論民事訴訟法中誠實(shí)信用原則

姚廷廷

摘要：誠實(shí)信用原則最初是民法的基本原則

，被稱為民法中的“帝王條款”因此，受到眾多學(xué)者的關(guān)注與青睞。此次新民訴法修改將 “誠實(shí)信用原則”明確列入總則，補(bǔ)充了民事訴訟法的欠缺，與國際上大多數(shù)較完善的民事訴訟法國家接軌。因

此，本文試圖在誠實(shí)信用原則的理論基礎(chǔ)上，探討我國誠實(shí)信用原則的基本內(nèi)涵、必要性以及功能，希望有助于提高人們對(duì)此原則的認(rèn)識(shí)，以期促進(jìn)此原則在我國民事訴訟司法實(shí)踐中更好的運(yùn)用。

關(guān)鍵詞：民事訴訟法 誠實(shí)信用原則

中圖分類號(hào)：D915.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-026X（2014）02-0000-01

一、誠實(shí)信用原則基本內(nèi)涵

將誠實(shí)信用這樣一個(gè)原本屬于道德領(lǐng)域中的基本概念引入到法律領(lǐng)域，并且從適用于私法領(lǐng)域逐漸擴(kuò)展到適用于訴訟這樣一個(gè)公法領(lǐng)域，使之被認(rèn)可為一項(xiàng)法律基本原則和法律規(guī)范，這不僅是一個(gè)“道德規(guī)

范法律化”的過程，并且也是隨著社會(huì)的發(fā)展，外在的規(guī)范社會(huì)及人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律制度尋求內(nèi)在于社會(huì)及人的深層次的合理的道德支持的必然結(jié)果①。

作為民事實(shí)體法中的基本原則，誠實(shí)信用原則的基本語義是要求人們?cè)诿袷禄顒?dòng)中行使民事權(quán)利和履行民事義務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)講究信用、嚴(yán)守諾言、誠實(shí)不欺，在不損害他人利益的前提下追求自己的利益。然而

，隨著訴訟實(shí)踐中當(dāng)事人濫用訴權(quán)行為的不斷出現(xiàn)與增多，因此，通過修改民事訴訟法確立了誠實(shí)信用這一基本原則。即通過調(diào)整法官、當(dāng)事人及其他訴訟參與人之間的相互關(guān)系，保證訴訟可以在誠實(shí)、

協(xié)同的氛圍中進(jìn)行，進(jìn)而維持雙方當(dāng)事人的利益平衡以及當(dāng)事人利益與社會(huì)利益的平衡，確保訴訟公正和訴訟效率價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，確保社會(huì)秩序的穩(wěn)定與和諧。

由此可以看出，民事訴訟法上的誠實(shí)信用來源于民事實(shí)體法上的誠實(shí)信用，這是源于二者都是對(duì)民事行為的調(diào)整上。但是誠實(shí)信用原則在二者中又是有所差別的。民事訴訟領(lǐng)域誠實(shí)信用原則是指法院、

當(dāng)事人以及其他訴訟參與人在審理民事案件和進(jìn)行民事訴訟時(shí)必須公正、誠實(shí)和善意②。其包含兩個(gè)方面：其一，當(dāng)事人依據(jù)誠實(shí)信用原則行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)；其二，在法律無明文規(guī)定時(shí)，法官依

據(jù)誠實(shí)信用原則行使審判權(quán)，自由裁量當(dāng)事人之間的具體權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

二、 在民事訟訴中確立誠實(shí)信用原則的必要性

（一）民事訴訟中違背道德現(xiàn)象的大量存在是確立誠實(shí)信用原則的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

1、在現(xiàn)實(shí)生活中，法律事實(shí)與客觀真實(shí)相背離的判決在法院裁判中仍然占有相當(dāng)大比例。如，利用保管公章之便偽造借條；利用對(duì)方未留存直接證據(jù)的漏洞進(jìn)行惡意訴訟等。對(duì)此類現(xiàn)象的規(guī)制既需要外

部的積極監(jiān)督，更需要內(nèi)部的自覺遵守。我國的司法實(shí)踐總體來說是公平正義的，但也不乏害群之馬。在司法實(shí)踐中，個(gè)別法官收受當(dāng)事人的財(cái)物而做出有利于其的裁判；也存在個(gè)別當(dāng)事人為了達(dá)到自

己的目的，而提供偽證等現(xiàn)象。我們應(yīng)把道德輔之以法律，將道德義務(wù)提升為法律義務(wù)，以盡可能達(dá)到公平正義的全面實(shí)現(xiàn)。

2、完善制裁惡意訴訟的立法的需要。現(xiàn)代社會(huì)，人與人之間的交往日益頻繁，競爭也漸漸激烈，社會(huì)變得更加復(fù)雜，于是有的人選擇不擇手段達(dá)到目的，獲得自己渴求的利益。惡意訴訟在我國并沒有民

事實(shí)體法的明確規(guī)定，行為人所承擔(dān)的后果也就是被駁回起訴，對(duì)其沒有懲罰性的規(guī)定，這使得惡意訴訟行為人的法律風(fēng)險(xiǎn)大大減小，利益驅(qū)使著別有用心的人甘愿冒小的法律風(fēng)險(xiǎn)在訴訟上“投資”③

。與此同時(shí)，惡意訴訟行為對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的后果卻十分嚴(yán)重：它破壞了法律秩序和擾亂了社會(huì)安定，嚴(yán)重干擾正常的審判程序，造成司法資源的浪費(fèi)，破壞了司法權(quán)威，影響人民法院公信力。

（二）法官誠實(shí)信缺失現(xiàn)狀的需要。

自由裁量權(quán)從被交給法官之日起，就成為了法官手中的一柄“雙刃劍”。雖然取得了一些成績，但是綜觀現(xiàn)狀，中國司法能動(dòng)性不論其自身的發(fā)展以及在訴訟程序中的適用應(yīng)該說都還存在著大量的不盡

人意之處。法官誠信的缺失已經(jīng)成為了中國司法能動(dòng)性發(fā)展地首要也是最大障礙④。比如：不盡法律規(guī)定的通知義務(wù)，沒有依照期限規(guī)定通知合議庭組成人員；非法剝奪當(dāng)事人的反訴權(quán)；未對(duì)等的給予

當(dāng)事人合理的舉證期限；濫用審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)、強(qiáng)制措施等等；這些現(xiàn)象的存在，直接損害了司法的權(quán)威和人民法院的公信力。

（三）適應(yīng)審判方式改革和訴訟實(shí)踐的需要。

就我國的審判方式改革而言，是在逐步強(qiáng)化和提高當(dāng)事人的程序主體地位，加強(qiáng)其訴訟程序參與權(quán)，但對(duì)當(dāng)事人能否恰當(dāng)把握和行使，我們不能不有所防備。要確保發(fā)揮法官的能動(dòng)性和創(chuàng)造性，又要在

行使審判權(quán)時(shí)受到約束，同時(shí)又要對(duì)當(dāng)事人和其他訴訟參與人的權(quán)利予以尊重和保障，除發(fā)揮其他制度的作用外，采用上升為法律準(zhǔn)則地位的誠實(shí)信用原則進(jìn)行調(diào)解也很有必要⑤。

三、 誠實(shí)信用原則在司法實(shí)踐中的功用價(jià)值

民事訴訟法的基本原則是貫穿于民訴法始終的基本規(guī)則，誠實(shí)信用原則是克服法律局限性的有力工具，是對(duì)作為民事法律關(guān)系的本質(zhì)和規(guī)律的集中反映。誠實(shí)信用原則在民事訴訟中具有多方面作用，具

體體現(xiàn)為：

（一）約束法官正確適用法律

社會(huì)生活復(fù)雜多變，矛盾糾紛千差萬別，而法律條文具有高概括性，而且法律詞語具有多義性、模糊性，使得法官在將法律適用于具體案件時(shí)，必須要加以解釋。法律出現(xiàn)漏缺時(shí)，又要求法官對(duì)其進(jìn)行

補(bǔ)充，這就牽涉到法官的自由裁量權(quán)問題。此時(shí)，受到誠實(shí)信用原則的約束，法官就會(huì)小心謹(jǐn)慎地行使此項(xiàng)權(quán)力，訴訟爭議才會(huì)有可靠的保障。

（二）規(guī)范各主體的訴訟行為，避免審判權(quán)力和訴訟權(quán)利的濫用

誠實(shí)信用原則具有道德調(diào)節(jié)和法律調(diào)節(jié)的雙重功能，它一方面要求參與訴訟的各方主體本著誠實(shí)、善意的道德準(zhǔn)則行使審判權(quán)力或訴訟權(quán)利；另一方面對(duì)于違反誠實(shí)信用原則的訴訟行為將被判斷為無效

，已發(fā)生的法律效力也將被取消。當(dāng)事人和其他訴訟參與人的訴訟行為符合誠實(shí)信用原則，不僅能保障訴訟的順利進(jìn)行，也能對(duì)法官的審判權(quán)形成有效監(jiān)督，避免因?yàn)E用審判權(quán)帶來當(dāng)事人不服裁判而引

發(fā)上訴或申請(qǐng)?jiān)賹彽陌l(fā)生，維護(hù)司法權(quán)威。

（三）平衡一定范圍的利益關(guān)系

民事訴訟的本質(zhì)特點(diǎn)決定了民事訴訟法上涉及四種利益關(guān)系，即當(dāng)事人之間、當(dāng)事人與社會(huì)之間、法官與當(dāng)事人之間及法官與社會(huì)之間的利益關(guān)系。這些利益關(guān)系的實(shí)現(xiàn)是通過各訴訟主體的一系列訴訟

行為來推動(dòng)和完成的。若各訴訟主體在為訴訟行為過程中有違誠實(shí)信用原則的本意，則不僅可能造成這些利益關(guān)系的失衡，而且有可能損害某些利益。比如，當(dāng)事人陳述是民事訴訟證據(jù)形式之一，自認(rèn)是

當(dāng)事人陳述的一種。按照辯論原則的要求，法院應(yīng)當(dāng)尊重一方當(dāng)事人對(duì)對(duì)方當(dāng)事人陳述的事實(shí)的自認(rèn)，即法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)自認(rèn)的事實(shí)作出裁判，但是如果法院查明這種自認(rèn)系雙方當(dāng)事人合謀串通損害國家利益

、社會(huì)公共利益或者第三人利益的虛假自認(rèn)，則法院不必受此虛假自認(rèn)之束縛，而應(yīng)運(yùn)用誠實(shí)信用原則所賦予的自由裁量權(quán)施以必要干預(yù)，以保障訴訟實(shí)質(zhì)公正之實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)語

隨著我國立法水平的提高和司法改革的深入，在我國訴訟法中適時(shí)的確立誠實(shí)信用原則，不僅有深厚的法理依據(jù)，而且有廣泛的實(shí)踐基礎(chǔ)，同時(shí)也是我國司法實(shí)踐與國際接軌的必然選擇。但是與國外相

比，誠信原則在我國民事訴訟中剛剛起步，因此，我們應(yīng)該結(jié)合我國的訴訟實(shí)際，參照國外的先進(jìn)理論，豐富我國民事訴訟誠信原則的內(nèi)容，完善民事訴訟的制度和理念，從而加快社會(huì)主義和諧社會(huì)的

建設(shè)。

注解：

①趙婉華.論誠實(shí)信用原則在民事訴訟立法中的確立.法制與社會(huì).2008年.

②蔡泳曦.論民事訴訟中的誠實(shí)信用原則.西南政法大學(xué)博士論文.2009年.

③湯維建.惡意訴訟及其防治[A].陳光中，李浩.訴訟法理論與實(shí)踐[C].北京：中國政法大學(xué)出版社，2003年.第330頁.

④李琪.法院適用民事訴訟誠實(shí)信用原則探究.法制與社會(huì).2009（15）.