研究生教育內部質量保證體系建設與實踐

張志強++王國柱+++王蘭珍

摘 要：構建符合研究生教育內在規律和高校自身特點的研究生教育內部質量保證體系，是確保人才培養質量的核心與關鍵。本文在分析研究生教育內部質量保證體系基本內涵的基礎上，結合高校研究生教育管理實踐，提出了由質量過程管理系統、質量評估系統和質量激勵系統構成的培養單位研究生教育內部質量保證體系，并就各個系統管理措施的設計與實施進行了論述。

關鍵詞：研究生教育 培養單位 質量保證體系

改革開放以來，我國的研究生教育得到了長足的發展。從規模上看，我國已經成為研究生教育大國，但與發達國家相比，我國的研究生教育質量仍有較大差距。全面提高研究生培養質量，為實現中華民族的偉大復興提供強有力的人力資源保障，成為我國新一輪研究生教育改革的重要目標。研究生教育質量是培養單位教學水平、科研水平和創新能力的重要標志，也是學校整體辦學水平和服務社會能力的重要體現。縱觀研究生教育的發展歷史，高水平的培養單位，研究生教育質量保證體系建設是確保人才培養質量的核心與關鍵。構建符合研究生教育內在規律和高校自身特點的教育質量保證體系，是我國新一輪研究生教育改革發展的重要任務之一。本文結合北京林業大學研究生教育管理和研究生教育改革實踐，較為系統地闡述了研究生教育內部質量保證體系建設的基本內涵、系統結構與主要措施。

研究生教育內部質量保證體系基本內涵

研究生教育是十分復雜的系統工程。廣義上講，培養單位的研究生教育內部質量保證體系建設，既包括學科結構、師資隊伍、教學水平、科研水平、科研和專業實踐創新平臺等條件建設，也包括研究生招生、培養、學位授予、學生管理、導師管理、獎助貸等制度建設。狹義的內部質量保證體系則主要是指研究生教育的制度建設、制度實施效果評價、獎懲激勵措施構建等內容。研究生內部質量保證體系需要體現以下幾方面內涵。

1.強化培養過程管理，突出創新能力培養

研究生教育質量形成于培養的全過程。通過強化過程管理，將影響研究生教育質量的關鍵要素和培養關鍵環節始終置于監控狀態，是提高研究生培養質量的關鍵。強化過程管理要求學校對整個研究生招生、培養過程各環節的狀態進行管理、監控和督導，其中包括優質生源選拔、招生面試、優化培養方案、制定研究生個人培養計劃、課程學習、實踐環節、文獻綜述、選題和開題、中期考核、課題研究、畢業預答辯、畢業論文預審和隱名送審、答辯等環節。在培養過程中注重研究生創新意識、創新精神和創新能力等綜合素質的培養，以保證研究生培養質量。

2.引導加強質量主體的職責和責任意識

在研究生教育內部質量保證體系建設與實踐中，培養院校是質量主體，而在質量主體里，導師隊伍是影響研究生培養質量的最直接、最關鍵的因素。導師的言傳身教，對于研究生學術水平的提高和知識結構的完善起著至關重要的作用，也是保證研究生培養質量的關鍵。導師作為研究生培養的直接責任人，不僅在于對研究生知識結構的構建和完善，對學術研究進行系統性的指導，而且對培養研究生嚴謹治學的作風和良好的職業道德有直接影響。引導和加強質量主體的職責和責任意識對保證研究生培養質量有著極其重要的意義。

3.建立質量控制與自我評估機制

建立有效的自我評估機制，根據自身的需要開展各種形式的自我評估，提高自我參與意識，是實現自我約束、自我監督、自我完善、自我發展的重要保證。加強研究生質量控制，完善自我評估對提高研究生教育質量具有重要作用。通過培養過程的狀態評估、培養過程各個環節有效性評估、培養質量評估等，可以發現問題，總結經驗，調整制度，改進方案，達到優化培養過程，提高培養質量，并將評估結果與研究生招生指標分配、年度考核等直接掛鉤，強化評估結果的導向作用和激勵功能。

4.建立評價反饋和質量激勵機制

研究生教育內部質量保證體系要正常運行，需要有過程管理信息的正確反饋。建立多路的、高效的信息反饋通道，廣泛、準確地收集反映研究生培養活動中的各種信息，及時發現研究生培養過程中存在的質量問題，研究對策，指導研究生培養過程的有效管理。同時要將質量激勵機制納入質量保證體系建設之中，依據研究生教育質量評估考核結果進行一系列的獎勵和處罰，包括對導師、管理人員和研究生等不同群體的激勵等。

上述四個部分相互聯系、相互依賴，構成一個有序和諧的多路控制系統，形成研究生教育內部質量保證體系的總體結構。

內部質量保證體系的實踐措施

北京林業大學在長期的辦學過程中，始終堅持把培養人才作為根本任務，把人才培養質量作為學校的生命線。實行研究生培養機制改革以來，學校在研究生教育上取得了長足的進步。目前，學校確立了新一輪研究生教育改革的指導思想，結合學校行業、學科、人才培養、社會需求特色鮮明的實際情況，以全面提高研究生培養質量為目標，以建立健全研究生教育質量保障體系為主線，按照“質量優先、分類指導，優化結構、突出特色，系統設計、分步推進”的原則，全面深化學校研究生教育改革。按照這一指導思想，學校將在穩定研究生教育規模的同時，不斷推進和深化研究生教育教學改革，通過構建一流的研究生教育質量保障體系，全面提升研究生培養質量。下面就按照質量保證體系建設的質量過程控制與管理系統、質量評估系統和質量獎懲激勵三個系統，介紹內部質量保證體系建設的具體措施。

1.質量過程控制與管理系統

拓展優質生源，優化招生選拔方式。以體現社會需求、學科需要和導師自主為出發點，擴大導師、學科、學院在研究生招生選拔中的自主權，形成以生源質量為主導的研究生選拔制度，從嚴掌握選拔標準與程序。加大接收校內外推薦免試攻讀碩士研究生招生比例；提高統考生參加復試的比例，強化專業基礎、培養潛力的考核，擴大復試成績在錄取中的比例。改革博士生招生選拔方式，降低定向就業在職攻讀博士研究生比例；優化碩博連讀選拔評價辦法，強化學術創新能力考察，擴大碩博連讀生選拔比例，使其成為博士研究生的生源主體；擴大國家重點學科直博生選拔比例，推進優勢學科直博生選拔；實施“申請—審核制”公開招考博士研究生。

全面修訂培養方案，突出能力培養。培養方案是實現培養目標質量標準的綱領性文件和人才個性化培養的基礎，它既是實施培養過程的指導性文件，也是進行培養質量控制、管理檢查和課程建設等經費投入的主要依據。培養方案修訂要以培養模式改革為牽引，明確學科專業研究生培養的目標和定位，突出學術型研究生科技創新能力提升和專業學位研究生職業能力提升，建立統籌專業學位碩士研究生、學術學位碩士研究生與博士研究生的培養體系。通過凝練學科專業方向，體現特色化培養；通過改革課程體系、加強課程建設，提升課程教學在研究生培養中的重要作用；通過突出培養環節過程考核，大力強化研究生科技創新和實踐能力培養。

強化培養與學位授予質量控制。建立過程監控信息管理平臺，監控記錄培養過程各個環節的完成狀況，重點跟蹤檢查未按要求完成培養環節的研究生學位論文質量。定期統計分析學科和導師的培養過程監控記錄，重點跟蹤培養進程完成較差的學科和導師的研究生培養質量。建立強化博士論文開題報告、中期考核（學科綜合考試）、學位論文預答辯的過程管理、效果評估與分流制度，實施博士論文專家預審制度和利用“研究生學位論文網上雙盲評審系統”進行雙盲審的制度，實現由研究方向與博士論文研究內容相吻合的評審專家進行盲審，達到嚴把學位論文質量關的目標。

健全分流淘汰機制。嚴格實行研究生畢業答辯與學位答辯分離的分流淘汰制度。學制期滿的博士研究生，完成所有培養環節，達到學分要求，但未達到博士學位授予標準相關要求的可申請畢業答辯，達到碩士學位授予標準相關要求的也可申請碩士學位論文答辯。學制期滿的碩士研究生，完成所有培養環節，達到學分要求，但未達到碩士學位授予標準相關要求的可申請畢業答辯。研究生畢業答辯后兩年內可以申請1次學位答辯。

2.質量評估系統

培養過程專項評估。學校會根據實際情況，開展如招生工作、培養過程、學位論文質量、就業工作等的專項評估，為教育質量評級和管理決策提供依據。

研究生質量督導檢查。進一步深化督導檢查和管理，成立研究生教學與培養質量督導委員會，健全研究生管理督導制度，增強督導工作的科學性、權威性，將督導結果與研究生質量激勵系統結合，強化督導委員會的智囊作用，不斷更新督導思路、手段和方法，建立科學的督導運行機制，在培養過程的關鍵環節實行督導“一票否決”的淘汰制，真正提高督導效能，健全研究生質量監控體系。

學位論文定期抽檢。實施學位論文定期抽檢制度，委托第三方對往年已授予學位的學位論文進行指定和隨機抽檢，分析論文評審結果，掌握研究生學位論文質量狀況。建立各級學位論文抽查結果、研究生學術不端與導師招生資格審核、學院招生計劃下達的聯動機制，實行嚴格的追責制度。通過實施學位論文抽檢，可以進一步強化導師在研究生學位論文質量、學術規范、學術道德建設中的第一責任意識。

研究生教育質量評估。研究生教育質量評估是對研究生培養過程、目標控制及其執行效果的質量評價。根據培養單位質量保證體系建設規范的要求，制定符合學校實際的研究生教育質量評估制度和評估指標體系，制定自評估具體實施方案。積極參與學科水平評估、專業學位授權點水平評估。對于特色優勢學科，逐漸探索開展國際評估。

建立學位論文評審申訴制度。為了維護學術評價的公正性，對博士預答辯、預審、雙盲審、碩士論文雙盲審，以及各級各類學位論文抽檢結果有異議的，研究生或導師可提起申請，向學院（學科）學位評定分委員會提出申訴，學院組織學位評定分委會對申訴事項作出裁定，對裁定不服的可向學校學位評定委員會申訴，由校學位評定委員會作出最終裁定。

3.質量獎懲激勵系統

實施研究生招生計劃動態配置。綜合考慮學科建設、導師隊伍、科學研究、人才培養質量等因素動態配置年度研究生招生計劃。重點從導師培養研究生的科研經費保障、科研成果產出、指導研究生質量及畢業生就業質量等方面，統籌配置學術學位碩士研究生、專業學位碩士研究生和博士研究生招生計劃，將社會需求與人才培養質量作為招生計劃下達的重要依據。評價確定導師當年的招生資格，并根據學校研究生教育質量評估結果等因素增加或削減當年學院、學科、導師的招生指標，激勵責任心強、培養質量高的導師優先擁有招生資源，多出高水平科研成果。

改革導師管理模式，突出崗位任職能力。學校根據學科特點分類管理，以師德表現、學術水平、培養能力、培養質量、培養條件等為評價指標的導師招生資格年度審核辦法，打破導師身份的終身制。通過推進副教授、講師招收研究生改革，形成以研究生培養任職能力競爭招生計劃的管理機制，全面提升研究生培養質量。對在研究生學位論文抽查中出現“不合格”結果的導師，可作出停止其招生的強制性規定。真正實現對研究生導師從“身份管理”向“崗位管理”的過渡。

質量控制與評估綜合激勵。將過程管理、專項評估和抽查、質量評估等質量保證體系的各環節的評價結果有機結合，制定質量控制與評估結果處理辦法，評估抽檢評估結果信息公開，對評價結果好的獎勵、差的處罰，真正發揮質量保證體系的作用，使質量保證體系的各部分銜接成為有機整體，相互聯系、相互依賴，構成一個有序和諧的整體，提高和保證研究生教育質量。

深化培養機制改革、完善研究生獎助體系。構建以國家獎學金、校長獎學金、學業獎學金、優秀獎學金為主體的獎學金體系，完善以國家助學金、學校助學金、研究生“三助”制度及助學貸款為主體的助學金體系。強化研究生科研項目資助制，突出導師在研究生培養中的主體責任意識，深化學術型研究生以科學研究為主導的導師負責制和導師科研項目資助制，提高科研項目設置研究生助研崗位的支持力度與覆蓋比例，提高愿意鉆研、善于鉆研學業的研究生待遇。

質量是研究生教育的永恒主題。一方面要強化研究生教育主體的質量意識，構建嚴格規范的質量保證制度體系和管理運行規范；另一方面也要著力培育先進的研究生培養質量文化，著力營造追求卓越、崇尚科學、人文情懷的大學文化和精神，激發研究生教育質量的內生動力，實現高水平研究生教育的可持續發展。

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（作者單位：北京林業大學研究生院）

[責任編輯：于 洋]