簡(jiǎn)析空缺理論在中俄跨文化交際中的應(yīng)用

石麗飛

摘要：俄羅斯心理語(yǔ)言學(xué)空缺理論流派對(duì)空缺

理論做了較完整的闡釋，并不斷將其發(fā)展完善。本文主要應(yīng)用空缺理論流派索羅金和馬爾科維納的觀點(diǎn)，并結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者最新的研究成果，分析中俄跨文化交際中存在的各種文化空缺現(xiàn)象，具體從中俄

歷史背景、風(fēng)俗習(xí)慣、思維方式、宗教信仰及民族性格的差異五方面探索文化空缺現(xiàn)象的成因，從而為減少中俄跨文化交際中的沖突和摩擦，保障交際的順利進(jìn)行提供有效指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：中俄跨文化交際；空缺理論；空缺；文化空缺

中圖分類號(hào)：H0文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-026X（2014）02-0000-02

引言

隨著國(guó)際交往的不斷加深，人們?cè)絹?lái)越意識(shí)到各國(guó)間的文化差異。在不同語(yǔ)言及文化的相互碰撞和比較中空缺現(xiàn)象被人們感知和發(fā)現(xiàn)。近年來(lái)，中俄關(guān)系保持良好發(fā)展勢(shì)頭，中俄跨文化交際也日益廣泛而

深入。本文從跨文化交際的視角出發(fā)運(yùn)用空缺理論探索中俄跨文化交際中存在的各種文化空缺現(xiàn)象，重點(diǎn)從中俄歷史背景、風(fēng)俗習(xí)慣、思維方式、宗教信仰及民族性格的差異五方面分析文化空缺現(xiàn)象的成

因，以期對(duì)跨文化交際、外語(yǔ)教學(xué)等有更大的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

1. 空缺理論的產(chǎn)生與發(fā)展，

空缺現(xiàn)象是在20世紀(jì)50年代首先由美國(guó)著名的語(yǔ)言學(xué)家和人類學(xué)家霍凱特發(fā)現(xiàn)的，他在對(duì)比兩種語(yǔ)言的語(yǔ)法模式中提出了“偶然的缺口”（ C.F.Hockett，1954：106-123）。70年代對(duì)空缺現(xiàn)象的研究引起

了越來(lái)越多國(guó)外學(xué)者的關(guān)注，如霍爾、巴爾胡達(dá)羅夫、維列夏金和科斯托馬羅夫等。美國(guó)文化人類學(xué)家霍爾通過(guò)對(duì)澳大利亞Warlpiri民族的數(shù)字以及顏色詞的研究，發(fā)現(xiàn)該民族缺少傳統(tǒng)意義上的數(shù)字和

其他民族所具有的基本顏色詞的名稱，將這一現(xiàn)象稱作“空白”“間隙”（ Hall k.，1975）。前蘇聯(lián)翻譯理論家巴爾胡達(dá)羅夫在對(duì)比原語(yǔ)和譯語(yǔ)的詞匯時(shí)，采用了“無(wú)等值詞匯”的術(shù)語(yǔ)（巴爾胡達(dá)羅夫

著.蔡毅等譯：1985）。前蘇聯(lián)語(yǔ)言國(guó)情學(xué)的代表維列夏金和科斯托馬羅夫支持這一觀點(diǎn)并將其發(fā)展，這里不作詳細(xì)論述。到了80年代末，俄羅斯心理語(yǔ)言學(xué)家索羅金和馬爾科維納從民族心理語(yǔ)言學(xué)角度

出發(fā)，針對(duì)異文化文本理解中出現(xiàn)的民族文化特點(diǎn)問(wèn)題提出了解決方法，即空缺法，給出了空缺的定義、特點(diǎn)、分類等，它被認(rèn)為是對(duì)空缺現(xiàn)象較為全面、系統(tǒng)的闡釋。20世紀(jì)末以貝科娃為代表的空缺

理論流派綜合了前人的研究成果，重新闡釋了語(yǔ)言系統(tǒng)中空缺的本質(zhì)，分類，空缺現(xiàn)象的成因及消除方法。

我國(guó)學(xué)者吸取國(guó)外先進(jìn)的研究成果，積極投入到空缺理論以及與其相關(guān)的語(yǔ)言文化學(xué)、翻譯學(xué)、跨文化交際學(xué)等學(xué)科的研究中，其中代表有：俄語(yǔ)學(xué)界的李向東（《空缺現(xiàn)象與空缺研究》）、何秋和（

《論空缺與翻譯理論》）、劉宏（《跨文化交際中的空缺現(xiàn)象與文化觀念研究》）；德語(yǔ)學(xué)界的劉越蓮（《空缺理論在跨文化交際中的應(yīng)用》）等。

總之，經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)外學(xué)者不斷的研究和探索，一個(gè)具有突破性意義的空缺理論誕生并不斷的被注入新鮮血液，不斷得以發(fā)展。

2. 空缺的含義及類型

有關(guān)空缺的含義，至今國(guó)內(nèi)外學(xué)界并沒(méi)有統(tǒng)一的說(shuō)法。索羅金和馬爾科維納認(rèn)為，異文化文本理解是一種跨語(yǔ)言、跨文化的交際行為，在閱讀異文化文本時(shí)，讀者會(huì)遇到不理解、感到生疏的地方，這說(shuō)

明篇章中存在反映民族文化的特別成分，即“空缺”，這是在一種文化中存在，而在另一種文化中沒(méi)有的事物、現(xiàn)象、特征等等。（李向東 2002：7）他們著眼于以文本為基礎(chǔ)闡釋空缺。我國(guó)學(xué)者何秋和

在進(jìn)行空缺與翻譯問(wèn)題研究時(shí)，認(rèn)為“所謂空缺是指某個(gè)民族所具有的語(yǔ)言、文化現(xiàn)象，在另一民族之中并不存在”（何秋和 1997：48）。該定義深入淺出地展示了空缺的主要內(nèi)容。學(xué)者高鳳霞綜合前

人的研究成果，把空缺定義為“由于各民族在歷史背景、社會(huì)習(xí)俗、宗教文化、意識(shí)形態(tài)等方面的差異，在一種語(yǔ)言文化具有的概念、事物或現(xiàn)象，在另一種語(yǔ)言文化中找不到對(duì)應(yīng)或相近的表達(dá)方式，

形成了語(yǔ)言文化的空缺”（高鳳霞 2010：112）。我們認(rèn)為，第三個(gè)定義既包含了空缺的有關(guān)語(yǔ)言、文化的主要內(nèi)容，又簡(jiǎn)明提出了空缺產(chǎn)生的一般原因，此定義對(duì)于以跨文化交際為視角剖析文化空缺現(xiàn)

象及其成因具有很大的指導(dǎo)意義。

一般來(lái)講，空缺主要有三大類：語(yǔ)言空缺、文化空缺和篇章空缺。其中篇章類空缺反映篇章在內(nèi)容、意圖和創(chuàng)作手法等方面的空缺，反映了比較抽象和模糊的特點(diǎn)（劉宏 2005：38）。語(yǔ)言空缺與文化空

缺的區(qū)別在于前者是由語(yǔ)言符號(hào)承載的空缺，其中包括語(yǔ)音空缺、語(yǔ)法空缺、詞匯空缺和修辭空缺；而后者則是在跨文化交際的過(guò)程中由非語(yǔ)言手段的差異而形成的空缺。有關(guān)語(yǔ)言空缺的研究多與翻譯

理論與實(shí)踐相結(jié)合，已經(jīng)很豐富，本文將不做研究。本文旨在研究文化空缺。具體來(lái)講，根據(jù)索羅金和馬爾科維納的空缺理論，文化空缺分為：1）民族心理空缺或主體空缺，反映屬于不同語(yǔ)言文化共同

體交際者的民族文化特征，包括性格空缺、情感空缺、思維能力空缺；2）交際活動(dòng)空缺，反映各種交際活動(dòng)的民族文化特點(diǎn)，包括思維方式空缺、行為空缺；3）文化空間空缺，反映不同語(yǔ)言文化共同

體對(duì)文化空間、活動(dòng)場(chǎng)景的不同評(píng)價(jià)，包括認(rèn)識(shí)感知空缺、文化儲(chǔ)備空缺、民俗空缺（李向東 2002：7）。可以看出，無(wú)論是哪種類型的文化空缺，其主體是持不同文化背景的人。當(dāng)他們進(jìn)行交際時(shí)，其

交際行為有意或無(wú)意地受歷史背景、社會(huì)習(xí)俗、思維方式、宗教信仰和民族性格等因素的影響，不可避免地產(chǎn)生文化空缺，從而導(dǎo)致交際障礙。了解文化空缺的成因，有助于積極應(yīng)對(duì)跨文化交際中的沖

突和摩擦，保證交際的順利進(jìn)行。

3.中俄跨文化交際中的文化空缺分析

不同的國(guó)家、民族由于不同的歷史淵源、不同的社會(huì)習(xí)俗，形成了特定的文化背景，特定的文化背景又形成了不同的價(jià)值取向、思維方式、社會(huì)規(guī)范，這些因素給跨文化交際帶來(lái)潛在的障礙、低效率的

溝通、相互間的誤解以及可能導(dǎo)致的文化沖突。在跨文化交際中經(jīng)常出現(xiàn)這樣的情況，本民族交際雙方認(rèn)為是不言而喻的文化信息，對(duì)于另一個(gè)文化的人們來(lái)說(shuō)則往往不知所云，這就是因?yàn)槲幕杖钡?/p>

存在。文化空缺現(xiàn)象是跨文化交際中的一種重要的文化現(xiàn)象，它充分體現(xiàn)了民族文化的獨(dú)特性及差異性。

中國(guó)文化和俄羅斯文化各具特色，又具有很大的差異。為了保證中俄跨文化交際的順利進(jìn)行，將從以下幾方面就文化空缺現(xiàn)象的表現(xiàn)及成因做一分析：

（1）中俄不同歷史背景導(dǎo)致的文化空缺

每個(gè)民族有著各自的歷史淵源和發(fā)展歷程。在其民族國(guó)家歷史發(fā)展進(jìn)程中的重大歷史事件和歷史人物，對(duì)其文明特征、民族性格的影響巨大，從而給這個(gè)民族留下了獨(dú)特而深刻的文化烙印。例如，漢俄

兩種文化中均有大量的歷史典故，這些歷史典故都承載著不同的民族文化特色和文化信息。如果不了解歷史背景，很容易導(dǎo)致理解錯(cuò)位或文化誤讀，成為跨文化交際的障礙。如漢文化中的“臥薪嘗膽”

（勾踐）、“焚書坑儒”（秦始皇）、“破釜沉舟”（項(xiàng)羽）、“三顧茅廬”（劉備）、“精忠報(bào)國(guó)”（岳飛）等等，對(duì)于這些在中國(guó)基本上童孺皆知的歷史典故，在俄羅斯文化中卻找不到對(duì)應(yīng)或相近

的表達(dá)方式，俄羅斯人知之甚少。同樣地，如俄語(yǔ)中的“Крещение Руси”（羅斯受洗），這一事件對(duì)俄羅斯民族的宗教信仰乃至民族文化的發(fā)展方向產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，“Язык до К

иева доведёт”（會(huì)說(shuō)話就能到基輔），這里的“基輔”實(shí)際上指的是第一個(gè)俄羅斯國(guó)家-基輔羅斯的首都，遠(yuǎn)近聞名。如果沒(méi)有足夠的歷史背景信息，在交際中涉及到與此相關(guān)的表達(dá)，勢(shì)

必出現(xiàn)文化空缺，阻礙交際的順利進(jìn)行。

（2）中俄不同社會(huì)習(xí)俗導(dǎo)致的文化空缺

我國(guó)在民族文化傳統(tǒng)方面與俄羅斯存在著較大的差異，民族習(xí)俗也有諸多的不同，在社會(huì)禮儀、婚喪嫁娶、衣食住行等方面都存在差異。差異性從一個(gè)側(cè)面正反映出每一個(gè)民族社會(huì)習(xí)俗的獨(dú)特性。各民族

獨(dú)特的世情風(fēng)俗在跨文化交際中反映出來(lái)，就導(dǎo)致了巨大的文化空缺（高鳳霞 2010：113）。下面以俄文化的禮儀習(xí)俗和婚俗為例做一簡(jiǎn)要闡釋。

在迎接貴賓時(shí)，俄羅斯人通常會(huì)向?qū)Ψ将I(xiàn)上“面包和鹽”。這既是為了表示親切、友好和尊重，也是給予對(duì)方的一種極高的禮遇，來(lái)賓必須對(duì)其欣然笑納。這一禮儀反映到日常交際中，就是餐桌上一定

要有面包，去做客時(shí)一定要吃面包。顯然，俄文化自古至今沿襲下的這個(gè)傳統(tǒng)，在漢文化中并不存在，在中俄跨文化交際中導(dǎo)致行為空缺（交際活動(dòng)空缺的一種）及民俗空缺（文化空間空缺的一種）的

產(chǎn)生。

在俄羅斯的婚禮上，賓客高喊“горько”（苦啊），即要求新人接吻，并且說(shuō)完賀詞干杯后把玻璃杯拋向天花板成碎片，象征新人將有美滿的婚姻，而中國(guó)人最忌諱在喜慶的場(chǎng)合說(shuō)類似“苦啊”

不吉利的話語(yǔ)及將物品打碎。一個(gè)民族的習(xí)俗對(duì)另一個(gè)民族文化群體而言常常找不到對(duì)應(yīng)的表達(dá)方式，產(chǎn)生文化空缺。

（3）中俄不同思維方式導(dǎo)致的文化空缺

不同的民族思維方式不同。在跨文化交際過(guò)程中思維方式的差異是影響人們交流順暢與否的一個(gè)重要因素。不同的民族都具有形象思維與邏輯思維兩大類型的思維方式，只是由于歷史背景和文化的原因

，形成了不同的偏好。對(duì)比中俄文化，傳統(tǒng)的中國(guó)文化思維方式具有較強(qiáng)的形象性、具體性，而俄羅斯文化思維方式具有較強(qiáng)的邏輯性、抽象性；在思維過(guò)程中，在理解一組信息的切入點(diǎn)方面，中國(guó)人

偏好綜合思維，而俄羅斯人偏好分析思維，在信息排列組合方面，中國(guó)人整體思維優(yōu)先，而俄羅斯人則是個(gè)體思維優(yōu)先（趙愛(ài)國(guó)等 2007：234-236）。究其原因，在中國(guó)，受幾千年來(lái)儒家、道家等多種學(xué)

派的影響，注重直覺(jué)、靈感來(lái)體悟和領(lǐng)會(huì)，而不是用邏輯推理論證。中國(guó)人重視整體，宣揚(yáng)“天人合一”的思想，而俄羅斯人更傾向于個(gè)體思維優(yōu)先，思維方式空缺便由此產(chǎn)生。

（4）中俄不同宗教信仰導(dǎo)致的文化空缺

宗教作為人類文化的一種特殊形態(tài)，幾乎與人類文化同步產(chǎn)生和發(fā)展，對(duì)人類生活的各個(gè)方面產(chǎn)生了影響。俄羅斯擁有深厚的宗教傳統(tǒng)，自從公元988年基輔羅斯把基督教（實(shí)際指的是東正教）定為國(guó)教

以后，《圣經(jīng)》就在俄羅斯廣泛流傳。俄羅斯人的傳統(tǒng)文化觀念與文化心理是尊右卑左，究其原因與基督教有著密切的關(guān)系。基督教認(rèn)為人的右肩站著天使、左肩站著魔鬼。俄羅斯人尊右卑左的民族心理

或文化習(xí)俗至今在日常生活中仍有表現(xiàn)，例如，他們不允許以左手接觸別人或以之遞送物品，學(xué)生忌用左手抽考簽，熟人見(jiàn)面不能用左手握手，早晨起來(lái)不可左腳先著地。而漢民族左右尊卑現(xiàn)象比俄羅

斯族要復(fù)雜得多，其淵源也不盡相同，從而造成中俄跨文化交際中的民族心理空缺和交際活動(dòng)空缺。

（5）中俄不同民族性格導(dǎo)致的文化空缺

俄羅斯人素來(lái)以熱情、豪放而著稱于世，見(jiàn)面接吻和擁抱，是俄羅斯人的重要禮節(jié)。俄文化群體的性格特征向外向型凸現(xiàn)。相比較而言，漢文化群體內(nèi)斂、含蓄，身體接觸少，不善于情感流露，從而在

中俄跨文化交際中形成情感空缺（民族心理空缺的一種）。同樣，這也反映了不同的文化群體對(duì)于空間使用的不同看法，也是文化空間空缺的一種表現(xiàn)。

結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)以上空缺理論和中俄跨文化交際中文化空缺現(xiàn)象及其成因的研究，可以看出空缺現(xiàn)象是跨文化交際中普遍存在的問(wèn)題，空缺現(xiàn)象的產(chǎn)生和存在是一個(gè)民族認(rèn)知世界過(guò)程中相對(duì)其他民族認(rèn)知世界過(guò)

程的必然產(chǎn)物。重視文化空缺現(xiàn)象對(duì)于成功地進(jìn)行跨文化交際是十分重要的。我們應(yīng)該自覺(jué)樹(shù)立文化空缺意識(shí)，既熟悉俄羅斯文化又深深扎根于本民族文化土壤之中，為今后順利進(jìn)行中俄跨文化交際打

下基礎(chǔ)。

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