新經濟地理學與新貿易論的主要國外理論的綜述

楊奕

摘要：從上世紀80年代以來，經濟學中出現了一種“新經濟地理學”的熱潮，將以前一直被忽視的產業的空間聚集這一問題重新納入經濟學的思考范圍之中，并與新貿易論相結合，以強調收益遞增和不完全競爭為出發點。本文將對新經濟地理學和新貿易論的一些主要國外理論及相關研究進行簡要的介紹。

關鍵詞：克魯格曼 新貿易論 新經濟地理學

新經濟地理學與新貿易理論被視為上世紀80年代西方經濟學領域中繼不完全競爭與收益遞增革命之后出現的第四次“新經濟學”研究浪潮。其中以美國著名經濟學家保羅克魯格曼為代表，通過強調收益遞增與不完全競爭，并將這兩方面的作用與區位（或稱經濟地理）聯系起來，將其引入對傳統國際貿易理論的思考中。其目的在于將一直被忽視的空間因素納入主流經濟學的分析范疇之中。本文擬對新經濟地理學和新貿易論的基本理論做簡要的介紹。

一、經濟地理學的復興和新經濟地理學的產生

長久以來，經濟學一直忽略了空間問題，因為任何有關經濟活動空間區位討論幾乎都無法使用規模報酬不變與完全競爭的方法，而這些方法仍然是大部分經濟分析的主流。

二次大戰后，隨著國際貿易和世界經濟的長期增長在現實中的表現，并未向世人展現出一個與新古典理論所預測的相同的經濟圖景，以收益遞增和不完全競爭理念為基礎的新的經濟學研究方法開始表現出強勁的發展勢頭。

到了20世紀70年代產業組織理論得到了突飛猛進的發展，為經濟學家們提供了一系列不完全競爭的模型。因此，收益遞增不再是被回避、或不顧一切地被假設掉的東西。

20世紀80年代興起的新貿易和新增長理論在解釋行業內貿易、專業化和無限增長方面發揮了很大的空間，豐富和擴大了傳統貿易理論和經濟增長理論的研究內涵。這兩方面的理論基礎就是收益遞增假設，這為解釋經濟活動的集聚現象提供了新的可能途徑。但是以往這兩個理論都是圍繞著規模報酬遞增、運輸成本、生產要素流動性這三者以及這三者間在市場運作過程中產生的相互制約和相互影響的作用而展開的研究工作，這些研究領域也是傳統經濟地理學派研究的范疇。但是新貿易和新增長理論的不足之處在于，它們只能將規模報酬遞增和生產要素內生化，而不能將運輸成本內生化，因此，主流經濟學派就只能將經濟地理學納入研究的范疇。從新的領域、新的視角得出一些關于傳統貿易和增長理論的新的啟示。在這樣的背景下，自上世紀90年代以來，迪克西特斯蒂格利茨的壟斷競爭模型（DS模型）和經濟學家們關于新貿易和新增長理論的研究，為經濟學研究領域帶來第三次大飛躍，而被視為第四次大飛躍的新經濟地理學，將規模報酬遞增理論的研究推向一個新的高度。

1985年赫爾普曼與克魯格曼發表了《市場結構和對外貿易》，隨后的1991年格羅斯曼與赫爾普曼發表了《世界經濟中的創新和增長》，前者是不完全競爭和國際貿易的著作，后者則主要針對內生增長進行研究，這兩本著作的出版，大大促進了新經濟地理這一新的研究領域的形成。而真正被視為新經濟地理學研究開山之作、完成了對DS模型空間意義的解釋并確立了新經濟地理學的地位的兩篇著作，則是1991年克魯格曼發表在《政治經濟學雜志》上的《報酬遞增和經濟地理》，以及1988年藤田在《區域科學和城市經濟學》上發表的《空間集聚的壟斷競爭模型：細分產品方法》。

二、新經濟地理學的主要理論

（一）中心——外圍模型

克魯格曼于1991年提出的中心——外圍模型，是新經濟地理學理論最有代表性的一個理論模型，在外部條件相同的條件下，該模型展示了兩個外部條件相同的區域，在報酬遞增、人口流動與運輸成本的交叉作用的情況下，如何演變出完全不同的生產結構，并且解釋了當時美國和歐洲的制造業為何是在發達地區集中而非不發達地區集中的情形。

該模型假設前提是整個經濟活動中只存在初始條件相同的兩個地區和兩個部門，一個是規模報酬不變的農業部門，其處于完全競爭模式；另一個是規模報酬遞增的制造業部門，其處于壟斷競爭模式下。該模型中，一開始運輸成本（即“冰山運輸成本”）很高導致了貿易自由度低，這時這兩個產業是在區域間均勻分布的。但隨著運輸成本發生變化，不斷下降并降到中間水平時，前向與后向聯系的效應最強，市場容量進一步增大。由于制造業的規模報酬遞增作用，使得更多的制造企業涌入該地區，因此形成了企業集聚的情形。在這種情況下，經濟的對稱結構被打破，從之前兩個部門（農業與制造業）原本均勻分布的經濟中將逐漸演化出一種以制造業“中心”、農業“外圍”的中心——外圍模型。這樣形成的不均衡發展，在累積過程驅動下擴散到整個地區，克魯格曼認為這是收益遞增對經濟地理的最高層次的影響。該模型也很好的解釋了19世紀美國和歐洲制造業地帶等情形。

（二）地方化

克魯格曼認為，經濟在地理上集中的現象在許多層次上都會發生，收益遞增在最低層次對經濟地理的影響就表現為產業的地方化。各國發展何種專業化在一定程度上具有歷史偶然性。某一特定產品的生產區位，在較大程度上是不確定的和歷史依賴的。克魯格曼舉了一個1895年美國佐治亞州的達爾頓女孩制作了一件植毛制成的床罩作為送給朋友的結婚禮物，這一偶然事件使得二戰后，達爾頓成為美國最主要的地毯制造中心?？唆敻衤€列舉了幾個相類似的例子旨在說明地方化的邏輯是類似的。微小的偶然事件開始了一個累積過程，在這個過程中，某個地區大量廠商和工人的存在為更多的廠商和工人集中到該地區提供了激勵。由此導致的模式可能是由潛在的資源和技術決定的，但克魯格曼認為，從根本上來講，歷史和偶然事件起了決定性的作用。區域和城市之間的專業化和貿易格局也同樣具有很強的“路徑依賴”。

這種“路徑依賴”特征的產生可能是由于某個歷史的偶然事件或偶發原因，由此引發了區位事件的發生。而這一“歷史的偶然”一旦產生，就很有可能建立起某種長期的聚集結果，雖然在產業區位和聚集經濟中，這種聚集結果有可能存在其他的替代性均衡，或者最初產生的這一區域和城市模式其實并沒有達到“最佳”的空間活動模式均衡，但無論如何，這種長期聚集的結果一旦形成，在收益遞增的基礎上，這個最初的區域和城市模式就會被“鎖定”下來，很難發生變動。這一模型也很好的解釋了我國珠三角和長三角制造業中心的形成。endprint

（三）全球化和產業擴散

1996年蒲格和維納布斯建立了一個全球化和產業擴散的模型。這一模型試圖通過弱化運輸成本的變化對于產業擴散的作用，提示國家間的產業擴散更可能因為勞動效率的變化而發生。原因在于，如果運輸成本很高或很低的情況下，位于核心國家的產業感受到的由此帶來的前向與后向聯系（向心力）都相對較低，因為勞動效率的小幅度上升而導致的工資成本的上升（離心力）都足以抵銷運輸成本變動所帶來的產業聯系（向心力）的影響。因此，為了規避或減少工資成本的上升，投資和生產開始向周邊國家的轉移，來滿足其最終需求。而在前向與后向聯系較強的國家，即在運輸成本的中間區段，產業集聚更容易維持。1999年，藤田、克魯格曼與維納布斯為了更好地說明這一產業擴散過程，建立了一個包含三個國家和七個勞動密集度各不相同的產業模型。該模型分為兩個階段，在第一階段中，產業都集中在一個國家（富國），這一國家與另外兩個國家（窮國）存在著工資差異。隨著富國勞動生產率水平和工資水平的不斷提高，產業開始向窮國轉移以獲利，由此進入第二階段。在第二階段，兩個窮國在一開始的工資水平是一致的，因此兩國相同的產業結構相對均衡，隨著兩個國家內部產業聯系的增強，這種均衡被打破，一個國家領先的優勢被放大，另一個國家則因此而落后。通過這一模型，我們看到了在世界經濟的發展過程中，國家的工業化進程并不是齊頭并進的，而是富國與窮國共存的模式。而隨著產業以獲利為目的由富國向窮國轉移，這也使得窮國通過產業的承接和自身產業的發展而進入富國的行列這一可能性得到實現。在世界范圍內的工業化進程中，我們看到了產業以一系列波的形式從一個國家傳到另一個國家，國家內部的產業發展也都呈現出從低向高發展的態勢。

（四）區域專業化模型

為了進一步考察全球經濟一體化如何影響已實現工業化的國家和地區的產業結構，1996年克魯格曼和維納布斯建立了區域專業化模型。這一模型通過兩個國家（本國與外國）和兩個規模報酬遞增性的產業（均為制造業），解釋了產業內聯系和產業間聯系的強度對產業地理集聚的影響。這一模型表明：當產業間聯系與產業內聯系共存，而產業間聯系強于產業內聯系，也就是說，對于一國的廠商而言，必須通過位于另一國的廠商聯系才能獲得最重要利益時，在任何貿易成本下，這一國家對兩個產業中任何一個產業都無法實現長期的集聚。兩個國家都會各自發展這兩個產業。相反，如果產業內聯系強于產業間聯系，而貿易成本又比較高時，為了降低貿易成本、減少貿易量，兩個產業中任何一個產業也都無法實現在某一國家的長期的集聚，兩個國家也都會各自發展這兩個產業；只有當貿易成本足夠小時，兩國間的貿易量增加，這時兩個產業中的任一產業才能實現在某一國家集聚的可持續性。產業內的聯系與產業間聯系之差距越大，使產業集聚為可持續的貿易成本的取值范圍越寬。

三、新貿易論與經濟活動區位

克魯格曼認為，現實中的國家間貿易，并沒有像傳統國際貿易理論所言主要發生在生產要素稟賦差異較大的國家之間，而是發達國家之間同質性較高的產品貿易量最大，這主要是由于規模報酬遞增原理使得這些國家在發展產業專業化上獲利，其結果是強者愈強。而這種產業的專業化發展與各個國家的生產要素稟賦差異其實關系不大。在以上理論前提下，各國發展何種專業化在一定程度上首先是具有“歷史偶然性”的。某一特定產品的生產區位也是不確定的和歷史依賴的?！奥窂揭蕾嚒崩碚撛趪议g的專業化和貿易格局也一樣適用。新貿易理論還認為，不完全競爭和規模報酬遞增的存在，使得國家和區域采取戰略性貿易政策，并以此來創造競爭優勢變成了可能。因此，新貿易理論鼓勵國家和區域為創造貿易中的競爭優勢而實行戰略性貿易政策，這樣可以使一個國家主動地改變其在國際經濟中的專業化格局，使其向有利的方向發展。

克魯格曼的新貿易理論，對比傳統的貿易理論最大的不同就是將空間這一地理因素考慮其中，他的這一理論，不僅復興了經濟地理學，更創造性地開創了一門新的經濟地理學理論。

總的看來，新經濟地理學更多地還是運用主流經濟學的觀點來解釋區域經濟和城市經濟領域的問題。因為對新經濟地理學產生濃厚興趣并不斷在該領域進行理論研究的不是地理學家，而是一些經濟學家，確切地說是一些國際經濟學家，他們的視角及研究的方向與傳統的地理學家還是不一樣的，新經濟地理學的理論基石是古典區位理論、規模報酬遞增理論、聚集模型等，這些研究對于傳統地理學來說意義并不大，但對于長期忽略了空間因素的經濟學而言卻有其重要的意義。以強調空間因素著稱的新經濟地理學在這一方面豐富了經濟學的研究內容。

參考文獻：

[1]（美）保羅克魯格曼.地理和貿易[M].北京大學出版社、中國人民大學出版社，2000年

[2]（美）保羅克魯格曼.發展、地理學與經濟理論[M].北京大學出版社、中國人民大學出版社，2000年

[3]張發余.新經濟地理學的研究內容及其評價[J].經濟學動態，2000.11

[4]劉安國，楊開忠.新經濟地理學理論與模型評價[J].經濟學動態，2001.12

[5]李群.新貿易理論文獻回顧和述評[J].產業經濟研究M2002年第1期

[6]劉向民.保羅克魯格曼及其經濟理論[J].經濟學動態，1997.2endprint