論柔性化后勤裝備維修外包合同管理

霍 炬

黨的十八大報告指出，要堅持走中國特色軍民融合式發展路子，堅持富國和強軍相統一，加強軍民融合式發展戰略規劃、體制機制建設、法規建設。走軍民融合式發展之路，是加快轉變經濟發展方式的重要內容和強軍固防的最佳途徑。當前，在后勤裝備維修外包合同管理方面積極探索新的形式——基于柔性的外包合同管理，正是落實黨的十八大報告精神的具體體現。這一探索對于提高我軍后勤裝備保障能力與外包合同管理效益，早日實現后勤“三大建設任務”，具有十分重要的理論與實踐意義。

一、柔性化后勤裝備維修外包合同管理原則

任何一種管理模式都有其應遵循的基本原則，合同的柔性管理也不例外。所謂原則，是指人們觀察與處理問題的準繩，是依據于一定的原理和實踐，并對此加以高度抽象概括的簡明論斷。它直接用于指導實踐，并構成實踐所依據的某種觀念。后勤裝備維修外包合同履行過程的管理同樣屬于以一定目的(合同標的)為中心的管理行為，具有其內在的規律性。只有在管理過程中遵循一定的原則，才能科學地對合同履行過程施加影響，保證其正常運行和軍地雙方利益的最大化。主要有以下三項原則：

1.柔性激勵原則。激勵一詞一方面既是指激發、鼓勵、以利益誘之，也包括有約束和歸化之意，其實質是通過了解和滿足被激勵者（激勵客體）的需要，設計適當的報酬形式和行為規范，借助信息溝通來激發被激勵者的內在動機，引導、歸化被激勵者的行為，使其朝激勵者（激勵主體）的期望目標前進的系統活動過程，是激發、鼓動被激勵者積極性的過程。后勤裝備維修外包合同激勵應包括激發和約束兩層含義：激發導致某種行為的發生；約束則是對所激發的行為加以規范，使其符合一定的方向，并限制在一定的時空范圍內。由于后勤裝備維修外包合同履行過程中存在道德風險，軍隊對于承包企業工作努力的程度并不能無代價觀測到，有些行動甚至無法全部觀測到。因此，軍隊委托方應通過激勵性報酬激發承包企業的積極性。同時，柔性激勵原則還含有互惠的內容，即指任何激勵措施如果不能對交易雙方互惠互利，則很難持續下去。激勵方式不應僅限于貨幣這一種，還可運用榮譽、待遇等多種方式。此外，不應把這一原則簡單理解為獎勵，正確的激勵手段還應體現著機遇和挑戰并存、風險與困難共擔的精神，使交易雙方通過積極的工作來減少不良后果和糾紛的出現，以最大化謀求雙方的利益。

2.風險共擔原則。是指為了降低后勤裝備維修項目交易過程中的風險與減少不確定性，在進行后勤裝備維修外包合同的設計時，必須考慮合同執行中所包含的不確定因素，并評定它們對成本與后勤裝備維修工作可能產生的影響，然后與承包企業一同商定一種使其承擔合理成本責任的合同形式。在合同條款設計時，應體現風險共擔原則，做到軍地雙方風險共擔，要為風險較大的方案擬制備用方案，并以不同的保險條款來實現。同時，應有規定后勤裝備維修活動發生后的有關支付損失的補償條款，補償金額應是合同中規定的裝備維修價格的函數。當后勤裝備維修需求特別緊迫時，政府應承擔較大部分的風險，或采取激勵措施，以保證及時完成后勤裝備維修外包任務。

制定出實用性較強的風險共擔條款的關鍵，是通過分析大量的后勤裝備維修項目實例，研究歸納出后勤裝備維修項目的各種不確定性，并針對這些不確定性制定出事前保險條款。當處于經濟因素不確定時，對期限延續較長的合同，合同條款中應有隨經濟情況調整價格的條款；當風險較大時，要為風險較大的方案擬制備用方案，如為風險較大的轉包商和引進維修配件擬訂備用方案；當承包企業提出要廣泛簽訂轉包合同時，應選擇一種能反映主承包企業所承擔的實際風險的合同形式。

3.經濟性原則。這一原則是經濟學中的成本收益原理在后勤裝備維修外包合同管理中的具體運用。軍隊在后勤裝備維修外包合同管理中要對各項合同管理措施進行權衡，采取預期收益大于投入成本的管理辦法，無論是外包合同的優化設計措施，還是外包合同的環境建立和過程控制措施，都應遵循這一原則。這是因為，軍隊在實現優化外包合同管理的過程中，需要開展大量工作并付出交易成本如針對外包活動過度拖延采取措施；對合同管理的費用進行磋商等等。外軍在這方面已有一定的教訓，如英國冷戰結束后，由于20世紀80年代所提倡的競爭政策使很多公司競相參與競爭，一方面導致工業界的招投標成本不斷上升，每年高達4億英鎊，占合同總額的3%，而這些費用最終又全部通過合同的形式轉嫁給國防部；另一方面，國防部合同管理部門的管理費用也不斷增多，竟然占到合同總額的0.5%。因此，在外包合同管理中必須考慮經濟性原則。

二、柔性化后勤裝備維修外包合同管理的主要模

在外包的實際運作過程中，不確定性是外包環境的主要特征。而柔性是一種與變化的環境和環境的不確定性息息相關的能力。因此，為了保證外包績效，提高對環境變化的快速響應能力，采取具有柔性特征的后勤裝備維修外包合同管理模式就顯得至關重要。據調查，現代維修企業大都采取了相應的柔性策略，建立起具有柔性的外包合同體系。目前，結合我軍后勤裝備維修外包實踐活動，主要可采取不完全合同、激勵型合同、分階段執行的系列合同等柔性管理模式：

一是不完全合同。簽訂不完全合同是增加合同柔性的基本方法之一。不完全合同是在設計合同時，專門對合同中的一部分內容不作具體說明，留待以后討論。它主要是與以后的環境有關，但現在又無法預測到可能出現的情形，所以雙方同意在以后技術、市場條件成熟時再對問題的解決方案進行討論，以便更好地保護雙方利益，實現雙贏目標。導致合同不完全性的原因主要有三個：第一，無法預見的可能性(unforeseen contingency)。這主要是指，參與者無法事前預測或者描述將會出現的各種可能的狀態。第二，撰寫合同的成本。由于撰寫合同需要成本，因而即便參與者能預見所有的可能性，也會導致合同的不完全性。第三，執行合同的成本。即便不存在上述兩種交易成本，交易雙方能夠無代價地簽訂一個依賴所有自然狀態的完全合同。但如果某些條款被法院執行的成本過大或無法執行(如無法證實等)，也會導致合同的不完全性。在上述情況下，無論是撰寫成本還是執行成本，都可被視為參與者外在的成本約束。而“無法預見的可能性”則可被視為參與者內在的認知約束，亦即參與者理性的有限性，合同的不完全性則主要源自參與者的這種有限認知。在合同管理實踐中，人們常常將不完全合同與柔性合同當作同義詞，其實，不完全合同并不是實現柔性合同的唯一方式，完全合同同樣可以提供柔性，只是簽訂完全合同的成本太高，可能性較小，因而缺乏一定的實用價值。

二是激勵型合同。簽訂激勵型合同也是一種使外包合同具有柔性的常用方法，通過在外包合同中設置激勵條款，利用利益共享和風險共擔機制，將一部分合同風險轉移給外包服務商。當無法監督外包服務商行為時，利用激勵機制賦予外包服務商一定的權力，可使外包服務商在更先進的替代技術出現時，能不受合同的約束而自覺采用新技術，從而使企業盡量少受因訂立長期合同而帶來的技術剛性的影響。此外，通過可調節的價格支付體系進行價格激勵，還能使合同具有價格柔性。價格柔性可以減少企業在合同簽訂前的搜索成本，從而減少外包服務商在合同簽訂后的機會主義行為。

價格協議用于規定企業與外包服務商之間貨幣交易的時間、方式、負責人、數目，包括固定的服務費用，因資產轉移造成的支付費用，對外包服務商的獎懲、支付時間等。價格協議應能覆蓋外包涉及的所有服務項目，詳細描述外包費用及基本服務費用的計算方法、根據服務量的變化及特殊要求進行費用調整的方法、增加費用的限制，并單獨列出任何與合同的前提條件不符的費用變化。同時，利用指數化價格體系控制外包有效期內的價格變化，將外包費用的變化與外部可變化的某種指標相聯系?？深A先根據企業內部的服務水平確定一個基準，然后根據市場情況進行增減。

三是分階段執行的系列合同?？s短合同期限也能增加外包合同的柔性。分階段執行的系列合同是指將長期合同分解成分階段執行的一系列子合同，根據前一個子合同的執行結果決定是否繼續執行下一階段的合同，或修訂后續階段的子合同，這種做法可以盡快地結束外包行為，避免被外包服務商套牢的風險。分解后的子合同一般屬于短期合同。這種柔性合同模式要解決的關鍵問題是確定合同階段的分割標準，看它與單純的時間間隔還是技術壽命、事件等有關。如某些后勤裝備維修系統外包業務因技術更新速度快，可考慮以技術生命周期作為合同期限分割基準，并以定性分析與量化分析相結合。這些與技術生命周期（有的技術生命周期不超過兩年）相聯系的合同一般屬于短期合同。分階段執行的系列合同能更好地反映合同執行過程中的經濟運行環境、外包關系的結構、技術發展程度，從而使整體外包合同具有一定柔性。（如圖1所示）

此外，還可簽訂合同變更程序協議以增加柔性。合同變更協議是指允許在合同有效期內對某些內容進行重新談判，提出替換或更改合同條款的協議。在初始合同中添加允許在一定條件下對部分或全部初始合同條款進行重新談判的協議，或簽訂一份允許任一方因為發生意外事件而進行合同調整的聲明，這些舉措都是為了增強合同應對外包環境的不確定性和變化的能力。在實踐中，對外包合同進行重新談判已是一種普遍現象，據調查，有17%的信息技術外包合同在簽約后的6 個月內進行了重新談判；有74%的企業對合同進行過重新談判；有的銀行在合同中設定了技術價格指數(TPI)，當企業的計算機流程負載在一年內發生的變化超過規定或數據中心的運作成本下降到規定范圍內時，合同自動進入重新談判程序，針對外包費用重新進行討論。

總之，設計具有柔性特征的后勤裝備維修外包合同的基本方法是在合同中寫入允許對合同進行修改的內容，包括簽訂不完全合同，將某些問題留在以后情況確定時再協商;允許對合同進行重新談判，并簽訂附加聲明;通過激勵機制賦予外包服務商一定的變更權力，或簽訂一系列的短期合同都能使總體的外包合同具有一定的柔性，有效提升后勤裝備維修外包活動應對諸多風險的能力。

三、探索柔性化后勤裝備維修外包合同管理的對策建議

“合同之治，契約之理”?？焖侔l展的后勤裝備維修外包實踐離不開合約化的質量管理，作為其中的重要內容——外包合同的柔性化管理，對于軍隊而言還是一種新的探索形式，還需要做許多更為細致、扎實的工作。為此，提出以下幾方面的對策建議：

（一）盡快出臺《我軍后勤裝備維修外包合同管理實施細則》

近年來，國家和軍隊在完善后勤裝備維修管理制度和實施規劃上做了許多工作，對后勤裝備維修的政策、計劃、實施、經費、合同等各方面工作實行了較為嚴格的法制化管理，進一步明確了組織領導、計劃呈報、聯系協調、價格調控、經費結算、質量監督等多項制度，做到每個環節都有章可循、有法可依，為科學實施后勤裝備維修社會化保障提供了政策依據和法律保障。當前，要盡快完善后勤裝備維修法規制度，除了抓緊制定后勤裝備大中修機構建設標準，明確崗位編成、設施設備和經費供應等建設標準，形成職責明確、設施配套、功能完善的后勤裝備維修機構建設標準體系外，還應當盡快出臺《軍隊后勤裝備維修外包合同管理實施細則》，針對后勤裝備維修外包模式的主體與客體、手段與方法具有的現實特點，在制定《軍隊后勤裝備維修外包合同管理實施細則》及其相關法律規定時，要突出柔性化、可控化、規范化特點，針對市場經濟環境中存在的諸多不確定性因素，準確界定相關內容，學會運用簽訂不完全合同、允許對合同進行重新談判、通過激勵機制賦予外包服務商一定的變更權力、簽訂一系列短期合同等多種方式，使總體的外包合同具有更多的柔性和激勵性，最大限度地吸引社會維修資源參與外包，激發外包維修企業的內在潛能，全力推動后勤裝備維修外包合同保障的科學化進程。

（二）處理好柔性合同與剛性（確立性）合同的關系

必須看到，每一種后勤裝備維修外包合同管理模式都不是萬能的，不可能解決外包合同管理中存在的所有問題，需要綜合柔性合同與剛性（確立性）合同的共同優勢推進外包合同管理實踐。一方面，在后勤裝備維修外包活動正常發展過程中，剛性管理是柔性管理行之有效的先決條件，它在整個外包合同管理活動里是第一位的，為整個外包合同管理工程構建了一個總體骨架，規定了外包合同管理的目標、幅度、時間、空間及必要的剛性手段，使后勤裝備維修活動中組織和個人的一切行為都在這一框架下有序運作。這一管理模式具有很強的確立性和根本性，柔性管理必須以此為基礎，否則，再好的柔性管理也不會起到應有的作用。另一方面，柔性管理既是對傳統管理的擴拓，同時也是在剛性管理下悖生的產物，它將外包合同管理資源的潛能發揮到最大限度，實現了剛性管理所無法實現的功能，體現其血肉對于骨架的作用。它帶有剛性管理所不具備的優勢，是相對于“以規章制度為中心”的剛性管理而提出的“以資源整合為中心”的管理模式，是一種“穩定與發展”兼容的管理模式，也是一種更為深刻與高級、內容更加豐富多彩的管理模式。同樣，其具有的管理難度也是顯而易見的。因此，采用剛性管理或柔性管理，并不是人們主觀選擇的結果，而是取決于不確定因素的變化及外包合同管理基礎要素間的結合形式，是一個伴隨事物發展狀態而主動適應并選擇的過程。

總之，只有實現了后勤裝備維修外包合同柔性管理與剛性管理的高度統一，才能使其在實踐中發揮互補作用并凸顯其存在的價值，尤其是當后勤裝備維修外包活動處于混沌震蕩、不確定性環境時，能使軍地雙方看到困難的暫時性及努力的希望。

（三）加快研制后勤裝備維修外包合同柔性管理信息系統

加快研制后勤裝備維修外包合同柔性管理信息系統的實質，就是針對柔性管理的要求，運用信息化手段強化合同的制度管理。即在完善合同管理制度體系、落實崗位職責、加強考核監督、明確激勵約束機制的前提下，運用信息化手段，對合同申報、流轉、審查審批、登記、履行結算、歸檔、查詢統計及風險應對的全過程，實施標準化管理和風險監控，實現管理柔性化、業務透明化、方法程序化、監控高效化。其目的在于在規范合同剛性管理的基礎上，增強風險防范和預警能力，強化監督控制，堵塞管理漏洞，加快合同流轉，提高管理效率，降低管理成本，全面提升合同管理水平。后勤裝備維修外包合同柔性管理信息系統模塊主要包括維修外包項目批次管理、維修外包項目總管理、合同信息管理、合同匯簽管理、合同附件管理、合同收付款管理、安全保證金管理、發票登記管理、合同進度管理、合同變更管理、統計分析管理、承包商管理、會簽部門管理、人員管理及風險應對總共十五個部分，把維修外包項目的實施和管理等全部工作都納入合同管理的范圍，以合同為主線，以費用為中心，實現對合同執行狀況的動態跟蹤與合同的全生命周期管理。

通過這一信息系統，可更好地發揮合同管理對外包企業維修活動的支持作用，提高軍方的管控能力，有效防范后勤裝備維修外包中的法律風險，在合同管理信息的有效匯集中，挖掘出雙方蘊涵的管理信息。

（四）注重培養精于后勤裝備維修外包合同柔性管理的人才

后勤裝備維修外包合同管理的成效，很大程度上取決于軍方合同管理人員的數量、技術與素質，取決于他們能否勝任外包合同柔性管理工作。這些管理人員身處合同柔性管理工作的第一線，要負責合同訂立方式的選定與實施、外包承制單位的資格審查與選擇、技術狀態與質量標準確定、合同談判與起草、合同審查與簽訂、合同的質量監督、合同的檢驗驗收、合同的經費支付、合同的服務保障、合同的變更或解除、合同糾紛的處理、合同的信息管理與合同監督工作等內容。他們需要同承包商的管理人員經常進行溝通和交流，必須熟悉承包商的經營策略、管理法規、會計制度、生產要素、技術水平等各方面的情況，必須具有對外包合同進行柔性管理的本領，在外部環境發生變化時能在不違背合同原則的條件下采取適度變化的行為，而不拘泥于與實際環境已不相適宜的條款的限制，有效應對承包商的違約行為，全力維護軍方合法權益。這對他們的業務能力提出了更高要求，為此，必須選配各種專業人才，包括合同管理、項目管理、財務統計、商業法律、招標談判、質量保證等多方面的專家。同時，高度重視合同管理人才的培訓和管理，注重采取實際措施，培訓、晉升、招聘與保留優秀的合同管理人員，以進一提高后勤裝備維修外包合同管理人員的整體素質。在這方面，美軍的做法值得借鑒，美國國防部十分重視人才隊伍建設，為貫徹落實合同管理的法規要求，美軍已逐步建立了一支擁有2萬多人的合同管理隊伍，其中僅國防合同管理局就有軍職和文職人員12000多人，管理著大型合同約32.5萬份，合同價值約為8000多億美元，他們主要負責合同的談判、簽訂、管理與監督等工作，并經常接受新的技術培訓以提高管理水平，保證合同履行的順利完成。目前，我軍后勤裝備合同管理隊伍，包括總部和各軍兵種后勤裝備合同管理機關參謀、有關研究院所的管理及工程技術人員，都分屬多個部門管理，沒有一個統一的教育培訓、選拔任用與考核評估的總體計劃和標準。從世界各國的基本做法和我軍現行管理體制出發，可實行全軍后勤裝備合同隊伍建設的統一計劃管理，著眼于后勤裝備維修外包合同柔性管理的現實與未來需求，以跨學科、多專業的交叉融合培養形式對所需人才進行超前培養。

總之，外包理論發展到今天，其研究范圍已從最初集中于決策階段的問題(如為什么要外包、外包會帶來哪些利弊、如何確定外包業務范圍等等)，延伸并集中于執行階段的問題(如何管理外包、如何評估外包績效、如何科學設計并有效執行外包合同等)。以具有柔性的外包合同應對外包環境的不確定性，已成為提高后勤裝備維修外包績效與規避風險的必然選擇。努力探索基于柔性的后勤裝備維修外包合同管理，必將對推動我軍后勤裝備建設和技術保障實踐科學發展產生現實而深遠的影響。

1、《中國共產黨第十八次全國代表大會文件匯編》，人民出版社2012年11月版，第20頁。

2、船舶重工集團公司714研究所研究報告：《外軍運用“競爭機制”促進裝備建設研究》，2003年3月18日。

3、黃凱南：《不完全合同理論的新視角---基于演化經濟學的分析》，《經濟研究》2012年第2期，第135頁。

4、魏剛、艾克武編著：《武器裝備采辦合同管理導論》，國防工業出版社2005年5月版，第183頁。