國(guó)外“孤兒作品”的解決對(duì)策及其比較研究

關(guān)鍵詞：孤兒作品；版權(quán)；指令；強(qiáng)制許可；補(bǔ)償

摘要：文章通過(guò)“孤兒作品”的定義界定了孤兒作品的范圍，介紹了國(guó)外解決孤兒作品版權(quán)問(wèn)題的幾種方案，從孤兒作品的使用對(duì)象、認(rèn)定和對(duì)版權(quán)人的補(bǔ)償方面對(duì)各種方案進(jìn)行了分析與比較。

中圖分類號(hào)：G252文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1588（2014）04-0070-03

收稿日期：2014-02-28

作者簡(jiǎn)介：楊曉蓉(1971-)，湛江師范學(xué)院圖書館助理館員。隨著數(shù)字圖書館的發(fā)展，數(shù)字化作品中出現(xiàn)了許多權(quán)利人不明或者沒(méi)有辦法聯(lián)系到版權(quán)人的作品，即“孤兒作品”。由于使用者在利用孤兒作品時(shí)存在不確定性，可能面臨版權(quán)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，所以給孤兒作品的合理利用帶來(lái)了困難。因此，近幾年孤兒作品的版權(quán)問(wèn)題引起了人們的關(guān)注，一些國(guó)家已經(jīng)加強(qiáng)了對(duì)于孤兒作品的立法，如：歐盟在2012年10月通過(guò)了孤兒作品指令，英國(guó)在2013年新增了孤兒作品的立法。

1孤兒作品的界定

雖然不同國(guó)家對(duì)孤兒作品的定義稍有差別［1］，但內(nèi)容基本相同。按照歐盟的定義［2］，孤兒作品是指仍受版權(quán)保護(hù)，欲獲得版權(quán)人許可但無(wú)法聯(lián)系到版權(quán)人的作品。無(wú)法聯(lián)系到版權(quán)人為孤兒作品的利用帶來(lái)困難［3］，使作品無(wú)法演繹。

一部版權(quán)作品界定為孤兒作品應(yīng)具備一定的條件。如：作品受版權(quán)保護(hù)，作品的版權(quán)人已知但沒(méi)有辦法找到版權(quán)人，或者版權(quán)人未知，經(jīng)過(guò)勤勉尋找后，仍然無(wú)法找到作品的版權(quán)人；作品受版權(quán)保護(hù)，由于作者去世但沒(méi)有繼承人，或者機(jī)構(gòu)擁有著作權(quán)但已經(jīng)破產(chǎn)或解體，使用者無(wú)法獲得作品的授權(quán)許可。孤兒作品是未進(jìn)入公共域的作品，那些版權(quán)人不明或無(wú)法找到并過(guò)了版權(quán)保護(hù)期的作品不屬于孤兒作品。孤兒作品的版權(quán)人以后有可能出現(xiàn)，不一定是永久狀態(tài)。

2孤兒作品的解決方案

2.1美國(guó)的孤兒作品法案

為了解決孤兒作品問(wèn)題，美國(guó)在2008年提出了孤兒作品法案［4］，對(duì)現(xiàn)有的《美國(guó)法典》第17篇版權(quán)法進(jìn)行了修訂，增加了孤兒作品的內(nèi)容，對(duì)涉及孤兒作品的侵權(quán)案件的司法救濟(jì)進(jìn)行了限制。申請(qǐng)救濟(jì)限制須滿足一定的條件：侵權(quán)的使用者要記錄并證明已經(jīng)勤勉地查找了版權(quán)人但無(wú)法找到，并在使用作品時(shí)以腳注和底部空白等形式標(biāo)注。法案規(guī)定了勤勉尋找的基本要求：首先，使用者可以通過(guò)版權(quán)局的記錄查找版權(quán)人，或者通過(guò)可靠的版權(quán)作者信息、所有權(quán)信息及其他適當(dāng)信息查找。其次，可借助于適當(dāng)?shù)募夹g(shù)工具、出版物及專家的幫助，還可通過(guò)適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)庫(kù)在網(wǎng)上查找。

救濟(jì)限制分為兩類：金錢救濟(jì)和禁令救濟(jì)。根據(jù)法案，版權(quán)人應(yīng)該得到合理的金錢補(bǔ)償，補(bǔ)償金額的數(shù)量應(yīng)該和侵權(quán)發(fā)生前雙方可能達(dá)成的版權(quán)轉(zhuǎn)讓的金額相當(dāng)。如果侵權(quán)人是非營(yíng)利性的教育機(jī)構(gòu)、圖書館、檔案館和廣播實(shí)體等，侵犯版權(quán)沒(méi)有用于商業(yè)利益，主要用于教育、宗教和慈善，并在收到侵權(quán)通知后立即終止了侵權(quán)行為，則金錢救濟(jì)不適用。禁令救濟(jì)適用于非營(yíng)利性的使用者。如果對(duì)原作品進(jìn)行了改編或再創(chuàng)作且使用者已經(jīng)支付了補(bǔ)償費(fèi)，則禁令救濟(jì)不適用。只有在原作品被重新發(fā)行或張貼在網(wǎng)上時(shí)，才可申請(qǐng)禁令救濟(jì)。

2.2歐盟的孤兒作品指令

歐盟在2008年開(kāi)始實(shí)施ARROW項(xiàng)目［5］。該項(xiàng)目為用戶提供了資源的分布式網(wǎng)絡(luò)，以揭示歐洲圖書版權(quán)狀態(tài)信息并對(duì)孤兒作品進(jìn)行登記。為了促進(jìn)歐盟各成員國(guó)的文化機(jī)構(gòu)，包括圖書館、檔案館和博物館等孤兒作品的流通，歐盟議會(huì)與理事會(huì)頒布了孤兒作品指令2012/28/EU［6］。

該指令共有12條，第1條列舉了有資格使用孤兒作品的文化機(jī)構(gòu)，包括公共圖書館、教育機(jī)構(gòu)、檔案館和博物館等。第3條明確定義了勤勉查找的最低標(biāo)準(zhǔn)。勤勉查找的標(biāo)準(zhǔn)可由各成員國(guó)自行界定，但至少應(yīng)該包含本指令所規(guī)定的各項(xiàng)指標(biāo)。第4條確立了孤兒作品的相互承認(rèn)機(jī)制。當(dāng)一部作品在某一成員國(guó)被認(rèn)為是孤兒作品時(shí)，在整個(gè)歐盟內(nèi)都獲得承認(rèn)。該條還規(guī)定了歐盟各成員國(guó)應(yīng)將孤兒作品狀態(tài)回報(bào)給歐盟內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局。第7條——孤兒作品的使用許可規(guī)定了在利用孤兒作品時(shí)應(yīng)當(dāng)標(biāo)示已經(jīng)確認(rèn)的版權(quán)人的姓名。如果版權(quán)人的出現(xiàn)終止了孤兒作品的孤兒狀態(tài)，成員國(guó)應(yīng)當(dāng)提供公正的補(bǔ)償，但成員國(guó)能自由決定補(bǔ)償?shù)臈l件且補(bǔ)償?shù)募?jí)別應(yīng)受到歐盟法律和孤兒作品所在國(guó)法律的限制。第11條說(shuō)明指令正式生效的日期。

2.3英國(guó)的法律許可

英國(guó)在《版權(quán)設(shè)計(jì)和專利法案1988》［7］的第3章57條規(guī)定：通過(guò)合理的查詢卻不能查明作者身份，可以正當(dāng)?shù)卣J(rèn)為版權(quán)已經(jīng)到期或者作者已經(jīng)死亡，使用作品不算侵犯版權(quán)。如果作品是皇家版權(quán)，或者作品的版權(quán)最初屬于國(guó)際組織，這一法規(guī)便不適用。在《企業(yè)和監(jiān)管改革法案2013》的77節(jié)［8］中對(duì)1988年的法案增訂了有關(guān)孤兒作品的內(nèi)容116A。按照法規(guī)，一件作品被視為孤兒作品，必須提供在勤勉查找之后無(wú)法找到版權(quán)人的文件，在此條件下可以為孤兒作品提供授權(quán)許可。

2.4加拿大的補(bǔ)充許可

根據(jù)加拿大版權(quán)法第7編［9］第77節(jié)：如果申請(qǐng)者想獲得一部作品的使用許可，且該作品的版權(quán)有效時(shí)，版權(quán)局確信申請(qǐng)者已經(jīng)進(jìn)行了合理的尋找但無(wú)法找到版權(quán)人，可以對(duì)申請(qǐng)者頒發(fā)使用許可證。版權(quán)局有權(quán)利制定法規(guī)并管理許可證的簽發(fā)。頒發(fā)的許可證具有非排他性并且應(yīng)該遵守版權(quán)局設(shè)立的條款。作品補(bǔ)償金由版權(quán)局在兼顧所有條件的情況下，確定其認(rèn)為合理的金額。

許可證規(guī)定的補(bǔ)償金由代表不明版權(quán)人的版權(quán)集中管理機(jī)構(gòu)管理，如果對(duì)會(huì)員適宜有利，版權(quán)局允許版權(quán)集中管理機(jī)構(gòu)處理版稅。在許可證期滿之后的5年內(nèi)，許可證認(rèn)可的版權(quán)人出現(xiàn)，由版權(quán)集中管理機(jī)構(gòu)償還版稅，版權(quán)人也可以上訴恢復(fù)原來(lái)的版權(quán)。版權(quán)人在許可證期滿5年后仍未出現(xiàn)，允許版權(quán)集中管理機(jī)構(gòu)處理相關(guān)的許可費(fèi)。

2.5日本的強(qiáng)制許可

楊曉蓉：國(guó)外孤兒作品的解決對(duì)策及其比較研究楊曉蓉：國(guó)外孤兒作品的解決對(duì)策及其比較研究2010年修訂的日本版權(quán)法第八節(jié)67條規(guī)定了對(duì)版權(quán)人未知作品的利用［10］。如果一部作品已經(jīng)公開(kāi)，恪盡職守后，版權(quán)人由于未知或其他原因無(wú)法找到，在存入相當(dāng)于版稅數(shù)額的安全金作為版權(quán)人的補(bǔ)償并經(jīng)文化局專員頒發(fā)強(qiáng)制許可證后，作品可以使用。使用者若想申請(qǐng)強(qiáng)制許可證，須向文化局的專員遞交申請(qǐng)表，陳述使用作品的方式及其無(wú)法找到版權(quán)人的解釋材料等。作品的復(fù)制品須標(biāo)明這些復(fù)制品已經(jīng)授權(quán)并注明許可證頒發(fā)的日期。版權(quán)法第70條規(guī)定了強(qiáng)制許可的過(guò)程及其標(biāo)準(zhǔn)。申請(qǐng)強(qiáng)制許可證需要交納申請(qǐng)費(fèi)，數(shù)額由政令確定。

一旦頒發(fā)許可證，文化局專員將在政府公報(bào)上公告并通知申請(qǐng)者。拒絕頒發(fā)許可證的，文化局專員將會(huì)告知申請(qǐng)者拒絕的原因并以書面文件通知申請(qǐng)者。版權(quán)法第九節(jié)規(guī)定了補(bǔ)償。確定補(bǔ)償金的數(shù)額時(shí)，文化部專員將向文化委員會(huì)咨詢。如果對(duì)補(bǔ)償金的金額不滿意，在獲知頒發(fā)許可證的六個(gè)月內(nèi)可以提起訴訟來(lái)增加或減少補(bǔ)償金的數(shù)量。

3孤兒作品解決方案的比較

3.1孤兒作品的使用對(duì)象比較

沒(méi)有經(jīng)過(guò)版權(quán)人的授權(quán)就利用了孤兒作品是侵犯版權(quán)。如果要合法地使用孤兒作品，必須解決其版權(quán)問(wèn)題。從前面所述的不同國(guó)家的孤兒作品解決方案可以看出，雖然都是通過(guò)國(guó)家立法解決孤兒作品的版權(quán)問(wèn)題，但是使用孤兒作品的對(duì)象有差別。美國(guó)孤兒作品法案明確了孤兒作品可免費(fèi)用于商業(yè)但非贏利的教育機(jī)構(gòu)、圖書館和廣播局等。歐盟孤兒作品指令明確規(guī)定只有文化機(jī)構(gòu)，如：圖書館、教育機(jī)構(gòu)和檔案館等可以利用孤兒作品，且僅用于非營(yíng)利性的公益目的，而個(gè)人及商業(yè)機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)使用。英國(guó)的法律規(guī)定孤兒作品既可用于非商業(yè)，也可用于商業(yè)。該法案鼓勵(lì)商業(yè)上利用孤兒作品，因此引起了很大的爭(zhēng)議。在日本和加拿大通過(guò)強(qiáng)制許可，孤兒作品可以在商業(yè)和非商業(yè)上應(yīng)用，但是申請(qǐng)使用不一定得到批準(zhǔn)。實(shí)際上，獲得版權(quán)局審批授權(quán)的孤兒作品數(shù)量很少，加拿大從1990年到2013年僅277件孤兒作品獲得了許可證［11］。

3.2孤兒作品的認(rèn)定對(duì)比

對(duì)于孤兒作品的認(rèn)定，所有國(guó)家的法規(guī)都規(guī)定必須勤勉地查找版權(quán)人，但勤勉的標(biāo)準(zhǔn)不盡相同。歐盟指令確定了勤勉查找版權(quán)人的標(biāo)準(zhǔn)，并在附件中列出了勤勉查找的適當(dāng)來(lái)源，如：出版的圖書可以通過(guò)圖書館目錄、出版協(xié)會(huì)和ARROW等查詢，并要求保存勤勉查找的記錄。美國(guó)的孤兒作品法案規(guī)定了勤勉查找的最低要求和必要條件，給出了查找指南并推薦了做法。英國(guó)、加拿大和日本雖然要求勤勉查找，但沒(méi)有給出勤勉的標(biāo)準(zhǔn)，勤勉查找的條件很不嚴(yán)格，給孤兒作品的認(rèn)定帶來(lái)難度。

3.3孤兒作品版權(quán)人的補(bǔ)償比較

對(duì)于孤兒作品的版權(quán)人的補(bǔ)償，各國(guó)版權(quán)法案的規(guī)定各不相同。歐盟孤兒作品指令規(guī)定：由于版權(quán)人重新出現(xiàn)致使孤兒作品是非孤兒狀態(tài)時(shí)，版權(quán)人可以獲得補(bǔ)償，各成員國(guó)自行決定補(bǔ)償條件。加拿大由版權(quán)局確定補(bǔ)償金額，并由集中版權(quán)管理機(jī)構(gòu)管理。日本由文化局專員定出和版稅大致相當(dāng)?shù)难a(bǔ)償金額。美國(guó)孤兒作品法案提出了金錢救濟(jì)和禁令救濟(jì)，通過(guò)限制救濟(jì)確定合理的補(bǔ)償。

4結(jié)語(yǔ)

與國(guó)外相比，目前我國(guó)關(guān)于孤兒作品的具體法案還很不健全，僅在2012年12月的《著作權(quán)法》修改草案第26條提到了孤兒作品數(shù)字化時(shí)涉及的版權(quán)問(wèn)題，即孤兒作品的數(shù)字化復(fù)制可以在向國(guó)務(wù)院著作權(quán)行政管理部門申請(qǐng)并提存使用費(fèi)后使用。國(guó)外關(guān)于孤兒作品的解決方案將對(duì)解決我國(guó)孤兒作品的版權(quán)問(wèn)題提供有益的啟示。

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［8］Enterprise and Regulatory Reform Act 2013 ［EB/OL］.［2014-1-11］. http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2013/24/section/77/enacted.

［9］Copyright Act of Canada ［EB/OL］.［2014-1-14］. http://laws-lois.justice.gc.ca/eng/acts/C-42/index.html.

［10］Copyright Law of Japan ［EB/OL］.［2014-01-17］. http://www.cric.or.jp/english/clj/cl2.html.

［11］Decisions/Licences Issued to the Following Applicants［EB/OL］.［2014-01-20］. http://www.cb-cda.gc.ca/unlocatable-introuvables/licences-e.html.

（編校：嚴(yán)真）