淺談美國反托拉斯法寬恕政策

木尼拉·莫合旦爾

摘要：縱觀美國反托拉斯法的歷史，美國反托拉斯法部門前后發布了1978年的第一部寬恕政策，1993年的公司寬恕政策，1994年的個人寬恕政策，以及模擬寬恕政策信

。1978年寬恕政策的主要目的是鼓勵卡特爾成員自我報告到反壟斷法部門，報告自己的違反反壟斷法的行為。1993年，公司寬恕政策被公布。美國司法部發托拉斯局會提供機會給第一個與它合作，并提

供證據的非法卡特爾成員，以避免受到懲處，且數額巨大的罰款。1994年，美國反壟斷法部門發布了個人寬恕政策。個人寬恕政策的主要目的是提供一個機會，讓個人以避免監禁，罰款個人的處罰，如

果個人與反壟斷調查部門合作，并提供重要證據的司法部。

關鍵詞：寬恕政策；公司寬恕政策；個人寬恕政策

中圖分類號：F038.2文獻標識碼：A文章編號：1006-026X（2014）02-0000-01

1. 引言

縱觀美國反托拉斯法的歷史，在1978年，美國反托拉斯法部門發布了他們的第一部寬恕政策，但是這一部寬恕政策可以說是完全失敗的，沒有一個非法卡特爾被此部寬恕政策所適用。1978年寬恕政策的

主要目的是鼓勵卡特爾成員自我報告到反壟斷法部門，報告自己的違反反壟斷法的行為。1993年，公司寬恕政策被公布。美國司法部發托拉斯局會提供機會給第一個與它合作，并提供證據的非法卡特爾

成員，以避免受到懲處，且數額巨大的罰款。2005年，總檢察長助理斯科特·哈蒙德提到：反壟斷部門的公司寬恕政策一直是該司的最有效的調查工具。與寬恕政策申請者所合作破獲的非法卡特爾比使

用其他方案破獲非法卡特爾多很多。①采取和實施有效的寬恕政策，有三個先決條件。這些先決條件是一個司法管轄區成功實施寬恕政策之前必須到位的必不可少的基石。首先，有管轄權的反壟斷法對

于那些參加核心卡特爾活動的成員提供嚴厲制裁的威脅，以至于他們主動自我報告。其次，如果公司不提前自我報告，反壟斷法部門必須讓公司意識到調查的高風險。第三，整個司法管轄區的反卡特爾

執法程序盡最大可能必須有透明度和可預見性，讓公司高度預見到他們與反壟斷法部門合作揭發非法卡特爾的好處，和不跟反壟斷法部門合作的后果。這三大基石 - 嚴厲制裁，被調查的極大恐懼，并在

執法有透明度的政策，是每一個有效的寬恕政策的不可缺少的組成部分。②

2. 公司寬恕政策

1993年的公司寬恕政策被改進，并且對于那些寬恕政策申請者提供了更多的機會。公司寬恕政策發布在1993年，它包含了兩種類型，即A型寬恕政策與B型寬恕政策。A型寬恕政策適用在反壟斷調查開始前

。

如公司具備了以下六個條件，非法反壟斷活動調查開始前，寬免將授予給公司：

（1） 在公司提出證據的時候，反壟斷法部門與此次反壟斷活動沒有任何信息及證據。

（2）該公司發現了卡特爾行為，并且迅速而有效的行動，以終止參與其中。

（3） 在整個調查的過程中，該公司報告的不法行為保證坦率和完整性，提供完整的證據，與反壟斷法部門持續合作，提供完整的信息和證據。

（4） 不當非法行為的供認是個整個公司的行為，而不是個別人或官員的孤立證詞。

（5） 如果可能的話，該公司對受害方提供補救措施。

（6） 該公司并沒有強迫他人參與活動，并且不是該卡特爾領導者，或者，卡特爾活動的發起者。③

如果公司已被公司寬恕政策所授予，同時它還可以申請個人寬恕政策。

3.個人寬恕政策

1994年，美國反壟斷法部門發布了個人寬恕政策。個人寬恕政策的主要目的是提供一個機會，讓個人以避免監禁，罰款個人的處罰，如果個人與反壟斷調查部門合作，并提供重要證據的司法部。反壟斷

法部門還提出了個人寬恕政策條件和要求，個人寬恕政策的要求如下：

個人寬恕政策將授予給反壟斷調查開始前，將非法行為舉報給反壟斷法部門的個人，如果他們具備了以下條件：

（1） 在個人挺身而出，舉報非法壟斷行為的時候，該司沒有收到來自任何其他來源所報告的非法活動的信息；

（2） 個人坦率和完整的報道不法行為，在整個反壟斷調查過程中與反壟斷法部門持續的合作，并且提供完整的信息。

（3） 個人并沒有強迫他人參與非法活動，并且不是卡特爾的領導者，或者，卡特爾活動發起者。④

4. 結語

美國反托拉斯法部門前后發布了1978年的寬恕政策，1993年的公司寬恕政策以及1994年的個人寬恕政策。這些寬恕政策的主要目的是揭發越來越多的非法卡特爾，并打擊非法反壟斷活動。顯然這些寬恕

政策發揮了有效的作用，并且有效，快速的揭發了更多的非法卡特爾。

參考文獻

[1]S.Breathnach，“ Sweetening the carrot： the role of leniency programs in the fight against cartels” （2013），European Competition Law Review，3，

[2]R. Incardona，‘The fight against hard-core cartels and the new EU leniency notice （2007），The European Legal Forum 1

[3]J.M.Connor，”Cartels fine severity and the European Commission： 2007-2011”，（2013），European Competition Law Review，7，8.

[4]S. D. Hammond，“Cracking Cartels With Leniency Programs，” OECD Competition Committee，Paris，France，October 18，2005.

[5]S. D. Hammond，“Cornerstones of an effective cartel leniency programme” （June，2008），Competition Law International，5.

[6]S.D.Hammond & B.A.Barnett，“Frequently Asked Questions Regarding the Antitrust Divisions Leniency Program And Model Leniency Letters”（ 2008），Department of Justice.

注解：

①S. D. Hammond，“Cracking Cartels With Leniency Programs，” OECD Competition Committee，Paris，France，October 18，2005.

②S. D. Hammond，“Cornerstones of an effective cartel leniency programme” （June，2008），Competition Law International，5.

③The Divisions Corporate Leniency Policy and Leniency Policy for Individuals.

④The Divisions Corporate Leniency Policy and Leniency Policy for Individuals.