工程監理的監督與激勵機制研究

林果

【摘 要】本文從監督和激勵機制兩個方面分析了信息不對稱下業主對工程監理的管理。對工程監理的監督，主要從防偷懶問題展開并提出解決方法，同時用數據進行了分析。通過對工程監理激勵機制的分析，提出了薪酬激勵制度。

【關鍵詞】信息不對稱；工程監理；監督；激勵

【Abstract】This paper analyzed that the owners managed engineer from two aspects of supervision and incentive mechanism based on the asymmetric information. To supervision of engineer， this paper mainly took over and put forward the solution from the shirking problem， and analyzed by the data. Through the analysis of incentive mechanism for engineer， put forward the salary incentive system.

【Key words】Information asymmetry； Engineer； Supervision； Incentive

0 引言

21世紀是一個嶄新的時代，全球的經濟也將進入前所未有的高度，這一切都離不開信息，信息構成社會發展的重要的物質基礎，將成為第一生產要素。信息不對稱在世界各地引起廣泛的關注，信息不對稱相關理論兩次榮獲諾貝爾經濟學獎，使得各個領域的學者把信息不對稱理論與該領域聯系起來[1-3]。在大興土木的今天，工程監理也得到大眾廣泛的關注，因此，把信息不對稱引入到工程監理研究中不僅具有理論意義，而且具有重要的現實意義。

1 業主與工程監理的監督機制研究

在建設項目的實施階段，業主和工程監理是建立在合約的基礎之上的，是一種委托與代理的關系，在這種特殊的關系下，監理一般會面臨道德風險：即監理利用其專業信息所產生的偷懶問題。對于不努力工作做個簡單的界定：對于施工過程中的關鍵工序需要工程監理旁站的，工程監理沒有旁站；專業監理工程師沒有實地查驗放線精度的準確性等。下面這種情況下業主與監理之間的關系進行詳細分析[4-7]。

1.1 工程質量管理偷懶問題分析

首先假設監理在工作過程中可能采取兩種行為：努力工作（G）與偷懶（L），它們的努力程度分別用al、a2表示，所發生的概率分別用P、（1-P）表示，監理為此付出的成本分別用C1、C2表示；

然后假設監理采取的這兩種行為分別為業主所帶來的收益為R1、R2，監理得到的報酬分別為T1、T2，監理的收益分別為T1-R1、T2-R2，同時假設監理的機會成本為U0；

只有當監理工作獲得的收益大于監理的機會成本，監理才可能答應業主的委托代理。即P（T1-C1）+（1-P）（T2-C2）≥U0，當監理的報酬與成本一定時，監理所得到的收益就只與努力工作概率P有關。

目前我國監理行業中的監理合同大多采用的是固定報酬，無論監理是否努力，他獲得的報酬都是相同的，即T1=T2；監理努力工作時所付出的勞動成本就一定大于不努力時所付出的勞動成本，即C1>C2，此時T1-C1

由于監理在努力工作時所獲得的收益比不努力工作時較低，監理就會選擇不努力工作，這必將會影響到工程的質量安全，因此，業主必須采取有效措施控制監理的行為選擇。現實中業主一般采取的方法是獎勵和懲罰。當業主通過獎勵來提高監理的工作積極性時，如果監理努力工作，業主就在固定報酬基礎上獎勵一定獎金P，當滿足T1-C1+P>T2-C2時，監理將會努力工作，所以，監理會為了得到額外的獎勵而努力工作。當業主通過懲罰來約束監理時，如果監理不努力工作被發現后會受到嚴厲的懲罰F，監理不努力工作被發現的概率為θ，當滿足T1-C1>T2-C2-θF時，監理不努力工作將得不償失。但是實際情況下，一般監理不努力工作是有原因的，如果他在從事其他“副業”（這里的副業指能給他帶來利益的事），記為H，作為理性的市場經濟人，如果他在冒著被懲罰的風險而不努力工作，那么就很有可能出現T1-C1

從上面的分析可以得出以下幾個解決偷懶問題的方法：一是加大對監理的懲處力度，一旦監理不努力工作被發現后會受到嚴厲的懲罰F增大，他偷懶獲得的總收益就會減小，當T1-C1>T2-C2-θF+H時，監理就不會偷懶。二是提高監督頻率，同時監理不努力工作被發現的概率為θ也就增大，當T1-C1>T2-C2-θF+H時，監理就不會偷懶。三是提高固定報酬，如果監理的固定報酬提高了，則他就會認為相比其他公司的監理或其他咨詢機構很有優勢，就會非常珍惜獲得這份工作的機會，當然也就減少了監理的偷懶行為。四是業主應該制定監理相互監督機制，如果監理有翹班或不行使應盡職責被其他監理發現，進行上報并得到證實，則業主應分別對其進行懲罰和獎勵。

1.2 防偷懶問題數據分析

根據A監理工程有限公司的薪酬管理條例，專業監理工作所得到的報酬為4000元，努力工作付出的服務成本轉換成貨幣的表現形式為3000元，不努力工作所付出的成本為2800元，努力工作得到的獎金為300元，不努力工作被發現后每次會被罰款200元，監理不努力工作被發現的概率為0.3，為了研究方便，假定專業監理平均每個月偷懶一次，如果監理不工作而是去從事其他“副業”，給其帶來的收益為400元。分析如下：

①業主通過獎勵提高工作積極性，監理沒有其他副業：4000-3000 +300>4000-2800；業主通過獎勵提高工作積極性，監理從事了其他副業：4000-3000+300<4000-2800+400。

②業主通過懲罰約束監理，監理沒有其他副業：4000-3000<4000 -2800-0.3×200；業主通過懲罰約束監理，監理從事了其他副業：4000 -3000<4000-2800-0.3×200+400。

③業主通過獎勵和懲罰同時約束監理，監理沒有其他副業：4000-3000+300>4000-2800-0.3*200；業主通過獎勵和懲罰同時約束監理，監理從事了其他副業：4000-3000+300<4000-2800-0.3*200+400。

業主通過加大對監理的懲罰來防止偷懶，把罰款金額由200元提升為700元：

①業主通過懲罰約束監理，監理沒有其他副業：4000-3000>4000 -2800-0.3×700；業主通過懲罰約束監理，監理從事了其他副業：4000 -3000<4000-2800-0.3×700+400。

②業主通過獎勵和懲罰同時約束監理，監理沒有其他副業：4000 -3000+300>4000-2800-0.3×700；業主通過獎勵和懲罰同時約束監理，監理從事了其他副業：4000-3000+300<4000-2800-0.3×700+400。

在加大懲罰力度上，業主通過提高監督頻率來防止偷懶，發現不努力工作的概率就會加大，把這個概率由0.3提升到0.5：

①業主通過懲罰約束監理，監理沒有其他副業：4000-3000>4000 -2800-0.5×700；業主通過懲罰約束監理，監理從事了其他副業：4000-3000<4000-2800-0.5×700+400。

②業主通過獎勵和懲罰同時約束監理，監理沒有其他副業：4000 -3000+300>4000-2800-0.5×700；業主通過獎勵和懲罰同時約束監理，監理從事了其他副業：4000-3000+300>4000-2800-0.5×700+400。

由以上分析可知，只有業主加大懲罰力度，并且提高監督頻率來防止偷懶，這時發現不努力工作的概率就會加大，這個概率由0.3提升到0.5時，“業主通過懲罰約束監理，監理沒有其他副業”、監理在“ 業主通過獎勵和懲罰同時約束監理，監理沒有其他副業”和“業主通過獎勵和懲罰同時約束監理，監理從事了其他副業”三種情況下都會努力工作。所以，只有在獎勵和懲罰并用時，加大對監理的懲罰力度，并提高監督頻率，才能使監理努力工作時的收益絕對大于不努力工作時的收益，才能有效激勵監理努力工作。

2 工程監理激勵機制研究

2.1 工程監理激勵機制分析

由于業主與監理之間的信任是建立在合同的基礎上，監理所采取的行動依賴業主所提供的報酬合同，因此報酬合同的設計關系到委托代理關系的成敗，若報酬合同設置了激勵機制，監理就會受到報酬合同的誘導，影響監理行為的選擇。業主在考慮信息不對稱、外部環境和風險分擔等約束條件下，在滿足監理參與約束和激勵相容約束的前提下，應從合同內部對監理激勵約束機制進行設計。

2.2 工程監理的顯性激勵機制設計

在我國，監理費的取費基本實行的是固定費率，是按照工程項目建設成本的百分比計算的。從成本控制、風險管理和資金運轉效率等多方面與其他咨詢行業間取費比較，現行工程監理的取費標準偏低。這不利于監理行業的良好發展，留不住有能力的監理，也吸引不了新鮮血液的加入，使整個行業隊伍的素質偏低；更不利于建設工程項目的質量、安全的控制，不能達到激勵工程監理的目的。所以根據我國目前監理取費的現狀，應調高監理取費標準，而監理單位應該施行“基礎工資+崗位工資+項目效益工資+道德工資+風險控制工資”薪酬制度。下面來分析一下這種制度。

在該制度中，基礎工資是指從事該行業的入門工資，主要與學歷、職稱和從業時間等有關。崗位工資是指從事不同崗位從應提供不同的技術報酬，是對技術性員工的肯定，比如工程監理單位可以分為職能管理部、現場項目部和經營銷售部，不同的部門再按崗位定薪。項目效益工資主要體現所建工程項目的效益，與工程監理的努力程度有關，項目效益工資應該在合同中進行明確規定具體額度。項目效益工資主要與工程難度、技術復雜性、成本控制、社會效應等有關。道德工資是針對防合謀和其他可能發生的道德風險設置的，其主要考察監理的道德素質、組織紀律、誠實守法等方面，道德工資和其他工資不同的是，如果出現道德問題，不僅要扣除道德工資，還要對道德行為進行處罰，即道德工資有可能是負的。風險控制工資是業主分擔部分風險給監理，并給與承擔風險所應該獲得的利益。這里的風險控制主要對技術風險和經濟與管理風險進行控制。

在該項薪酬制度中，把監理的努力程度（項目效益工資）、防止監理與承包單位合謀（道德工資）以及部分風險控制因素（風險控制工資）通過薪酬的方式表現出來，能使工程監理明確了解哪些行為對他的工資有影響。如果監理很好的履行了自己的責任和義務，那他所得到的薪酬就會很多，從而對其他監理起到激勵效果。

【參考文獻】

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[責任編輯：湯靜]