《國家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2013》解讀

◎ 本刊記者 肖桂華

為客觀監(jiān)測和評價(jià)國家創(chuàng)新能力，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院從2006年開始開展了國家創(chuàng)新指數(shù)研究工作。前三部《國家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》已先后于2011年、2012年和2013年發(fā)布。《國家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2013》是該系列報(bào)告的第4期。

《國家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2013》（以下簡稱報(bào)告）借鑒了國內(nèi)外關(guān)于“國家競爭力”和“創(chuàng)新評價(jià)”等方面的最新研究成果，參考世界經(jīng)濟(jì)論壇、瑞士洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院等國際權(quán)威機(jī)構(gòu)的評價(jià)報(bào)告，建立了包括“創(chuàng)新資源”、“知識創(chuàng)造”、“企業(yè)創(chuàng)新”、“創(chuàng)新績效”和“創(chuàng)新環(huán)境”5個一級指標(biāo)、30個二級指標(biāo)的評價(jià)指標(biāo)體系（見圖1），選取了占世界R&D經(jīng)費(fèi)總量98%、占全球GDP總量88%的40個國家作為評價(jià)對象，采用國際通用的標(biāo)桿分析法，基于2011～2012年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，測算了40個國家的創(chuàng)新指數(shù)。

報(bào)告評價(jià)數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計(jì)局、科技部《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，世界銀行《世界發(fā)展指標(biāo)》，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織《主要科技指標(biāo)》，美國國家科學(xué)基金會《科學(xué)與工程指標(biāo)》，世界知識產(chǎn)權(quán)組織《專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》，洛桑國際管理開發(fā)學(xué)院《世界競爭力年鑒》，世界經(jīng)濟(jì)論壇《全球競爭力報(bào)告》以及聯(lián)合國教科文組織統(tǒng)計(jì)研究所等權(quán)威數(shù)據(jù)庫。

全球創(chuàng)新能力十強(qiáng)基本穩(wěn)定，中國繼續(xù)領(lǐng)跑金磚國家

圖1 國家創(chuàng)新指數(shù)評價(jià)指標(biāo)體系

報(bào)告評價(jià)結(jié)果顯示，美國憑借雄厚的創(chuàng)新資源和優(yōu)異的創(chuàng)新績效，再次成為最具創(chuàng)新能力的國家。日本和韓國依靠突出的企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)和知識創(chuàng)造能力，分別位居第2位和第4位，繼續(xù)領(lǐng)跑其他亞洲國家。瑞士由于創(chuàng)新資源分指數(shù)排名稍有下降，整體排名滑落至第3位。以色列表現(xiàn)突出，由上年的第11位升至第5位。上一年度位列第7位的新加坡，由于企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)不佳滑落至第11位。歐洲國家創(chuàng)新依然強(qiáng)勁，瑞典、芬蘭、荷蘭、丹麥、德國依次占據(jù)十強(qiáng)的后5位。在金磚國家中，中國創(chuàng)新能力繼續(xù)處于領(lǐng)先地位，俄羅斯、南非、巴西和印度分別位居第32位、35位、38位和39位。

中國知識創(chuàng)造能力不斷提高，創(chuàng)新環(huán)境日益改善

從國家創(chuàng)新指數(shù)一級指標(biāo)來看，中國創(chuàng)新指數(shù)排名的上升主要?dú)w功于知識創(chuàng)造能力提高和創(chuàng)新環(huán)境改善。知識創(chuàng)造分指數(shù)排名由上年的第24位躍升至第18位。這主要源于在發(fā)明專利申請和授權(quán)等方面的出色表現(xiàn)。其中，萬名研究人員的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、每億美元經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的發(fā)明專利申請數(shù)具有明顯優(yōu)勢，分別位居第3位和第2位（見圖2）。

圖2 中國知識創(chuàng)造分指數(shù)世界排名變化

表1 中國創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)及二級指標(biāo)世界排名變化

創(chuàng)新環(huán)境分指數(shù)排名由上年的第19位提升到第14位。尤其在政府創(chuàng)新政策的完善落實(shí)，以及風(fēng)險(xiǎn)投資對企業(yè)創(chuàng)新支持力度等方面進(jìn)步顯著。其中，政府規(guī)章對企業(yè)負(fù)擔(dān)影響、政府采購對技術(shù)創(chuàng)新影響分別從上年的第6位和第8位提升到2012年的第3位，企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目獲得風(fēng)險(xiǎn)資本支持的難易程度排名則從上年的第12位提升到第8位（見表1）。

報(bào)告結(jié)果顯示，創(chuàng)新資源分指數(shù)排在第30位，保持三年不變。其二級指標(biāo)中，信息化發(fā)展水平排名比較靠前，研發(fā)與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度排名上升趨勢明顯，研發(fā)人力投入強(qiáng)度與科技人力資源培養(yǎng)水平排名相對落后（見圖3）。

報(bào)告從企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、研發(fā)人員、專利等方面對企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行評價(jià)，企業(yè)創(chuàng)新分指數(shù)排在第15位，與上年持平。創(chuàng)新績效分指數(shù)位居第14位。其二級指標(biāo)中，勞動生產(chǎn)率和單位能源消耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出兩項(xiàng)指標(biāo)排名相對靠后，僅排在世界第39位和36位（見表2）。

中國主要創(chuàng)新能力指標(biāo)已達(dá)到世界領(lǐng)先水平

隨著《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》的頒布和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，中國科技發(fā)展不斷取得新的重大成就，自主創(chuàng)新能力大幅提升，科技競爭力和國際影響力顯著增強(qiáng)。報(bào)告顯示，中國主要指標(biāo)已達(dá)到世界領(lǐng)先水平。

圖3 中國創(chuàng)新資源分指數(shù)世界排名

表2 中國創(chuàng)新績效指數(shù)二級指標(biāo)世界排名變化

圖4 部分國家R&D經(jīng)費(fèi)占世界總額比重（2000年、2012年）

研發(fā)活動是創(chuàng)新活動中最為核心的組成部分。中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)長期處于快速增長通道，達(dá)到10298.4億元，穩(wěn)居世界第3位，占全球份額由2000年的1.7%迅速提高到11.7%，與美國、日本的差距進(jìn)一步縮小（見圖4）。研發(fā)人員全時當(dāng)量達(dá)到324.7萬人年，居世界首位，占到全球總量的29.2% 。

知識創(chuàng)新是國家競爭力的核心要素。近年來，中國原始創(chuàng)新能力不斷提高，國際科學(xué)論文（SCI）產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)量質(zhì)齊升，論文數(shù)量居世界第2位，高被引論文數(shù)量居世界第4位。創(chuàng)新活動日益活躍，技術(shù)創(chuàng)新水平穩(wěn)步提升，國內(nèi)發(fā)明專利申請量和授權(quán)量分別位居世界首位和第2位，占到全球總量的37.9%和22.3%（見圖5）。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。新世紀(jì)以來，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，國際競爭力持續(xù)增強(qiáng)。中國知識服務(wù)業(yè)增加值占全球比重由2000年的2.7%提高到目前的8.8%，居世界第3位，逐步逼近日本的發(fā)展水平。

圖5 主要國家國內(nèi)發(fā)明專利申請和授權(quán)數(shù)量（2000年、2012年）

“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)展良好

國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃從創(chuàng)新投入、科技活動產(chǎn)出，以及科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合等方面提出了核心科技指標(biāo)及其2015年發(fā)展目標(biāo)（見表3、圖6）。目前，“國際科學(xué)論文被引用次數(shù)世界排名”、“研發(fā)人員的發(fā)明專利申請量”、“每萬人發(fā)明專利擁有量”3項(xiàng)指標(biāo)已提前完成規(guī)劃目標(biāo)。“每萬名就業(yè)人員的研發(fā)人力投入”已完成規(guī)劃目標(biāo)的90%，預(yù)計(jì)2013年可以實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)。“全國技術(shù)市場合同交易總額”已完成規(guī)劃目標(biāo)87%，預(yù)計(jì)“十二五”期末可以完成規(guī)劃目標(biāo)。

中國創(chuàng)新投入強(qiáng)度和創(chuàng)新績效亟待提高

“國家綜合創(chuàng)新能力”是一個國家科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新競爭力和實(shí)力的總體表現(xiàn)，由國家創(chuàng)新指數(shù)來表征。根據(jù)國家創(chuàng)新指數(shù)得分，報(bào)告將40個國家按照排名順序每10個一組分成4個梯隊(duì)。結(jié)果表明，中國國家創(chuàng)新指數(shù)綜合得分為65.2分，處于競爭最為激烈的第2梯隊(duì)。

報(bào)告指出，中國創(chuàng)新基礎(chǔ)仍比較薄弱，最近20年的科研經(jīng)費(fèi)累計(jì)投入量，不及美國最近兩年的累計(jì)量，也少于日本最近4年的總投入。這表明，提升國家創(chuàng)新能力，我國仍需持續(xù)加大投入，并付出長期努力。

表3 國家“十二五”科技規(guī)劃主要指標(biāo)

圖6 國家“十二五”科技規(guī)劃主要指標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度

圖7 中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)及發(fā)明專利申請量

進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國企業(yè)創(chuàng)新取得長足進(jìn)步，企業(yè)逐漸成為全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)活動的執(zhí)行主體。2012年，在全社會全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中，由企業(yè)提供的經(jīng)費(fèi)占74%，由政府提供的經(jīng)費(fèi)占21.6%。在全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額中，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額占比從2000年的50%迅速上升至2012年的76.1%。中國企業(yè)在世界科技創(chuàng)新活動中的地位越來越突出，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)占全球企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)總量的13%，比2000年提升11.5個百分點(diǎn)。隨著研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的大幅增長，中國企業(yè)創(chuàng)新成果也大量涌現(xiàn)。2012年，全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利申請量達(dá)到17.6萬件，平均每萬名就業(yè)人員擁有發(fā)明專利29.2件，分別是2000年的22倍和10倍之多。與此同時，我們還應(yīng)清楚地認(rèn)識到，中國企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度和創(chuàng)新績效仍亟待提高，2012年，全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占主營業(yè)務(wù)收入的比重為0.77%，僅比2000年提高0.2個百分點(diǎn)；新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重為11.9%，僅比2000年提高0.8個百分點(diǎn)。中國企業(yè)完全走上創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展道路還需時日（見圖7）。