《創新效率動態演化——基于中國高技術產業的實證研究》書評

李 南

(南京航空航天大學經濟與管理學院，江蘇 南京 210016)

國外的一些學者認為，亞洲經濟增長“主要是來自于汗水，來自于更努力地工作而不是更聰明地工作”。進入21世紀以來，中國經濟粗放式發展模式上并沒有實現改變，原因在于中國的經濟增長是以資本的過度深化為代價換取的，企業的技術選擇顯現出資本替代勞動的偏差，技術路徑逐步偏離了要素的自然結構。高投入和技術引進促成了中國經濟的快速發展，但是在低效率的體制約束下，這種發展模式不可持續。因此，除了創新資源的總量投入，創新效率更是中國在高技術產業創新建設過程當中要注重的問題。

李向東副教授新著《創新效率動態演化——基于中國高技術產業的實證研究》是在其博士論文的基礎上修改完善而成的。該書選擇高技術產業作為研究對象，基于創新效率視角，首先在闡述高技術產業創新效率內涵、分析其動態特征的基礎上，揭示創新效率對高技術產業發展的作用機制，構建創新效率通過提升全要素生產率和勞動生產效率進而促進高技術產業發展的驅動模型。其次，測度和評價了中國高技術產業創新靜態效率的總體狀況水平，在此基礎上，通過聚類分析，創造性提出中國高技術產業創新發展的四種模式和實現的可能路徑。第三，采用DEA－Malmquist研究方法考察中國高技術產業創新動態效率變化情況，揭示創新發展的動力來源。第四，分析中國高技術產業區域創新效率的收斂特征，尋找影響各地區創新效率收斂的因素。第五，運用SFA模型檢驗中國高技術產業創新效率的外環境影響因素。最后，基于上述研究所得出的基本結論，提出促進中國高技術產業創新發展的政策建議。

《創新效率動態演化——基于中國高技術產業的實證研究》一書的成功之處很多，主要具有如下幾個特點。

一、研究選題新穎、意義深遠

從創新效率的角度研究中國高技術產業發展具有新穎的視角和重要的理論和現實意義。

(一)建立適應中國實際情況的產業發展理論的需要

與其他產業相比，高技術密集是高技術產業的主要特征。所以，通過對中國高技術產業創新效率進行研究，進一步發展了創新效率理論和中國的產業發展理論，夯實了國家及地方創新工程建設理論基礎。

(二)有效地評價與監督中國高技術產業可持續發展的需要

通過對創新效率作用于高技術產業發展的機理分析，測度中國高技術產業創新效的演變趨勢與影響因素，為中國高技術產業發展提供參考。

(三)使創新效率理論作用對象的應用范圍得到了進一步拓展

西方學者對效率理論的研究主要應用于經濟領域，科技創新領域很少。該書仔細梳理了當前研究成果，對在我國轉型經濟背景下創新效率提升促進我國高技術產業發展的有效性進行了驗證，這對于進一步尋求符合中國國情的測評模型與方法，完善中國的創新效率測評理論具有十分重要的意義。

(四)開拓新的途徑使經濟差距不斷縮小的需要

中國高技術產業發展目前存在較大的差異，其原因在于資源稟賦、區域位置及國家政策等方面各有不同。所以，對中國經濟的可持續發展而言，尋求有效措施，縮短經濟差距具有重大現實意義。新增長理論認為在經濟增長中技術創新具有特殊的地位，經濟增長的差異在很大程度上由高技術產業技術創新的差異決定。［1－2］所以，能從高技術產業技術創新差異的角度研究經濟增長差異的成因，進而提出有效對策，具有較強的理論價值和現實意義。

二、研究內容系統、創新性強

該書基于“總體水平—內部差異—差異變動趨勢”的研究思路，以時間變化為研究軸線，運用多種實證分析工具對中國高技術產業創新效率進行了更為全面、細致的測評，并提出了相關的對策建議。本研究的創新性主要體現在以下幾個方面。

(一)理論集成創新

該書綜合運用技術經濟學、產業經濟學、創新理論、效率理論、演進理論和系統理論等基本理論和方法，研究了產業創新系統的組成模塊、功能，構建了高技術產業創新系統模型;整合研究高技術產業發展要素之間的關系，構建高技術產業發展的動力模型，揭示高技術產業發展受創新效率作用的運行機制。這對于充分了解中國高技術產業創新系統的運行過程和有效提升途徑，為中國制定相應的提升高技術產業創新、產業結構升級以及產業發展政策提供了強有力的理論依據。

(二)研究角度獨特

以往研究對高技術產業創新效率的考察主要是從靜態的、單方面的視角。靜態研究得出的通常只是特定年份高技術產業創新效率的總體水平，不能反映效率未來變化的趨勢;單方面的研究割裂了高技術產業創新效率差異在地區和產業之間的聯系，不能對兩者之間的差異性作有效的對比，使研究結果單一，不具有說服力。該書基于“總體水平—內部差異—差異變動趨勢”的研究思路，從系統的、動態的、多因素協同演化的角度分地區和產業兩個方面對中國高技術產業創新效率進行了研究，拓寬了效率理論在中觀層面研究的視角。［3］

(三)研究方法全面

第一，理論與實踐相統一，既建立理論模型，又通過實踐的檢驗;第二，定量分析與定性分析相統一，通過大量實證分析作出規范性判斷，做到定量更準確，定性更深刻;第三，案例與創新并舉，既借鑒已有的成功案例，又在現有基礎上進行創新。

(四)研究指標符合實際

投入變量選用了能真實反映現實經濟中當期和未來知識生產受R＆D活動影響的R＆D資本存量指標;在產出變量的選取上，選用了新產品銷售收入和專利的雙指標形式，是對現實經濟中創新產出績效的真實衡量。

三、研究結論符合實際、政策針對性強

第一，結論發現規模效率和純技術效率差異是導致中國高技術產業技術創新靜態效率的差異的根本原因，其中規模效率發揮的作用更大。這意味著中國在關注高技術產業規模效率改善的同時，要促進純技術效率的提高，要在制度創新和管理水平提高上下功夫。

第二，通過分析動態效率發現中國高技術產業創新的全要素生產率在考察期內是提高的，創新效率變化的改善是提高的主要原因，技術進步沒有發揮出作用。這說明，技術發展到了一定的高度，想在短時間內的技術突破有一定的難度，國家的重視使得反映制度創新和管理水平的創新效率變化方面反而提高的更明顯了。［4］這也啟示，中國在關注研發創新效率改善同時，要進一步的增加創新投入，增強自主創新能力，推動前沿技術的進步。

第三，全國總體及中部地區存在著和絕對收斂的趨勢，而東部和西部地區絕對收斂趨勢并不顯著;全國和三大地區的條件收斂在顯著性1%下通過檢驗，但全國總體及中部的條件收斂因素為科技勞動力資本，東部地區的條件收斂因素為高技術資本累積，而西部地區的條件收斂因素則為科技勞動力資本和高技術資本累積，政府資助卻不是任何地區促進創新效率顯著收斂的條件因素。［5］這也啟示，對不同地區有針對性地提高科技勞動力資本水平，增加高技術資本累積可以縮小地區間的技術差距。研究還發現，純技術效率改善是促成創新效率收斂的顯著因素，對創新效率的提高具有重要影響。政策制度的差異是造成中國三大地區經濟、科技發展差異的重要因素。

第四，研究產業創新系統外環境因素對中國高技術產業效率改善的影響發現，地方政府資助和金融機構支持都對區域創新效率產生顯著的負面影響，但對行業的負面作用不顯著;國際貿易出口對中國高技術產業創新效率地區和行業的改善都有顯著的積極影響;產業規模對中國高技術產業創新效率地區的改善有顯著的積極作用，但對行業創新效率正向作用不顯著。外國直接投資(FDI)有助于中國高技術產業行業創新效率改善，所有制因素卻與之相反。這表明，提升中國高技術產業創新效率可通過政府減少干預，增加產業規模和出口額，提高企業自主研發創新能力，選擇合適的國有資產規模和增加引進外資數量等手段實現。

總之，該書是一部系統深入研究中國高技術產業創新效率的內涵、作用機制、演變與外環境影響因素的學術著作，具有重要的理論價值和實踐意義，值得肯定和推介。目前，中國正處于高投入低效率粗放發展模式到提升質量為主的新階段，因此，中國在高技術產業創新建設過程當中，更要注重創新效率的問題。《創新效率動態演化——基于中國高技術產業的實證研究》的正式出版正當其時。相信本書的出版對于我國高技術產業的研究和發展具有積極意義。

［1］Prescott，Edward.A theory of total factor productivity［J］.International Economic Review，2008(3):525－551.

［2］劉鳳朝.基于專利結構視角的中國區域創新能力差異研究［J］.管理評論，2011(11):43－47.

［3］李向東等.高技術產業研發創新效率分析［J］.中國軟科學，2011(2):52－61.

［4］余泳澤.我國高技術產業技術創新效率及其影響因素研究［J］.經濟科學，2009(4):62－74.

［5］岳書敬.長三角地區高技術產業創新效率的經驗分析［J］.南京社會科學，2008(5):13－18.