基于專利分析的河南省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策研究

徐文洪 周惠來 胡 弘

（河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

基于專利分析的河南省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策研究

徐文洪 周惠來 胡 弘

（河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

本文以我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)為研究對(duì)象，基于專利分析對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)生命周期進(jìn)行判斷，并對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利地域分布、技術(shù)領(lǐng)域分布、申請(qǐng)人、主要競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行分析，最后提出河南省發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的對(duì)策建議。

新能源；產(chǎn)業(yè)發(fā)展；專利分析；對(duì)策；研究

專利信息分析是用來判斷技術(shù)生命周期階段的有效方法。專利文件不僅是法律性文件，更是技術(shù)性文件，蘊(yùn)涵著大量的技術(shù)信息。通過對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域的專利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)上的量化分析，可以客觀地對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)歷史、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)分布和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行判斷，獲取需要的相關(guān)信息，用于政府或企業(yè)決策。

1 基于專利分析的新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)成熟度預(yù)測(cè)

1.1 用申請(qǐng)人數(shù)量及申請(qǐng)專利情況判斷技術(shù)成熟度

據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1985-2000年15年間專利申請(qǐng)人及專利申請(qǐng)量都很少，從2001-2005年5年間開始緩慢增長(zhǎng)，而從2006-2010年5年間專利申請(qǐng)人及專利申請(qǐng)量同時(shí)出現(xiàn)了爆發(fā)式快速增長(zhǎng)。

1.2 用專利指標(biāo)判斷新能源技術(shù)生命周期

圖1 新能源技術(shù)生命周期圖

表1 申請(qǐng)人前10名綜合比較分析表

該方法通過計(jì)算技術(shù)生長(zhǎng)率(α)、技術(shù)成熟系數(shù)(β)、技術(shù)衰老系數(shù)(γ)和新技術(shù)特征系數(shù)(η)的值測(cè)算專利技術(shù)生命周期。如表1。

由上述圖1的三個(gè)指標(biāo)所示，技術(shù)生長(zhǎng)率α持續(xù)增長(zhǎng)，但是較緩慢，2010年開始下降。技術(shù)成熟系數(shù)β從2008年開始逐年減少。新技術(shù)特征系數(shù)η從2009年開始減少。我們可以進(jìn)一步判斷新能源技術(shù)處于技術(shù)成長(zhǎng)階段的后期。

2 新能源產(chǎn)業(yè)專利分析

2.1 分布分析

河南省新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擁有發(fā)明專利1 175件，居全國(guó)第21位。我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)擁有發(fā)明專利較多的省份是江蘇、北京、上海、廣東和浙江。同時(shí)，由于新能源產(chǎn)業(yè)巨大的市場(chǎng)誘惑，美國(guó)、日本、德國(guó)已在我國(guó)積極開展了新能源產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)布局。

2.2 申請(qǐng)人綜合比較分析

我國(guó)新能源領(lǐng)域發(fā)明專利申請(qǐng)量居前10位的申請(qǐng)人綜合實(shí)力比較情況。見表1。

表2 IPC分類專利申請(qǐng)量

由表1可看出：美國(guó)通用電氣公司在我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域申請(qǐng)發(fā)明專利一枝獨(dú)大、實(shí)力雄厚。居第一位，申請(qǐng)專利數(shù)占本專題申請(qǐng)專利總量的近9%，也就是說每10個(gè)發(fā)明專利，就有一個(gè)是美國(guó)通用電氣公司申請(qǐng)的。美國(guó)通用電氣公司的發(fā)明人數(shù)為1 037人，說明研究隊(duì)伍龐大。活動(dòng)年期為13，說明通用電氣公司在新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)進(jìn)行了很長(zhǎng)時(shí)間的投入研究。專利年齡為3.09，說明通用電氣公司在新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)⑾碛休^長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)壟斷。我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)明專利前5位申請(qǐng)人全是高等院校。分別為浙江大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、東南大學(xué)、天津大學(xué)。這說明我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)從技術(shù)到市場(chǎng)還有很長(zhǎng)的路要走。而國(guó)外在我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行專利布局的都是實(shí)力雄厚的國(guó)際大公司。在前10位的專利申請(qǐng)人中我省沒有一位。這說明我省在新能源技術(shù)領(lǐng)域在我國(guó)還處于較弱的地位。

2.3 IPC分類分析

我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)量按IPC分類前9名的領(lǐng)域中可以看出（見表2），我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)申請(qǐng)專利主要分布在太陽(yáng)能、風(fēng)能及其設(shè)備等領(lǐng)域。而國(guó)外公司在我國(guó)也主要布局在這些領(lǐng)域。

2.4 河南省新能源產(chǎn)業(yè)專利分析

我省新能源產(chǎn)業(yè)專利等級(jí)較我國(guó)平均水平要低。河南省新能源產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量和我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量相比較，我省實(shí)用新型專利數(shù)量一直比發(fā)明專利數(shù)量多，而我國(guó)則正好相反。而在河南省前10名申請(qǐng)人綜合比較分析表（見表3）得出，我省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利居前申請(qǐng)人主要為大學(xué)，與我國(guó)情況相同。

表3 河南省前10名申請(qǐng)人綜合比較分析表

同樣，從河南省IPC分類專利申請(qǐng)量可以看出，我省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利IPC分類前10顯示主要分布在太陽(yáng)能、風(fēng)能領(lǐng)域，與我國(guó)分布領(lǐng)域相同。

3 主要結(jié)論與對(duì)策建議

由上述專利分析可看出，新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)處于成長(zhǎng)后期，市場(chǎng)前景廣闊，應(yīng)當(dāng)大力發(fā)展。我國(guó)專利申請(qǐng)者多為研究實(shí)力較強(qiáng)的大學(xué)，而國(guó)外申請(qǐng)者則為實(shí)力雄厚的國(guó)際公司，說明我國(guó)新能源技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室走上市場(chǎng)還有一段距離。專利申請(qǐng)主要分布在風(fēng)能、太陽(yáng)能兩個(gè)領(lǐng)域，這兩個(gè)領(lǐng)域技術(shù)最成熟、競(jìng)爭(zhēng)也最激烈。國(guó)外公司在我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域申請(qǐng)了較多專利，已完成專利布局。河南省新能源產(chǎn)業(yè)在我國(guó)雖然占位不高，但也有自己的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。針對(duì)上述研究結(jié)論，提出河南省新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議。

3.1 政府制定規(guī)劃、計(jì)劃，采取有力措施，加大投資力度，并制定和實(shí)行一系列的優(yōu)惠政策，支持和扶植我省新能源行業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展

建議政府對(duì)生產(chǎn)新能源產(chǎn)品的企業(yè)，在增值稅和所得稅的征收上，制定一個(gè)在一定時(shí)間內(nèi)給予免稅和減稅的優(yōu)惠政策，以扶持其發(fā)展；通過“重大科技項(xiàng)目攻關(guān)計(jì)劃”、“基礎(chǔ)科學(xué)研究計(jì)劃”，“國(guó)家自然科學(xué)基金”等，對(duì)新能源優(yōu)勢(shì)技術(shù)發(fā)展及其產(chǎn)業(yè)化給予更多、更大支持，列入更多研究課題和試驗(yàn)示范項(xiàng)目。

3.2 建立新能源優(yōu)勢(shì)技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化基金

為加快我省新能源優(yōu)勢(shì)技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，籌措一筆可用的發(fā)展資金是重要的一環(huán)。參照國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，建議采用在每千瓦時(shí)用電中加價(jià)的辦法建立“河南省新能源優(yōu)勢(shì)技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化基金”，有計(jì)劃、有重點(diǎn)的使用，滾動(dòng)發(fā)展。

3.3 通過多種形式組建幾個(gè)新能源產(chǎn)業(yè)企業(yè)集團(tuán)，形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)，大幅度降低產(chǎn)品成本，占領(lǐng)和開拓更廣、更大市場(chǎng)

以洛陽(yáng)尚德太陽(yáng)能電力有限公司、中晶光伏產(chǎn)業(yè)科技有限公司、南陽(yáng)金冠電氣有限公司為主體構(gòu)建河南省太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，以河南天冠企業(yè)集團(tuán)有限公司、鄭州新力德糧油科技有限公司、河南省生物質(zhì)能能源重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、河南大德新能源科技有限公司、河南圣輝新能源科技有限公司為主體，構(gòu)建河南省生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。以許繼集團(tuán)、南陽(yáng)防爆集團(tuán)股份有限公司、焦作制動(dòng)器股份有限公司、鄭州大方公司、河南名都風(fēng)電有限公司、西峽發(fā)電設(shè)備廠等為主體構(gòu)建河南省風(fēng)電產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。

3.4 多渠道、多形式的廣泛開展新能源優(yōu)勢(shì)技術(shù)的國(guó)際合作和技術(shù)交流，以加快和促進(jìn)我省新能源技術(shù)的提高和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)程

這是一個(gè)投入少、見效快的好辦法，應(yīng)充分加以利用。如與美國(guó)通用通用電氣公司、財(cái)團(tuán)法人工業(yè)技術(shù)研究院（臺(tái)灣）交流合作等。

3.5 建立河南省新能源產(chǎn)業(yè)研發(fā)基地

以河南科技大學(xué)、中原工學(xué)院、鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)等在新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有研究基礎(chǔ)、研究團(tuán)隊(duì)和研究實(shí)力的單位和機(jī)構(gòu)優(yōu)先建立新能源產(chǎn)業(yè)研發(fā)基地，并大力支持。

[1]周惠來，申向東，楊霞.中原經(jīng)濟(jì)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施中的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)應(yīng)用研究[J].河南科技，2012（23）：14-15.

[2]楊海波，汪治興，周吉意.基于專利生命周期的技術(shù)創(chuàng)新潛力分析——以廣西汽車發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)為例[J].價(jià)值工程，2012，（16）：1-2.

[3]劉斌強(qiáng)，江玉得.基于專利信息分析的技術(shù)生命周期判斷與應(yīng)用[J].唯實(shí)，2011（1）：77-79.

F426.2

A

1671-0037（2014）11-12-2

本文系2013年河南省科技攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目“中原經(jīng)濟(jì)區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)協(xié)作平臺(tái)建設(shè)”（項(xiàng)目編號(hào)：132102210517）的階段性成果。

徐文洪（1968-），女，碩士研究生，高級(jí)工程師，研究方向：科技情報(bào)。

周惠來（1972-），女，碩士研究生，高級(jí)工程師，研究方向：科技情報(bào)。