宋代戶別研究綜述

馬云龍

（鄭州大學(xué) 歷史學(xué)院，河南 鄭州 450001）

戶別，即戶口類別。戶別是研究戶籍制度的重要組成部分，對宋代戶別的研究不僅可以了解宋政權(quán)通過戶籍制度對百姓的管理方式、戶籍制度的發(fā)展狀況及完善程度，而且在一定程度上還有助于我們深刻的認識宋朝的階級結(jié)構(gòu)、賦役制度，同時也能窺測宋代的政治、經(jīng)濟、軍事以及社會等諸多方面的概貌。

一、改革開放前的宋代戶別研究

改革開放以前，國內(nèi)歷史學(xué)者對宋史的研究起步較晚，對宋代的戶別研究涉及不多，研究成果較少，且多是零散的、不系統(tǒng)的。宋代鄉(xiāng)村客戶問題曾是討論唐宋經(jīng)濟關(guān)系變革的重要課題，在20世紀80年代以前，以日本學(xué)者成績最為卓著。[1]（日）加藤繁《宋代的主客戶統(tǒng)計》對宋朝主、客戶數(shù)、客戶所占比率作了詳實的統(tǒng)計。[2]楊中一《官戶的異議》是國內(nèi)涉及官戶研究較早的一篇文章。劉道元《兩宋田賦制度》在第九章征稅制度下的“租稅冊籍”中談及為不納稅的形勢戶別造戶籍，以防其庇護他戶不納。[3]王曾瑜《宋朝的吏戶》認為鄉(xiāng)役人屬于吏役之一，故視之為胥吏之一，算作“吏戶”。[4]陳樂素《主客戶對稱與北宋戶部的戶口統(tǒng)計》一文是中囯第一篇論述宋代主、客戶的論文。[5]袁震《宋代戶口》談到宋代有女戶之說，指出女口不計入丁籍之內(nèi)，而非不入戶籍。在宋代徭役分析中定諸州戶等，涉及鄉(xiāng)村上四等戶服徭役的職務(wù)分配并指出鄉(xiāng)村四等以下，坊郭六等以下及官戶、單丁、女戶、寺觀和客戶均不賦役，得出戶籍等第高、人丁多的負擔重，戶籍等級低、人丁少的負擔輕的結(jié)論。[6]朱瑞熙《關(guān)于北宋鄉(xiāng)村下戶的差役和免役錢問題》[7]及《關(guān)于北宋鄉(xiāng)村上戶的差役和免役錢問題》[8]分別對北宋的鄉(xiāng)村上戶及鄉(xiāng)村下戶的差役及免役錢問題進行了論述和探討。（日）宮崎市定《從部曲到佃戶—唐宋間變革之一面（上、下）》考察了宋代“佃戶”在法律上和社會上所處的地位，認為中國社會在從唐到宋的過程中有了很大的發(fā)展，賤民(不自由民)的獲得解放可算其中之一。[9]

二、改革開放以來的宋代戶別研究

改革開放以來，關(guān)于戶別問題的研究成果蔚為大觀，成果明顯多于以前，范圍也拓寬不少。下面從兩方面談宋代戶別研究狀況。

（一）概述性研究論著

白壽彝《中國通史》[10]及王威海《中國戶籍制度》[11]對宋代的戶別都有概略性的介紹。同類書籍與文章還有姚秀蘭《戶籍、身份與社會變遷:中國戶籍法律史研究》[12]、張東華《中國古代的戶籍檔案》[13]、宋昌斌《中國古代戶籍制度史稿》[14]。姜婷婷《宋代戶籍制度探析》從法律學(xué)角度對宋代戶籍作了全面審視，談及宋代戶籍制度的特點和社會控制的職能。[15]王曾瑜《宋朝階級結(jié)構(gòu)概述》將宋朝戶最常見的名目按照身份區(qū)別、居住地、有無土地、財產(chǎn)多少分為四類，并對鄉(xiāng)村上戶、鄉(xiāng)村客戶和下戶、官戶和形勢戶、坊郭戶分別作了介紹。通過戶口分類，論述宋代的社會階級。[16]至九十年代初，王曾瑜《宋朝戶口分類制度略論》指出就戶口分類而言，宋朝無疑是一個比較成熟的定型的發(fā)展階段。在宋朝整個統(tǒng)治體系中占有重要地位，是一項基礎(chǔ)性的統(tǒng)治制度。[17]其《宋朝階級結(jié)構(gòu)》以農(nóng)民階級、地主階級和非主體階級為探討對象，提出新戶口分類制度概念，并以此廣泛討論了宋代諸社會階層。[18]

（二）具體戶別研究論著

1、主戶

（日）柳田節(jié)子《宋元鄉(xiāng)村制研究》對宋代的戶等，與宋代的鄉(xiāng)村上戶、鄉(xiāng)村下戶、形勢戶、鄉(xiāng)村客戶、佃戶相關(guān)的一些問題均有概括性的論述。[19]楊果《北宋時期主戶與客戶的地理分布：以今湖北地區(qū)為例》指出北宋時期，在全國的戶口統(tǒng)計中主戶的數(shù)量多于客戶，但在今湖北境內(nèi)，情況卻很不一樣，客戶的數(shù)量多、比重大，并且談到在人口的職業(yè)構(gòu)成方面也表現(xiàn)為商賈販運占有較大的比重。[20]邢鐵《宋代鄉(xiāng)村上戶的階級屬性》探討了戶等劃分方式所反映的社會結(jié)構(gòu)的變化及作用，其中指出官戶由原來的介于奴隸與良人之間的賤民一躍成為了享有特權(quán)的“品官之家”。[21]梁太濟《宋代五等下戶的經(jīng)濟地位與所占比例》指出宋代主客戶制和五等戶制不過是對人戶的等級劃分，它掩蓋了當時真實的階級關(guān)系和階級對抗，并說明五等下戶和客戶同是宋代佃農(nóng)的得主要構(gòu)成成分。[22]邢鐵《九等戶到五等戶的轉(zhuǎn)變時間》認為鄉(xiāng)村五等戶制度從產(chǎn)生到普遍推行各地先后不一，大體是在天禧至明道年間轉(zhuǎn)變的。[23]王云海《宋代坊郭戶等的劃分》指出坊郭戶等的劃分，在宋代戶籍制度上占有不容忽視的地位，對坊郭戶等的劃分也作了簡略的探討。[24]

2、客戶

陳樂素《宋代客戶與士大夫》主張客戶應(yīng)分為三類，并認為宋代五等戶之上有“官戶”另立戶籍，官戶有免役的特權(quán)。[25]蘇金源《論宋代客戶人身依附關(guān)系》指出客戶人身依附關(guān)系已相對削弱，而客戶能否“起移”，則是衡量依附關(guān)系強弱的一個標準。[26]邢鐵《宋代耕牛出租與客戶地位》與郭東旭《試論鄉(xiāng)村客戶的法律地位》分別對宋代鄉(xiāng)村客戶的地位進行了論述。其中，郭東旭認為宋代客戶取得了編戶齊民的身份和獲得財產(chǎn)的權(quán)利、其人身自由和人身安全得到了法律的確認和保護，同時又指出川峽地區(qū)的客戶處于農(nóng)奴地位、南宋客戶的法律地位逐步逆轉(zhuǎn)。[27]穆朝慶《論宋代客戶封建隸屬關(guān)系研究中的若干問題》對客戶的封建隸屬關(guān)系作了再考察，認為客戶階層已獲得相對獨立，在一定范圍內(nèi)可支配自己，客戶是復(fù)雜的社會階層，有依附佃客，也包括流民和部分自由民。[28]王曉如《宋代鄉(xiāng)村無產(chǎn)稅戶》認為無產(chǎn)稅戶是鄉(xiāng)村主戶中的一種特殊戶口，它保留國家的主戶戶籍，承擔國家對主戶指派的賦役，而又因為“無產(chǎn)”，則以佃戶身份耕種國家或私人土地，其遭受剝削比其他鄉(xiāng)村主戶都要沉重。[29]梁太濟《宋代鄉(xiāng)村客戶的僑寓特點和主要構(gòu)成》介紹了宋代鄉(xiāng)村客戶的僑寓特點和主要構(gòu)成情況，得出“宋代客戶的最主要成分是佃農(nóng)，但卻是佃農(nóng)中的特殊部分，絕非佃農(nóng)的全體。佃戶中約近一半的人戶則被劃入主戶的下五等戶了。因此，不能因為宋代客戶的主要成分是佃農(nóng)，就反過來說，宋代的佃農(nóng)就是客戶；至于說宋代客戶是佃農(nóng)的專稱或通稱，也顯然是不恰當?shù)摹！盵30]關(guān)于佃客的地位，王曾瑜《宋朝階級結(jié)構(gòu)》第208頁指出佃客原則上必須編入國家戶籍，作為編戶齊民，這是租佃關(guān)系以外根本性的身份提高。漆俠《宋代經(jīng)濟史》主要從三方面論述了鄉(xiāng)村客戶中的佃客向農(nóng)奴逆轉(zhuǎn)傾向的問題，深刻地反映了唐宋社會經(jīng)濟制度、階級結(jié)構(gòu)，由變革到完成這一歷史過程的基本走向。[31]朱瑞熙《宋代佃客法律地位再探索》認為宋代佃客地位由較高到逐漸降低的歷史過程，可以分成三個階段，具體地論述了宋代佃客的法律地位所經(jīng)歷的逐步醞釀、明確規(guī)定和多次降低的復(fù)雜過程。[32]

3、形勢戶

王曾瑜《宋朝的差役與形勢戶》從形勢戶著手來對差役進行分析。[33]尹敬坊《關(guān)于宋代形勢戶問題》對宋代形勢戶的品官之家、州縣及按摩官司吏人這兩種人戶在封建政權(quán)結(jié)構(gòu)中所占地位及享受的特權(quán)，分別進行了論述。[34]朱家源，王曾瑜《宋朝的官戶》論述了“官戶”在地主階級中所占的地位問題。[35]（韓）曹福鉉《宋代官戶土地占有及其收入》對宋代官戶的土地占有情況及其收入進行了論述。[36]殷崇浩《宋代官戶免役的演變與品官“限田”》一文認為宋代對官吏實行限田是為了均平力役，以減輕一般民戶的力役負擔。[37]阮明道《宋代的形勢戶》主要從官戶、吏戶、鄉(xiāng)役戶三類人戶來考察，介紹了官戶的來源及其特權(quán)，強調(diào)形勢戶戶籍無論與不與鄉(xiāng)村五等戶的稅簿混編，二者都有區(qū)別。[38]

4、雜戶

許惠民《兩宋的農(nóng)村專業(yè)戶》認為農(nóng)村專業(yè)生產(chǎn)戶在兩宋已發(fā)展為一支支獨立的經(jīng)濟力量，宋代高度發(fā)展的商品交換離不開他們的生產(chǎn)活動。[39]王瑞明《宋代造船業(yè)與船戶》指出宋代造船業(yè)在唐代草創(chuàng)的車船已有的基礎(chǔ)上，有了長足的發(fā)展，出現(xiàn)了許多船戶并對其作用及客觀影響作了簡要介紹。[40]包偉民《宋代民匠差雇制度述略》指出差雇制度的主要特征是“按籍輪差”，北宋前期，地方上多據(jù)民籍差雇匠役，后來逐漸在全國形成編制專門的“匠籍”，據(jù)此輪流差雇匠役，但它不是正式的國家戶籍。[41]黃清敏《宋代的園戶》指出宋代的茶葉生產(chǎn)十分繁榮，在國家政治、經(jīng)濟、軍事、日常生活中有重要作用。北宋末年，朝廷逐步加強對礦業(yè)的控制，冶戶減少，產(chǎn)業(yè)開始衰敗。[42]李華瑞《宋代榷曲、特許酒戶和萬戶酒制簡論》就宋代榷酒制度中的榷曲、特許酒戶和萬戶酒制度作了初步探討。主要包括宋代榷曲制度的發(fā)展與演變、榷曲制度中的特許酒戶、萬戶酒的內(nèi)容與性質(zhì)。[43]此外關(guān)于機戶，漆俠《宋代經(jīng)濟史》第640頁至648頁有專門介紹，此不贅述。

5、女戶

李智萍在近幾年時間里對宋代女戶這一戶別進行了考察與研究，相繼發(fā)表了四篇文章：《宋代女戶研究》[44]、《宋代女戶的財產(chǎn)來源》[45]、《宋代女戶的特點》[46]、《宋代女戶的戶口分類問題》[47]指出女戶是由婦女擔任戶主的民戶，宋代女戶中不僅存在著女主戶與女客戶之別，還出現(xiàn)了女官戶這一特權(quán)階層，還談到政府對女戶的照顧相當有限，賦役負擔加重。對宋代女戶的財產(chǎn)來源、戶口分類問題、女戶的特點、數(shù)量問題均進行了研究。梅原郁在《關(guān)于宋代的戶口問題》第三章《宋代戶口統(tǒng)計上的問題》中第一節(jié)亦談到女戶的相關(guān)問題。[48]

6、生熟戶

《宋史·兵志五》：“西北邊羌戎，種落不相統(tǒng)一，保塞者謂之熟戶，馀謂之生戶。”有關(guān)宋代生熟戶的研究很少，暫列于此，以供考鑒。杜建錄《宋代屬戶史論》指出屬戶即熟戶，作者就屬戶的社會地位、軍事組織、經(jīng)濟生活等相關(guān)問題作了略述。[49]李埏《北宋少數(shù)民族地區(qū)的生熟戶》對何為“生戶”、“熟戶”進行了定位并介紹了其分布與族屬。指出邊疆少數(shù)民族的生熟戶之分，始于宋代。談到生熟戶的存在和變化對宋王朝的西北邊防部署、市馬貿(mào)易、民族政策的制定有著重要的影響。[50]陳武強，格桑卓瑪《簡論北宋對西北緣邊吐蕃熟戶的政策》指出北宋時期在政府大力招誘政策影響下，西北邊緣諸多吐蕃部落相繼內(nèi)屬，成為熟戶。宋蕃民族關(guān)系也發(fā)生了相應(yīng)變化，宋政府根據(jù)邊情和統(tǒng)治的需要，對緣邊吐蕃熟戶進行了許多懷柔政策，取得了一定成效。[51]

7、僧道戶

宋時僧道無法單獨成戶，戶籍上只能將僧寺和道觀作為單獨戶口統(tǒng)計單位來考察，官府發(fā)給僧牒、度牒來識別“僧戶”、“道戶”。至今，對于宋代僧道戶、寺院的研究主要有黃敏枝《宋代政府對于寺院的管理政策》[52]及游彪的三篇文章：《關(guān)于宋代寺院僧尼的賦役問題》[53]、《論宋代佛教寺院內(nèi)部的階級關(guān)系》[54]、《論宋代中央和地方僧官體系及其特征》[55]指出宋代的寺院、道觀及僧道戶雖然有其特殊性，但仍受世俗政權(quán)的管轄。與前代相比，宋朝加強了對僧道戶的控制，更多地干涉僧道戶的生活并對宋代寺院僧尼的賦役問題、佛教寺院內(nèi)部的階級關(guān)系、中央和地方僧官體系及其特征進行了論述。

8、禮樂戶

張永春《中國禮樂戶研究的幾個問題》指出樂籍制度確立于北魏，但主要是指“樂戶”，而“禮樂戶”是一個萌發(fā)于北宋，雛形具于金，成型于元，明清得以繼續(xù)延續(xù)的出身于“非賤民”階層，并指出了禮樂戶與樂戶的主要區(qū)別。對禮樂戶的歷史沿革、群體構(gòu)成及其與禮樂的傳承、與祭壇上的壇廟吉禮禮樂的相關(guān)問題也進行了論述。[56]

三、成就與不足

宋代同秦漢以下的歷朝一樣，十分重視對戶口的管理和控制。從上述的研究成果來看，改革開放以前，史學(xué)界對宋代戶別問題有了初步的探索，由于我國對于宋史的總體研究起步較晚，其研究在廣度和深度上還比較淺顯，涉及到的戶別種類還很有限，有關(guān)戶別對宋代封建社會的歷史作用以及當代人研究戶別對宋史研究、當世戶籍的啟發(fā)的意義也少有論及。改革開放以后，關(guān)于宋代的戶籍制度、戶別問題開始受到史學(xué)界的廣泛關(guān)注，取得了豐厚的研究成果。就戶別問題而言，主要涉及主戶、客戶、形勢戶、雜戶下的專業(yè)戶、女戶、僧道戶、生熟戶、禮樂戶等戶別。關(guān)于鄉(xiāng)村戶的研究尤其受到眾學(xué)者的親睞，海內(nèi)外的專家學(xué)者亦從多方位、多角度，提出了許多新觀點和新的研究方法。但縱觀宋代戶別研究狀況仍不可避免的存在一些不足之處：首先，對于戶別的研究比較分散、概括。學(xué)界在研究宋代單一戶別方面研究較多，在多戶別甚至系統(tǒng)研究宋戶別方面很少；其次，專門研究戶別的論著較少，研究與某一戶別相關(guān)問題居多；最后，對于戶別人身依附關(guān)系的研究有所涉及，但對于某一戶別在特定的歷史時期、歷史條件下的戶別流動、地位變遷的探討和研究較少。總之，對于宋代戶別的研究，不僅對于了解當時的社會狀況有利，甚至在解決我國當代的戶籍管理與改革方面都有借鑒之處。

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