國家的經驗，順利度過問題多發、矛盾不斷的階段，其中的關鍵在于培育龐大的中等收入階層，構建中等收入者居于多數的社會結構。只有如此，社會才能更加穩定和諧，國家才能實現長治久安。⑤

獲得“得民心、順民意”的政治收益。較大幅度提高城鄉居民尤其普通勞動者的收入，不斷縮小收入差距，能夠迅速而顯著地緩解當前社會存在的矛盾，獲得民心，順應民意，贏取良好的政治收益。這既有益于貫徹落實科學發展觀與構建和諧社會，又有助于兌現為了人民而發展、依靠人民而發展、人民共享發展成果的實際行動，也有利于體現以人為本、執政為民的執政理念，還有益于增強執政者的政治根基。于國際而言，其可以有效回應對中國發展模式的質疑，可以有力回擊敵對勢力圖謀作亂的行徑。當代中國若想在當今世界占據一席之地，首先應該得民心，于收入分配方面應該想方設法地調節貧富分化。如此，中國才可能擁有可持續發展的良好政治環境。

實現分好蛋糕以促進持續發展。需要正視的是，較大幅度提高居民收入將在經濟上面臨諸多兩難問題，諸如增加居民收入與抑制通貨膨脹之間的矛盾，工薪階層漲工資與農民階層增收難之間的矛盾，工人漲工資與企業競爭力之間的矛盾，抑制高收入與調動積極性之間的矛盾等等。以上兩難問題需要得到穩妥處理，要將風險與代價降低至最低限度。綜合權衡之下，將蛋糕更多地分給民生，益處良多。

首先，著眼于未來發展，中國的巨大潛力與空間將歸于國內市場，中國經濟可持續發展的支撐在于國內需求，更高水平的大眾消費一旦產生，國內的發展動力與創造活力會進一步得到激發。其次，投資減少會延緩經濟增速，從而增加就業壓力。但居民消費水平提升將推動服務業發展，吸納更多的人從事服務業，反而會有效緩解就業壓力。再次，工資水平提高將導致出現提高企業經營成本、減弱國際競爭力等問題，但這種局勢必須面對，可以通過推動產業轉型升級來改善。然后，提高居民收入與消費水平意味著對高質量生活的追求，將推動經濟發展模式轉變，促進企業創新與產業結構升級。最后，提高居民收入水平還將擴大居民文化消費，促進文化產業發展，培育新的增長極。總而言之，調節貧富分化對中國經濟發展可能產生的積極效應難以估量。⑥

調節貧富分化的路徑

完善勞動者與單位之間的分配機制。單位、勞動者與政府是單位利益的相關三方。只有立足于協調兼顧相關各方利益，方能使單位收益最大化得以實現。政府不僅應該依據平等合作與互惠互利的原則，構建和諧的勞動關系；而且應該通過勞動法律法規規范勞動與資本之間的關系，依法保障雙方的利益；還應該借助改革工會制度、提供法律援助等方式完善勞動力交易的市場機制，實現勞動者工資收入與單位利潤和政府稅收的同步協調增長。此外，政府應該維護勞動者與單位雙方的合法權益，尤其弱勢勞動者群體的權益，借助保護與增加勞動所獲得的收入，打下公平的社會收入分配根基。

控制政府財政增長幅度及支出結構。通過減免中小單位與中低收入群體的稅費負擔及財政補貼等手段，調節初次分配關系，有效提高居民實際收入水平。調整政府財政支出結構，提高民生工程建設的支出，實現城鄉基礎公共服務均衡化發展?？刂普斦嘧峙c債務規模，消解通貨膨脹對貧富分化的負面效應。不斷擴大各階層普遍關切的社會保障的覆蓋廣度，擴大社會救助的范圍與增強扶持弱勢群體的力度。強化中央與地方之間財政的轉移支付，縮小不同地區與部門之間存在的收入差距。改變當前地方政府形成的不良土地財政體制與民爭利格局，擴大保障性與公益性的公共土地產品供給。將超額征收的財政收入通過發紅包與建立養老基金等方式實現惠及民生的目的。⑦

強化國有壟斷企業的收入分配制度。中國國有壟斷企業的資產與收入屬于全體國民的共同財富。一方面，政府應該通過立法等手段遏止國有壟斷企業集體性侵吞全民財富的不良行為，規范與監管少數高層管理者的薪酬與福利。另一方面，政府應該全面整頓國有壟斷企業現行的收入分配制度，改變產業準入的所有制限制政策，破除政府行政壟斷，消除其所造成的社會收入分配不公的負面影響。就短期發展而言，政府應該采取向國有壟斷企業征收壟斷經營稅的方式，實施嚴格的壟斷價格管理制度。就長期發展而言，政府應該遵循市場經濟存在的公平競爭原則，放開壟斷行業生產經營存在的所有制限制，同時逐步建立完善的反壟斷法律制度。

推進有關公民財產收入制度的改革。建立與完善房地產與金融產品等市場的交易制度，履行遏止通貨膨脹的責任，保護私有財產不受侵犯，建立公權與私權的平等共存地位。改革城鎮土地產權制度，破除政府對建設用地市場絕對的壟斷權，明確與尊重鄉村家庭土地財產權與交易權。在城市工業化進程中，通過公平公正交易土地財產權，為鄉村家庭帶來財產性收入，優化鄉村家庭的財產資源，實現縮小城鄉居民收入差距的目標。加快公益性組織機構改革，扶持與支持各類民間慈善組織機構的活動，規范與完善捐贈基金與資金管理體制。借助城鄉發展統籌化與公共服務均衡化等手段，縮小不同社會群體之間的收入差距，形成良性的社會收入分配格局。⑧

（作者單位：上海海關學院）

【注釋】

①周文，趙方：“中國如何跨越‘中等收入陷阱：庫茨涅茲假說的再認識”，《當代經濟研究》，2013年第3期，第23～29頁。

②王亞紅：“貧富差距與‘中等收入陷阱風險—相關性分析及戰略對策”，《云南社會科學》，2012年第6期，第58～62頁。

③辜勝阻，曹譽波，王敏：“跨越‘中等收入陷阱的路徑選擇”，《商業時代》，2012年第14期，第4～5頁。

④盧現祥，羅小芳：“中國能跨越‘中等收入陷阱嗎？—基于利益集團理論視角的分析”，《社會科學戰線》，2013年第7期，第71～79頁。

⑤喬俊峰：“中國如何跨越‘中等收入陷阱—基于地方政府治理轉型視角的分析”，《現代經濟探討》，2013年第9期，第21～24頁。

⑥高世楫，卓賢：“發展中國家落入‘中等收入陷阱的原因分析和啟示”，《理論學刊》，2011年第12期，第33～37頁。

⑦范潔：“‘中等收入陷阱：理論闡釋、地區分布及跨越路徑”，《生態經濟》，2012年第10期，第39～42頁。

⑧肖明輝：“‘包容性增長視角下的分配機制探析”，《四川師范大學學報》（社會科學版），2011年第6期，第62～66頁。

責編/豐家衛（實習）