自由貿易區的內涵及建設意義

李雪　李維剛

摘 要：在國際經濟形勢的變更下，建立自由貿易區成為了符合各國發展實情和適應新國際環境的必要途徑。目前的形勢來看我國重中之重也是要以建立自貿區來推動我國經濟與貿易共同發展。為此，我國領先提議在上海設立自由貿易區，已被國務院正式批準。本文結合自由貿易區的發展，分析建立和發展上海自貿區的意義，以及存在問題，提出相應的發展建議。

關鍵詞：自由貿易區；上海自貿區；意義；存在問題；發展建議

一、自貿區的內涵及發展歷程

1.自貿區的內涵。貿易區可分為兩類，一是全面的自由貿易區是指兩個或更多國家或地區簽署自由貿易協定，在最惠國待遇的條件下，進一步開拓市場，逐步淘汰某些關稅和非關稅壁壘，改善服務的市場準入條件，投資和貿易在此范圍內得到自由，從而有利于促進商品，生產要素如資本和服務的自由流通；二是狹義的自由貿易區，是指一國領土的一部分，海關對在該地區境內貨物的運送實施特殊的監管政策，從而以“境內關外”為自貿區的核心。

2.自貿區發展歷程。大量區域化貿易的出現主要原因是美國與歐洲聯盟等國家轉移了經濟合作的重心，迫使區域經濟的合作急速發展，2007年為止已建立了194個自貿區并得到實施。1990年以后，國際形勢的大幅度轉變，我國逐漸提出發展貿易的相關戰略，我國利用雙邊與多邊相結合的貿易合作形式把我國的自貿區引領到一個更高的層次上來。截止到2014年，我國已與7個國家實施并建立了自貿易區，中國自貿易區的發展也將在可預見的未來里迅速飛躍。

二、建立和發展上海自貿區的意義分析

1.建立上海自貿區的原因。（1）全球貿易競爭越發嚴重。在深化經濟過程中，發展和加強多邊和區域的貿易是世界各國獲得盈利而采取的相應辦法。當前，美國、歐洲和日本試圖替代世界貿易組織， 主動對經濟結構作出新創舉，快速建立新的經濟體制，形成一個新的貿易和服務的全球化高規格時代。我國對于新時代的游戲規則不能掉以輕心，為此我國選定上海主動打開自貿區，創建一個相互關聯的交易平臺和強而有力的服務制造，順應時代的腳步。

（2）中國本身改革的需要。經濟的發展嚴重受到我國目前的市場框架和結構的阻礙。經濟發展迫切需要變更，過時和落后的管理系統需要改變，頑固不化的利益集團和既得利益需要破除。要想實現上述的任務，務必引進有號召性的國際影響力，借鑒成功的經驗，“強制“改革開放。因此，我國政府通過建立上海自貿區來打造中國的“升級”經濟。

（3）打造國際化人民幣。人民幣在海外能夠擁有大量總額是中國著實想解決的問題之一。人民幣的跨關境使用規模雖然不小，但因為貿易交易發行的人民幣占貨幣總量的比重仍舊很小。只有創建資本盈利即能回流又能閉合的盈利機制，同時營造可擴展性的金融市場，才能大幅度提升人民幣在海外的總量。目前，我國只有上海符合上述的需求，因為上海擁有最大優勢且最全面的交換場所，同時具備要素和銀行之間的交易市場，將會使上海在全國成為人民幣收益分布最廣的區域。在上海設立自貿區之后，如同為龐大的金融體系構建一個蓄力待發的緩解區，從而推動人民幣國際化。

2.上海自貿區發展意義。（1）與全球貿易深入對接。在如今國際大背景之下，上海自貿區不是一個獨立的稱號，是中國特別制定的一個自貿區，表明上海自貿區的建立是在為我國經濟領域的擴寬和與區域及多邊合作經驗的積累打基礎，為與其他發達國家談判做準備，體現了我國積極創立新的經濟制度和想要參與國際分工的重大決心，為完成全球貿易相對接提供條件。

（2）促進產業結構的調整和升級。上海自貿區此次的建立與以往不同，不再利用政策的優惠性，更加注重制度的創新。賦予市場更多的主導權，讓市場來處理不需要政府干預的一些領域，而政府的職能則是做好管理規劃，構建服務型政府。

（3）引領二次改革開放。上海自貿區的建設是適應全球經濟和貿易更積極主動對外開放的一個重大改革也是收獲紅利的一項創舉。建設上海自貿區首要任務是開辟新的路徑，以及中國對外開放的世界新模式，積極開創管理模式的創新，擴大服務業；其次加快提供我國的投資貿易便利渠道，能夠有能力擔任一個新的經濟改革水平的“試驗田”，并且發揮模范作用來通過本區的發展促進各個地區共同發展。進而在整體局面上進入二次改革開放。

三、上海自貿區面臨的問題

1.難抑制跨境套利的行為。金融與實體經濟的差異在于無法做到區內區外相一致，資本可以通過其他手段就能躲避監控，如電子結賬，從而形成套利現象。上海自貿區存在最大的問題就是管理與開放怎樣做到平衡并得到有效地管控。資本管束無效是跨境套利所引發的，然而建立上海自貿區帶來的套利是必不可免的，面對這樣的問題如果無法做到清楚識別，甚至會危害到整個經濟體系的健康。

2.自貿區的融資渠比較少。導致更多有關融資企業的子公司百般出現。《戰略合作備忘錄》是上海與其他眾家銀行和融資公司已簽訂的協議為上海的將來奠定基礎。這樣一來，上海自貿區則會出現大量的金融企業，對非系統性的威脅大大增強，一旦出現任何差池都會嚴重掀起自貿區融資企業的巨浪。

相關從業人才的缺乏。由于該行業在企業中的初步嘗試，導致對其的了解少之又少。融資行業在上海建立自貿區的引領下飛速發展，相關人員的數量卻與之成反比，而主要顧慮的則是業務是否能正常運行。目前融資渠比較少規模比較單一，業務人員的技術能力也停滯不前。

3.國有企業存在壟斷行為。國有企業在市場中形成“一家獨大”的趨勢獨霸市場，緊閉市場大門禁止其他企業進入。政府利用職權賦予國企行政性壟斷市場的權利，并給予相關層面上的政策優惠。建立高難度的市場階梯，壓制民營企業在市場中的地位。

四、上海自貿區發展建議

1.加快國內金融市場體質改革。利用試驗與管制相協調來促進金融改革。放松限制銀行領域。批準符合規定要求的外資企業或可與私營企業同時創立銀行，條件成熟時，即可在上海自貿區建立試點性的銀行測試區。擴展業務領域，金融利率的市場化可在該區域得到實現，資產價格的定價以市場為導向。設立外匯改革的試驗點并推動其進軍國際，使外匯體制更加符合自貿區的發展并促進投資渠道更加便利。市場與資源充沛得到利用，激勵各大企業完成跨境集資。

2.加強自貿區融資改革與創新。融資行業想要在自貿區持續穩定的發展下去要加強改革與創新。首先，管理形式上要利用科學性的觀點建立更完善的融資系統和對產業的精準定位。其次，創建優秀的融資團隊來提高融資技術。人力和物力得到提高才能使上海自貿區的融資行業發揮其重要作用。最后，要為上海自貿區融資的創新設定一個期限，大量企業在自貿區創造利益的同時，會產生永久性利益和短暫性利益，這樣一來短暫性利益會擾亂自貿區融資的發展。因此，不能簡單的依靠企業的實力來衡量是否能在上海自貿區設立公司，反而應該以設立期限為基準。

3.打破自貿區國有企業的壟斷。開啟市場大門并降低門檻，允許且鼓勵民營企業進入市場參與競爭。 推動國企逐漸向市場過度，厘清政府權力與邊界，明確政府監管職責，在自然壟斷下加強有效地管理模式。打破權利與市場利益間的關系，創造良好的競爭氛圍。

4.加強自貿區相關部門的監管。（1）政府監管。打破傳統實行負面清單的管理規模是政府監管最大的轉變。該清單的實施促使經營領域得到大幅度推廣。其次外商投資實行備案制。在不違背“清單”的前提下，投資與經營可避免復雜的政府審核，只要是合法性質的，政府則無權干涉。最后，政府采用更高端、更智能的監管手段來突破傳統文本質的繁瑣。

（2）海關監管。第一步完全開放，使一系列進出登記、轉移、整合均采用簡單化；檢驗與檢疫環節也適宜放寬。第二步高度重視，實施比第一步更為嚴格的監管制度，對企業的審核、外匯的審查、貨物的進關出關以及相關人員等都要最好詳細嚴謹的監管。第三步監管協作的深化。增強綜合監管達到高水準階段以及探尋電子圍欄試驗區，使海關監管的風險控制機制在可掌控范疇內。

綜上所述，自貿區的建設是順應時代與國際對接的重要途徑。上海自貿區的建立為我國謀求福利實現與國際接軌，憑借優越的自身條件優先發展，肩負著二次改革的重大使命。通過上海自貿區的逐漸擴大引領我國進入新的經濟時代。

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作者簡介：李雪（1991.12- ），黑龍江大慶人，佳木斯大學經濟管理學院 2010級國際經濟與貿易專業本科生，研究方向：國際經濟與貿易；李維剛（1969.7- ），男，黑龍江伊春人，佳木斯大學經濟管理學院教師，研究方向：物流管理