四川省科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價體系初探

張娟娟，程 勁，高 力，陳 磊，楊曉霞

(四川省科學(xué)技術(shù)信息研究所，四川成都610016)

0 引言

科技基礎(chǔ)條件平臺是在信息、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)支撐下，通過有效配置和共享，服務(wù)于全社會科技創(chuàng)新的支撐體系。科技基礎(chǔ)條件平臺基本建設(shè)原則是政府主導(dǎo)，多方共建，發(fā)揮政府在公共科技資源供給中的主導(dǎo)作用，以資源共享為核心，打破資源分散、封閉和壟斷，注重調(diào)動高等學(xué)校、科研院所、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)等各方面的積極性，參與資源整合與建設(shè)，促進(jìn)科技資源的共建和共享，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供科技服務(wù)與支撐。

我國科技基礎(chǔ)條件平臺運(yùn)行機(jī)制體系主要包括管理協(xié)同機(jī)制、資源共享機(jī)制、利益風(fēng)險機(jī)制和競爭激勵機(jī)制和人才培養(yǎng)機(jī)制五個主要部分，其中創(chuàng)新競爭激勵機(jī)制必然要求建立完善平臺績效考評體系，開展平臺績效評價工作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)平臺內(nèi)部健康發(fā)展［2］。

科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價是指運(yùn)用科學(xué)、規(guī)范的方法和特定指標(biāo)體系，對照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，按照一定的程序，通過定量定性對比分析，對科技基礎(chǔ)條件平臺一定運(yùn)行期間的項(xiàng)目總體完成情況、組織管理水平、資源共享效果、項(xiàng)目持續(xù)性影響和項(xiàng)目財務(wù)狀況等方面進(jìn)行綜合評價考核［1］。通常意義上的項(xiàng)目績效評估，屬于后評估的范疇［3］。

1 科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價的意義

科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價的實(shí)質(zhì)是對政府公共財政支出的績效評價，反映了政府為滿足社會公眾對科技創(chuàng)新的需要而進(jìn)行的科技資源配置活動與所取得的實(shí)際效果之間的比較關(guān)系，［5］開展科技基礎(chǔ)條件績效評價具有十分重要的意義。

1.1 有利于推進(jìn)平臺資源共享，提高平臺服務(wù)水平

通過開展績效評價，了解并綜合評價平臺用戶對平臺建設(shè)與服務(wù)的需求以及平臺服務(wù)的現(xiàn)狀，發(fā)揮平臺用戶的需求導(dǎo)向、服務(wù)監(jiān)督作用，促進(jìn)平臺服務(wù)能力的提高，促進(jìn)公共科技資源的充分開放共享。

1.2 有利于促進(jìn)平臺體制機(jī)制創(chuàng)新

績效評價緊扣平臺建設(shè)和服務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，設(shè)定相應(yīng)評價考核指標(biāo)，建立合理的引導(dǎo)制度，促進(jìn)平臺不斷建立和完善責(zé)任機(jī)制、利益機(jī)制等平臺運(yùn)行體制機(jī)制。

1.3 有利于提高財政資金使用效益

科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)投入以財政資金為主導(dǎo)，通過績效評價導(dǎo)向，有利于調(diào)整財政科技經(jīng)費(fèi)支出的結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化平臺建設(shè)的資金管理，完善平臺資金管理制度，提高資金使用的規(guī)范性和有效性，達(dá)到提升財政資金管理水平和使用效益的目標(biāo)。

本文對2004 ～2013 年的四川省科技基礎(chǔ)條件平臺的財政資金投入情況、平臺資源聚集情況、平臺服務(wù)績效進(jìn)行了綜合分析:四川省從2004 年啟動了科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)工作，截至2013 年共計(jì)投入省級財政專項(xiàng)資金1.72 億元，整合了一大批科技基礎(chǔ)條件資源——整合聚集大型科學(xué)儀器設(shè)備2 000 余臺/套;整合聚集科技文獻(xiàn)資源70 余TB;整合聚集植物種質(zhì)資源超過了5 300 種110 000 余份/株;整合各類微生物菌種10 000余株;整合的各類實(shí)驗(yàn)動物設(shè)施面積達(dá)80 000 余平方米，年產(chǎn)實(shí)驗(yàn)動物80 余萬只，為近萬家企業(yè)提供檢驗(yàn)檢測、文獻(xiàn)查詢、產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)培訓(xùn)等各類科技服務(wù)。從四川省科技基礎(chǔ)條件平臺總體建設(shè)狀況分析，可以看到省級財政資金對平臺建設(shè)給予了大力支持，平臺資源聚集達(dá)到了相當(dāng)規(guī)模，平臺共享服務(wù)功能初步體現(xiàn)。但是，平臺建設(shè)仍然面臨著財政資金使用效率不高、資源共享不足、運(yùn)行機(jī)制有待創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)服務(wù)功能有待進(jìn)一步提升等諸多問題，亟需建立平臺績效評價體系，開展平臺運(yùn)行績效評價，提升財政資金使用效率，推動平臺自身體制機(jī)制創(chuàng)新，提升平臺產(chǎn)業(yè)服務(wù)功能，促進(jìn)我省公共科技資源充分共享共用。

2 國內(nèi)外科技基礎(chǔ)條件平臺績效評估工作現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)外對科技基礎(chǔ)設(shè)施的認(rèn)識不盡相同，對其運(yùn)行績效的評價指標(biāo)體系也有一定差別。國際上較有代表性的評價指標(biāo)體系是在瑞士洛桑國際管理開發(fā)研究院發(fā)布的《國際競爭力年度報告》中，提出科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施部分的評價指標(biāo)主要從科技投入、科技產(chǎn)出和科技發(fā)展環(huán)境三個方面展開(R＆D 投入產(chǎn)值、基礎(chǔ)研究、科技論文數(shù)量、諾貝爾獎的數(shù)量、專利、法制環(huán)境等)。而國內(nèi)專家、學(xué)者多是將科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施看作一個整體，從科技基礎(chǔ)設(shè)施、科技投入、科技產(chǎn)出、科技發(fā)展環(huán)境等方面評估整體科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平及其對科技創(chuàng)新的支撐［4］。

2.1 國外科技條件平臺績效評估工作現(xiàn)狀

對科技基礎(chǔ)條件的評估，西方一些發(fā)達(dá)國家已進(jìn)行了理論研究，并制定了一系列的評估政策、標(biāo)準(zhǔn)和方法。如美國、英國等國家對科技基礎(chǔ)條件的評價研究做了多年的努力，并對評價指標(biāo)體系的建立制定了一些基本原則。

美國目前對其“重大科技計(jì)劃(平臺)”采取的績效評估方式是美國消費(fèi)者滿意指數(shù)方法。這種方法可以獲取豐富反饋信息，對大型科技計(jì)劃管理的改進(jìn)提供了具體的信息支持。通過廣泛的評估，不僅有效地加強(qiáng)了科技基礎(chǔ)條件資源的優(yōu)化配置，更對整個國家的科研開發(fā)提供了幫助。

歐盟的科技研發(fā)計(jì)劃的績效評價大都是伴隨著歐盟各期架構(gòu)的研究計(jì)劃而演進(jìn)。l996 年歐盟發(fā)布了“Sounded Efficient Management 2O”方案，要求系統(tǒng)性評價績效，著重于從計(jì)劃篩選的程序、計(jì)劃管理、計(jì)劃的一般特色、計(jì)劃的產(chǎn)出、成果的擴(kuò)散和利用等五個方面進(jìn)行。

2.2 國內(nèi)科技基礎(chǔ)條件平臺績效評估工作現(xiàn)狀

2011 年，科技部、財政部聯(lián)合發(fā)布了《國家科技基礎(chǔ)條件平臺運(yùn)行服務(wù)績效考核指標(biāo)》。績效考核指標(biāo)以認(rèn)定指標(biāo)為基礎(chǔ)，突出科技平臺的共享作用，重點(diǎn)考察科技平臺的服務(wù)數(shù)量與服務(wù)成效，重視用戶評價的反饋。2013 年，科技部著手草擬《國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)實(shí)施后補(bǔ)助管理的若干規(guī)定》，明確提出了“科技部、財政部認(rèn)定的國家科技基礎(chǔ)條件平臺，面向社會開展公共服務(wù)，并取得績效的，通過績效考核后給予相應(yīng)的共享服務(wù)后補(bǔ)助”。

部分省市也積極開展科技基礎(chǔ)條件績效平臺體系的探索工作:上海市采取建立分類指導(dǎo)的績效考核機(jī)制，根據(jù)項(xiàng)目的類型、所處的階段，提出開展科學(xué)、細(xì)致的評價體系;浙江省科技基礎(chǔ)條件平臺的績效評估從有利于創(chuàng)新資源的集聚和共享，提高資源的利用率，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，形成科技創(chuàng)新合力，為廣大企業(yè)提供公共的科技創(chuàng)新服務(wù)，降低企業(yè)的科技創(chuàng)新成本等功能視角加以展開。

3 構(gòu)建科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系框架

3.1 指標(biāo)體系構(gòu)建的總體思路

本文以項(xiàng)目的角度看待平臺，借用邏輯框架法的思想來考察、評價平臺建設(shè)，從四川省科技基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)現(xiàn)狀出發(fā)，堅(jiān)持客觀性、針對性、導(dǎo)向性和可操作性的基本原則，在設(shè)計(jì)能準(zhǔn)確地反映平臺運(yùn)行服務(wù)過程的實(shí)際發(fā)展情況指標(biāo)體系基礎(chǔ)上探索構(gòu)建四川省科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系。

3.2 指標(biāo)體系建立的基本原則

3.2.1 客觀性原則

評價的內(nèi)容盡量做到標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。承擔(dān)績效評價工作的機(jī)構(gòu)及人員，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公開、公平、公正的工作原則，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)對科技基礎(chǔ)條件平臺績效評估結(jié)果的公正性、獨(dú)立性承擔(dān)責(zé)任。

3.2.2 針對性原則

科技基礎(chǔ)條件平臺既具有項(xiàng)目的屬性，又不同于一般科技項(xiàng)目，在建設(shè)目的、成果形式、組織管理模式和運(yùn)行機(jī)制等方面都與一般科技項(xiàng)目有明顯的區(qū)別，評價體系針對科技基礎(chǔ)條件平臺的特點(diǎn)進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計(jì)。

3.2.3 導(dǎo)向性原則

科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系應(yīng)發(fā)揮導(dǎo)向功能，通過評價過程和評價結(jié)論，引導(dǎo)平臺建設(shè)單位認(rèn)清在建設(shè)過程中存在的問題，以利于平臺建設(shè)的不斷完善和深入。

3.2.4 可操作性原則

可操作性原則主要指所用的評價方法和評價指標(biāo)體系，應(yīng)該簡單明確，盡量做到可測、可比，便于實(shí)施。在評估過程中，評估指標(biāo)全面、簡單、容易評價;評估方法實(shí)用、清晰、能測。

3.3 指標(biāo)體系的評價要素

平臺績效評價體系圍繞整合科技資源、建立共享機(jī)制、開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的核心目標(biāo)，根據(jù)平臺績效評價體系建立的基本原則，選取資源整合與基礎(chǔ)條件、體制機(jī)制創(chuàng)新、平臺服務(wù)績效、運(yùn)行成本核算四個要素作為評價體系的一級評價指標(biāo)，并在每個一級評價指標(biāo)下設(shè)立若干二級和三級評價指標(biāo)，構(gòu)建縱橫交錯的指標(biāo)要素系統(tǒng)。(見表1)

表1 基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系

3.3.1 資源整合與基礎(chǔ)條件

資源整合與平臺基礎(chǔ)條件是平臺運(yùn)行和發(fā)展的基礎(chǔ)。選取資源整合與基礎(chǔ)條件這一評價要素是各平臺結(jié)合開展科技資源共享服務(wù)的需要，進(jìn)一步建立和完善平臺基礎(chǔ)條件建設(shè)，提高科技資源整合的廣度和深度，擴(kuò)大科技資源覆蓋面，是進(jìn)一步增強(qiáng)平臺的物質(zhì)基礎(chǔ)。

3.3.2 運(yùn)行體制機(jī)制

平臺運(yùn)行的體制機(jī)制是平臺健康發(fā)展的保障因素。平臺運(yùn)行體制機(jī)制考核主要從平臺的制度建設(shè)、管理組織構(gòu)架、專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)、服務(wù)模式及共享機(jī)制、激勵機(jī)制、持續(xù)發(fā)展機(jī)制等運(yùn)行機(jī)制體制等方面的建設(shè)情況開展績效評價。

3.3.3 平臺服務(wù)績效

平臺服務(wù)績效在績效評估體系中占主導(dǎo)地位，是平臺績效評價的核心要素。對平臺服務(wù)績效進(jìn)行評估是為了引導(dǎo)平臺立足于滿足經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的科技需求，開展運(yùn)行服務(wù)，提升平臺功能。

3.3.4 運(yùn)行成本核算

平臺運(yùn)行成本是基于后補(bǔ)助機(jī)制的平臺績效評估體系的重要組成部分。平臺運(yùn)行成本的評估是指在平臺績效評價期間內(nèi)對列入平臺運(yùn)行成本的費(fèi)用進(jìn)行真實(shí)合理性評價。

3.4 指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)及綜合分值測算

科技基礎(chǔ)條件平臺具有復(fù)雜多樣的系統(tǒng)特點(diǎn)，這一特征決定了其運(yùn)行服務(wù)績效評價是一個多屬性決策問題，因此，在平臺指標(biāo)權(quán)重確定時選取簡單加權(quán)法和專家調(diào)查法(Delphi法)［8］結(jié)合使用，設(shè)計(jì)基于多屬性決策方法的平臺運(yùn)行服務(wù)績效評價指標(biāo)權(quán)重，具體權(quán)重指標(biāo)設(shè)計(jì)見表2。

表2 基礎(chǔ)條件平臺績效評價指標(biāo)體系權(quán)重

基于簡單加權(quán)法和專家調(diào)查法的平臺權(quán)重設(shè)計(jì)及綜合評價分值測算位于專家意見和評價指標(biāo)的多層結(jié)構(gòu)指標(biāo)體系評價中，根據(jù)來源于不同層次的指標(biāo)評價信息，對橫向和縱向的評價結(jié)果加權(quán)平均最終得出綜合評價結(jié)果。

平臺績效評價綜合分值可用以下公示計(jì)算:

式中:Xj——N 個專家對第j 項(xiàng)指標(biāo)的評分值;

Wi—— m 個指標(biāo)中第 i 個指標(biāo)的權(quán)重值，滿足

N——專家數(shù)，通常N ≧5 且為奇數(shù)。

4 結(jié)語

本文結(jié)合四川省科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)情況，對科技基礎(chǔ)條件平臺績效評價體系的總體思路和基本原則進(jìn)行了探討，初步構(gòu)建了四川省科技基礎(chǔ)條件平臺績效平臺體系。這套評價體系在具體操作過程中仍存在著要素指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性、權(quán)重設(shè)計(jì)的全面性等問題，在今后的實(shí)際評價中上述科技基礎(chǔ)平臺績效評價體系有待進(jìn)一步修改和完善，力爭建立起一套科學(xué)的、獲得廣泛認(rèn)同的評價標(biāo)準(zhǔn)體系。

［1］中屠俊捷，蘭文燕.公共科技創(chuàng)新服務(wù)平臺績效評估指標(biāo)體系研究［J］.經(jīng)濟(jì)論壇，2009(8).

［2］張杰軍.中國建設(shè)科技基礎(chǔ)條件大平臺述評［J］.科技中國，2006(3).

［3］范柏乃.政府績效評估與管理［M］. 上海:復(fù)旦大學(xué)出版社，2007(3).

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［6］鎮(zhèn)常青.多目標(biāo)決策中的權(quán)重調(diào)查確定方法［J］.系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，1987，7(2).