基于管理心理學(xué)的研究生獎勵機制改革

陳佳楠++姜尚

研究生獎勵機制改革作為研究生教育投入機制改革的重要環(huán)節(jié)，對于有效調(diào)動研究生學(xué)習(xí)、研究的積極性，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量有著重要的引導(dǎo)和激勵作用。長期以來，北京工業(yè)大學(xué)執(zhí)行的獎學(xué)金制度是：依據(jù)研究生入學(xué)成績和復(fù)試成績，劃分計劃內(nèi)公費（非定向、定向）、計劃外自費（自籌、委培）。計劃內(nèi)研究生全部享受獎學(xué)金（即公費）， 且獎學(xué)金額度一致；計劃外研究生均不能享受獎學(xué)金。這一制度形成了長期的“平均主義”，并不能給予研究生及時的激勵反饋。為適應(yīng)研究生教育的發(fā)展，通過外在因素的優(yōu)化促進知識和創(chuàng)新的內(nèi)化教育，進行研究生獎勵機制改革勢在必行。

研究生獎勵機制設(shè)計的理論依據(jù)

北京工業(yè)大學(xué)研究生獎勵機制設(shè)計的理論依據(jù)是管理心理學(xué)的激勵理論，這一理論強調(diào)需求、動機、行為、目的之間的聯(lián)系，而需求是四者之間最基本的概念，直接或間接對其他概念產(chǎn)生作用。作為學(xué)生，精神需求和物質(zhì)需求并存，獎勵機制應(yīng)當(dāng)也必然要實現(xiàn)學(xué)生兩個維度的需要，才具有科學(xué)性和合理性。激勵理論又分為以下三個方面：

一是內(nèi)容激勵。行為的產(chǎn)生是由需求和動機決定的，內(nèi)容激勵的研究重心是需求和動機對行為的影響。人的需求有物質(zhì)需求和精神需求兩個層次，激勵制度應(yīng)當(dāng)滿足物質(zhì)需求， 沒有物質(zhì)需求，會導(dǎo)致受激勵者的不滿；如果僅僅注重物質(zhì)需求，而忽視了對人精神需求的滿足，則會使受激勵者逐漸失去積極性。要使人的積極性能夠持續(xù)，就必須平衡兩者之間的關(guān)系，做到外在的物質(zhì)激勵和內(nèi)在的精神激勵并重。

二是過程激勵。弗洛姆的期望理論和亞當(dāng)斯的公平理論都屬于過程激勵理論的范疇，研究重點是動機與行為之間的心理過程。期望理論認(rèn)為積極性往往和績效價值期望值等價。這表明不同期望對激勵政策的反應(yīng)并不相同，相同的激勵政策并不總是奏效。這給研究生獎勵制度的設(shè)計提出了要求，需要針對不同研究生群體設(shè)置相應(yīng)的獎勵機制，才能因人制宜，切實有效地使激勵機制發(fā)揮成效。公平理論主張每個人不僅關(guān)注自己的絕對報酬，還會對自己和他人付出與所得之間的關(guān)系作出判斷。比較的結(jié)果如果是均衡的， 就會產(chǎn)生公平感， 有助于維持或進一步激發(fā)其工作熱情； 反之， 如果是不均衡的， 則會出現(xiàn)不公平感， 從而影響其績效的穩(wěn)定或提高。

三是行為改造激勵。行為改造理論主要研究外部環(huán)境如何影響人的行為的產(chǎn)生和發(fā)展。該理論認(rèn)為，若行為產(chǎn)生的結(jié)果對個人是有利的，行為就會加強和發(fā)展；反之，若行為產(chǎn)生的結(jié)果對個人是不利的，行為則會削弱和消退。這種理論主要有強化理論和歸因理論。強化理論認(rèn)為人的行為是由外界環(huán)境決定的， 外界的強化因素可以塑造行為養(yǎng)成。歸因理論認(rèn)為通過多種措施改變?nèi)说淖晕腋杏X和自我認(rèn)識，可以改變和調(diào)整人的行為。

研究生獎勵機制設(shè)計原則和實施措施

1.獎勵機制的設(shè)計原則

北京工業(yè)大學(xué)研究生獎勵機制的指導(dǎo)思想立足于人才培養(yǎng)這一根本，以提高研究生教育質(zhì)量為核心，以改革創(chuàng)新為動力，建立健全政府和學(xué)校投入為主、導(dǎo)師資助、受教育者合理分擔(dān)培養(yǎng)成本的研究生教育投入機制，全面激發(fā)研究生教育活力。以此為前提，以管理心理學(xué)激勵理論為指導(dǎo)，學(xué)校研究生獎勵機制設(shè)計兼顧以下三個原則：

一是公平性原則。公平性原則貫穿研究生獎學(xué)金評選過程始終，以保障獎學(xué)金評選的順利進行。評選標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考量各專業(yè)學(xué)科特點、學(xué)生數(shù)目，碩士、博士研究生比例，設(shè)置公平的評選標(biāo)準(zhǔn)和合理的獎學(xué)金配額。學(xué)術(shù)學(xué)位研究生和專業(yè)學(xué)位研究生在評選中無差別對待。評選流程方面，保障自主申請、初審保真、專家評議、公開答辯的有序進行，實現(xiàn)評選過程的公平、公正和公開。

二是客觀性原則。客觀性原則主要指可量化的評選指標(biāo)。學(xué)校獎學(xué)金評選標(biāo)準(zhǔn)以學(xué)業(yè)和科研為導(dǎo)向，兼顧科研成果的數(shù)量和質(zhì)量。學(xué)習(xí)成績獎學(xué)金嚴(yán)格按照成績的專業(yè)排名進行評選；對科研獎學(xué)金實行分級原則，對論文質(zhì)量的考核按照SCI、EI等國際認(rèn)可的索引進行初步評級，對SCI的不同分區(qū)進行更精細(xì)化的分級，對科技競賽和發(fā)明專利也建立了一套成體系可量化的評選指標(biāo)。

三是針對性原則。為保證獎勵政策覆蓋群體更加廣泛，分門別類地設(shè)置獎學(xué)金和實踐創(chuàng)新基金。據(jù)此原則，設(shè)置了科技基金和科技創(chuàng)新獎等不同獎項，既可以為科研成果的產(chǎn)出提供條件，又可以為科研成果的實現(xiàn)提供動力；針對博士、碩士生對科研經(jīng)費需求和科研深度追求的不同，對獎金數(shù)額作出有針對性的區(qū)分；針對學(xué)生干部和家庭經(jīng)濟困難學(xué)生等特殊群體，也相應(yīng)設(shè)置了社會工作獎、勵志獎等專項獎勵；針對專業(yè)學(xué)位研究生設(shè)立了保險獎學(xué)金，并對專業(yè)學(xué)位研究生進行科技基金重點支持等。

2.獎學(xué)金制度保障

一是長期規(guī)劃，全面推進。在前期的意見征求基礎(chǔ)上，根據(jù)學(xué)校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究的中長期規(guī)劃要求和對未來5年數(shù)據(jù)的精確測算，學(xué)校對研究生獎勵機制進行了整體規(guī)劃，緊密圍繞學(xué)校的中心工作，形成校院兩級、校內(nèi)相關(guān)部門的多層級聯(lián)動機制。

二是強化導(dǎo)師責(zé)任。導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，負(fù)有對研究生進行學(xué)科前沿引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)的責(zé)任。同時，導(dǎo)師應(yīng)為研究生培養(yǎng)提供充足的科研經(jīng)費。

三是建立浮動機制。對基礎(chǔ)獎學(xué)金的等級和標(biāo)準(zhǔn)實行浮動調(diào)整，與研究生在學(xué)期間表現(xiàn)掛鉤?；A(chǔ)獎學(xué)金一等獎的起始獲得者為推薦免試研究生和學(xué)?？萍枷牧顮I優(yōu)秀學(xué)員，二等獎的起始獲得者為其他全日制研究生（委培生除外）。對于在學(xué)期間受到紀(jì)律處分或考試不及格者，基礎(chǔ)獎學(xué)金等級下降一級；相應(yīng)地，各學(xué)院可在一等獎學(xué)金總數(shù)不變的前提下在同年級選拔優(yōu)秀學(xué)生上浮一級。

3.獎學(xué)金來源

一是學(xué)校投入。學(xué)校通過學(xué)科建設(shè)、研究生教育、人才隊伍、科學(xué)研究等類的?？钸M一步加大投入，實現(xiàn)博士研究生的100%覆蓋，碩士研究生的80%覆蓋，為研究生培養(yǎng)創(chuàng)造良好條件。

二是導(dǎo)師資助。博士基礎(chǔ)獎學(xué)金中導(dǎo)師資助部分由財務(wù)處在博士生入學(xué)前從導(dǎo)師科研經(jīng)費中一次性扣款，由學(xué)校統(tǒng)一發(fā)放。碩士生導(dǎo)師資助部分由導(dǎo)師根據(jù)碩士生表現(xiàn)自行從科研經(jīng)費中為每名碩士生發(fā)放，由各學(xué)院負(fù)責(zé)督促，資助情況作為第二年碩士生招生資格的審核依據(jù)之一。導(dǎo)師可根據(jù)研究生表現(xiàn)和貢獻，在學(xué)校規(guī)定的最低限額基礎(chǔ)上額外獎勵。

三是社會支持。積極引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)、社會團體和個人面向?qū)W?；?qū)W院設(shè)立研究生獎學(xué)金、專題研究項目，或提供實踐實習(xí)崗位、就職鍛煉機會等。

4.獎學(xué)金類別設(shè)置

一是基礎(chǔ)獎學(xué)金。研究生基礎(chǔ)獎學(xué)金對象為符合條件的學(xué)校全日制在讀研究生（委培生除外）。博士生基礎(chǔ)獎學(xué)金標(biāo)準(zhǔn)為每人每年10，000元；在此基礎(chǔ)上，每人每月2，800元，其中導(dǎo)師資助部分每人每月500元。碩士生基礎(chǔ)獎學(xué)金分為一等獎和二等獎兩個等級。一等獎每人每年8，000元，二等獎每人每年4，000元；在此基礎(chǔ)上，每人每月700元，其中導(dǎo)師資助部分每人每月200元。

二是學(xué)業(yè)獎學(xué)金。研究生學(xué)業(yè)獎學(xué)金對象為符合條件的學(xué)校各類在讀研究生。獎勵類別包括研究生學(xué)習(xí)優(yōu)秀獎、勵志獎、科技創(chuàng)新獎、博士生創(chuàng)新獎學(xué)金、科技之星、校長獎學(xué)金、研究生國家獎學(xué)金、研究生優(yōu)秀畢業(yè)生獎等。獎勵標(biāo)準(zhǔn)及比例遵循“鼓勵高端并調(diào)動積極性”的原則制定，各獎項評定及獎勵辦法由研究生院、黨委研究生工作部發(fā)布。

5.獎學(xué)金的評審發(fā)放

獎學(xué)金的評審制度以“突出重點、校院結(jié)合”為宗旨，主要分為兩類：導(dǎo)師主導(dǎo)、學(xué)院主導(dǎo)或?qū)W校主導(dǎo)。學(xué)校主導(dǎo)評審的各類學(xué)業(yè)獎學(xué)金中，科技之星、校長獎學(xué)金、博士生創(chuàng)新基金遵照學(xué)生申報、學(xué)院推薦、學(xué)校評審的方式；研究生國家獎學(xué)金、科技創(chuàng)新獎、科技基金等遵照學(xué)院初評、學(xué)校復(fù)審的方式。學(xué)院主導(dǎo)評審的各類獎學(xué)金包括研究生學(xué)習(xí)優(yōu)秀獎、勵志獎、優(yōu)秀研究生獎、社會工作獎等。導(dǎo)師主導(dǎo)的獎學(xué)金主要為基礎(chǔ)獎學(xué)金，充分發(fā)揮研究生培養(yǎng)的導(dǎo)師第一責(zé)任人作用，充分調(diào)動導(dǎo)師的積極性。

獎學(xué)金的發(fā)放制度中，基礎(chǔ)獎學(xué)金以導(dǎo)師為主，導(dǎo)師根據(jù)課題及學(xué)生的表現(xiàn)，具體發(fā)放。學(xué)業(yè)獎學(xué)金以學(xué)校為主，對資金進行整體的規(guī)劃、申報和分配，并根據(jù)研究生培養(yǎng)模式和數(shù)量的變化進行統(tǒng)一調(diào)整。

研究生獎勵機制改革的作用

1.有利于增強研究生群體的自我認(rèn)同

研究生群體正處于青年時期，相較普通高等教育階段，其世界觀、人生觀、價值觀更加成熟，個人發(fā)展目標(biāo)性、方向性更加明確，對自身、家庭、社會也有更高的責(zé)任義務(wù)需要承擔(dān)，科研壓力與生活壓力并重，是人生的重要轉(zhuǎn)折期?；诖?，如何平衡研究生群體的精神需求和物質(zhì)需求，增強研究生的自我認(rèn)同感，是一個重要的研究課題。研究生獎勵制度，在獎學(xué)金的類別設(shè)置上具有多元性和針對性，有利于研究生堅定自主選擇的發(fā)展方向；此外，在獎學(xué)金額度的設(shè)置上，特別是在基礎(chǔ)獎學(xué)金的設(shè)置方面得到了提高，有效地緩解了研究生群體的生活壓力。

2.有利于激發(fā)研究生群體的自身潛能

托爾曼認(rèn)為個體的行為不是刺激與刺激的簡單聯(lián)系，有時刺激之間存在一種聯(lián)系，這種聯(lián)系會變成一種期待，即出現(xiàn)一個刺激會期待另一個刺激的出現(xiàn)。當(dāng)個體自認(rèn)為達到目標(biāo)的可能性越大，從這一目標(biāo)中獲得的激勵值就越大，從而個體完成這一任務(wù)的動機也越強。這一理論被稱為價值期望理論。研究生獎勵制度的實施，很好地發(fā)揮了這一理論在實踐中的作用。一方面，學(xué)習(xí)獎學(xué)金鼓勵研究生在保證掌握專業(yè)知識的基礎(chǔ)上取得更加優(yōu)異的成績。另一方面，科技創(chuàng)新獎學(xué)金激勵了研究生提高科研成果質(zhì)量，其分級制度也對科研成果的逐步提升提供了有效保障。

3.有利于實現(xiàn)組織和個人的目標(biāo)統(tǒng)一

研究生獎學(xué)金的設(shè)置方面科技類獎學(xué)金明顯高于其他各類獎學(xué)金。通過這一特點，發(fā)揮了研究生獎學(xué)金的導(dǎo)向作用—強調(diào)研究生階段科研工作的核心位置。這有利于學(xué)校在研究生培養(yǎng)方面實現(xiàn)目標(biāo)的統(tǒng)一，從頂層設(shè)計到各職能部門的具體實施，從研究生導(dǎo)師培養(yǎng)計劃的制定到在校研究生的自我發(fā)展定位，都圍繞科研這一核心任務(wù)展開，形成合力，達成共識，確保學(xué)校研究生教育發(fā)展方向的正確性。

4.有利于拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)

科學(xué)的激勵機制是創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)、科研環(huán)境的必要保障。科學(xué)的激勵機制的作用根本上在于優(yōu)化校園學(xué)術(shù)環(huán)境，為人才培養(yǎng)創(chuàng)造有利的外部條件。拔尖創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是一個系統(tǒng)性工程，科學(xué)的激勵機制既能夠引導(dǎo)青年人才形成正直的人格品質(zhì)，又能夠激發(fā)青年人的拼搏熱情。

研究生獎勵機制改革成果

1.以研究生心理特點為導(dǎo)向，滿足群體基礎(chǔ)需求

本次研究生激勵機制改革，以基礎(chǔ)獎學(xué)金為基礎(chǔ)，實現(xiàn)研究生群體的全覆蓋，充分考慮研究生年齡結(jié)構(gòu)和與之相適應(yīng)的壓力來源，尤其是博士研究生群體在進行科研中兼顧家庭壓力的情況，大幅度提高基礎(chǔ)獎學(xué)金額度，滿足研究生的生活需求，穩(wěn)定其在科研過程中的心理情緒，以內(nèi)化方式解決外在壓力。

2.構(gòu)建科學(xué)的獎勵機制，實現(xiàn)激勵效應(yīng)層次化

在基礎(chǔ)獎學(xué)金改革基礎(chǔ)上，經(jīng)過充分的調(diào)研與精確測算，構(gòu)建以科研為導(dǎo)向，以協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)的學(xué)業(yè)獎學(xué)金激勵機制。首先，設(shè)置以科研成果為依據(jù)的科技創(chuàng)新獎、學(xué)習(xí)優(yōu)秀獎等類別的學(xué)業(yè)獎學(xué)金，這些學(xué)業(yè)獎學(xué)金類別作為初次激勵和評價基礎(chǔ)，鼓勵學(xué)生積極創(chuàng)新。其次，以科研成果和上述基礎(chǔ)類別學(xué)業(yè)獎學(xué)金為依據(jù)，評選國家獎學(xué)金、科技之星、校長獎學(xué)金等獎勵額度高、獲獎難度大、激勵效應(yīng)強的學(xué)業(yè)獎學(xué)金類別，充分發(fā)揮精神激勵作用，鼓勵研究生敢于探索、勇于挑戰(zhàn)。最后，充分考慮研究生中家庭經(jīng)濟困難學(xué)生、學(xué)生干部等群體需求，設(shè)立勵志獎以鼓勵家庭經(jīng)濟困難學(xué)生積極開展科研工作，鼓勵學(xué)生干部在做好科研工作的同時，努力為身邊的同學(xué)服務(wù)。

3.提高獎學(xué)金獎勵額度，強化機制激勵作用

獎勵機制改革后，基礎(chǔ)獎學(xué)金和學(xué)業(yè)獎學(xué)金的額度有了較大的提升。碩士基礎(chǔ)獎學(xué)金提高180%，達到700元/月/人；博士基礎(chǔ)獎學(xué)金提高79.5%，達到2，800元/月/人。與此同時，作為層次化激勵作用開展重要環(huán)節(jié)的學(xué)業(yè)獎學(xué)金部分，在科技創(chuàng)新獎、學(xué)習(xí)優(yōu)秀獎、科技之星和立志獎等獎學(xué)金的獎勵額度上更是有了大幅度提升，學(xué)業(yè)獎學(xué)金獎勵額度較改革前整體提升了118%。

4.加強研究生科研培育，鼓勵開展交叉探索

針對研究生培養(yǎng)的不同階段，對于碩士研究生，尤其是一年級碩士研究生，強化“小、快、靈、寬”（小題目、周期短、自選課題、寬容失敗）的理念，引導(dǎo)研究生在項目研究中體驗課題研究的整個過程，鍛煉動手能力，培養(yǎng)團隊精神。針對博士研究生，改革博士生創(chuàng)新獎學(xué)金，提供項目經(jīng)費支持和獎學(xué)金激勵，鼓勵博士生開展創(chuàng)新領(lǐng)域的工作探索，完成高水平科研成果。

自學(xué)校研究生獎勵機制改革試點和實施以來，研究生群體的積極性有了進一步提高，以最能體現(xiàn)研究生科研成果的科技創(chuàng)新獎為例，2013年科技創(chuàng)新獎共評選出2，849項成果，較上一年度多了419項，提高了14.7%。在研究生培養(yǎng)質(zhì)量上，近3年來，共獲得全國優(yōu)秀博士學(xué)位論文獎5篇，占10年來獲獎的65.5%；北京市優(yōu)秀博士論文獎9篇，占10年來獲獎的64.3%。

（作者單位：北京工業(yè)大學(xué)研究生部）

[責(zé)任編輯：李藝英]