誠信和自律是中國（上海）自貿區的靈魂

李建勇

導讀：中國（上海）自由貿易是中國大陸境內第一個自由貿易區，它將成為中國經濟改革和發展的新的試驗田。如果我們把自貿區比作一個生命有機體，法律制度等規范就是這個有機體必不可少的游戲規則，也是它的生存法則。如果說，法律制度是自貿區這個有機體的骨架，企業和組織是這個有機體的細胞，那么，使這個有機體健康發展的靈魂就是誠信和自律。

一、自貿區的設立與游戲規則

2013年8月，國務院正式批準設立中國（上海）自由貿易試驗區（Free Trade Zone 縮寫FTZ）。同年9月29日，上海自由貿易區正式掛牌成立。上海自貿區總面積為28.78平方公里，相當于上海市面積的1/226，范圍涵蓋上海市外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域，也稱為“四區三港”的自貿區。它將成為中國經濟改革和發展的新的試驗田。

面對中國加入WTO后成為僅次于美國的全球第二大貿易國，美國為捍衛全球貿易霸主地位，采取三大步驟欲捍衛霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在東半球，與太平洋沿岸國家建立TPP貿易同盟，第二是在西半球團結歐盟建立TTIP貿易同盟，第三是在全球建立PSA服務貿易同盟，而這三個同盟都把全球第一大出口國和全球第二大進口國中國排除在外。TPP、TTIP等貿易區是多個國家一起加入的，是根據多個國家之間協議設立的包括協議國（地區）在內的區域經濟貿易團體，游戲規則因此是由多國共同制定：多個國家或地區（經濟體）之間做買賣生意（貿易），為改善買賣市場，彼此給予各種優惠政策；至于怎樣做買賣，不是某一國說了算，是在國際協議的基礎上由多國合作伙伴一起商議制定游戲規則，按多國共同制定的規則進行。

中國（上海）自由貿易是中國大陸境內第一個自由貿易區。所謂自由貿易區，是指根據本國（地區）法律法規在本國（地區）境內設立的區域性經濟特區。這種方式屬一國（或地區）境內關外的貿易行為，即某一國（或地區）在其轄區內劃出一塊區域作為市場對外做買賣（貿易），政府對該區域的買賣活動不作過多的插手干預，且對境外運入的貨物不收關稅或給予優惠過路費待遇。因此FTZ這種方式是一國在自己的地盤上自己做主，游戲規則由自己制定。中國建立自貿區既利于捍衛中國在全球貿易競爭中的主導地位，同時也利于中國經濟與全球經濟的接軌。

自貿區的游戲規則是首先設立負面清單制度。自貿區的負面清單于2013年9月30日公布，包括了國民經濟所有的18個經濟行業門類，涉及89個大類、419個中類和1069個小類，編制特別管理措施共190項。負面清單管理模式是此次中國（上海）自由貿易試驗區的關鍵內容。在這個清單之外的領域，外商投資項目核準將改為備案制。負面清單管理模式將會不斷修改完善，調整的方向是越來越開放。如在投資領域，清單外的行業和產業均允許內外資企業投資，也即非禁即入規則——凡是法律法規沒有禁止的項目，都列為開放。很多在非自貿區限制的行業，在這里能投資注冊，很多行業及相關產業自由度在自貿區內要高得多。

上海自貿區在中國加入環太平洋伙伴關系協議（TPP）談判中也將起到至關重要的作用，并有望成為中國加入TPP的首個對外開放窗口。自貿區設立的主要意義在于通過政府職能轉變，將我們的游戲規則逐步與TPP的游戲規則接軌和融合，這是中國在新形勢下推進改革開放的重大舉措。隨著上海自貿區的逐步建設完善，自貿區必將成為中國進一步融入經濟全球化的重要載體。

二、為什么說誠信和自律是上海自貿區的靈魂？

一個生命有機體運行自有它的規律。如果我們把自貿區比作一個生命有機體，法律制度等規范就是這個有機體必不可少的游戲規則，也是它的生存法則。如果說，法律制度是自貿區這個有機體的骨架，企業和組織是這個有機體的細胞，那么，使這個有機體健康發展的靈魂就是誠信和自律。

誠信是現代公民和企業立足社會不可或缺的“無形資產”；誠信還是一種商標，它是認真履行義務和承諾的一種責任。誠信不僅是中國文化傳統的瑰寶，而且是普世的價值和美德。誠信不是金錢，但比金錢更珍貴。在中國文明史上，誠信一直作為一個道德命題而存在。孔子很早就把誠信提到了“民無信不立”的高度。誠信在現代社會的人際交往中增加了安全感，增加了彼此的信任度。如企業，有了誠信就可以大大降低交易成本，社會交往的成本也會大大降低。

自貿區內由注重事先審批轉為注重事中、事后監管；提高行政透明度，完善投資者權益有效保障機制，實現各類投資主體的公平競爭。為了簡化程序，自貿區內的企業和業務準入事項將由事前審批改為事后報告，如設立區內銀行業準入事項綠色快速通道，建立準入事項限時辦理制度，提高準入效率。由于注冊和交易程序的簡化和便利，企業自由活動的范圍擴大。總之，游戲規則使得自貿區內的企業有更大的自由度，同時市場風險也在增大。這除了需要完善的法律制度進行外部監控外，更需要企業和法人的高度誠信和自律。

誠信更是法律的基石。如果沒有誠信，再完備的合同也可能是一紙空文！再完善的法律制度和游戲規則也可能是形同虛設！由于自貿區的法律制度和政策賦予本區域內的企業有更大的自由度，更高效便捷的運作能力，因此如果自貿區的企業和法人沒有自律，企業和法人就會見利忘義，企業之間的競爭就會混亂無序；企業如果沒有自律，就會出現欺詐和損人利己的行為；相反，企業如果有了誠信，即使雙方沒有合同，貿易照樣會有序進行；企業如果能夠高度自律，即使沒有懲罰措施，也不會打破游戲規則，市場秩序照樣有序。自貿區內法律制度的主要功能是為了懲戒違反游戲規則的企業和法人，因此嚴謹的自律和堅實的誠信，是自貿區內的法人和企業安身立命的生存之道，也是整個自貿區的靈魂！

自律與誠信是息息相關的。沒有了自律，誠信就沒有保障；缺少了自律，誠信就不能持續和永恒。只要人人講誠信，處處有自律，就不會發生欺騙行為；只要市場主體有自律，市場上就不會有假冒偽劣現象的出現。社會交往如此，自貿區更是如此。自貿區的游戲規則是：你可以弱小，但你不能沒有誠信！你可以賺錢，但你不能沒有自律！一個企業只有通過自律，提高誠信度，才能增強人們的信任度，才能立足市場經濟的不敗之地！

在我們設立和發展自貿區的過程中，必須像重視自貿區的法制建設一樣地高度重視誠信體系的建設，為此，我們必須在社會上廣泛地開展和強化誠信教育。一是培養公民和企業的社會責任感，增進平等競爭的意識、獨立自主的人格和對法律規則及其承諾的敬畏感和虔誠度；二是建立信用評判體系，由獨立的中介權威機構將企業的行為進行歸納分析，并按期進行信用評估和等級公布，以作為其信用程度排名的主要依據；三是建立企業和法人的信用檔案制度，對有過欺詐現象的法人和企業，通過聯網系統將其不良行為列入黑名單，并由于其不良記錄，使之失去市場的主體價值和貿易的基本條件，從而確保自貿區健康有序的發展。

責任編輯：張 煒