基于生產函數的國有工業企業科技創新測算

陶裕春　申昱

摘要： 從生產函數的一般模型出發，選取了2003-2012年的宏觀數據，結合國有大中型工業企業的科技創新對生產函數進行修正，將資本投入、勞動投入、規模變量、產權變量等因素引入生產函數中，運用Eviews軟件，剔除了模型構建中的多重共線性及異方差問題，經分析得出：資本投資、規模變量、政策變量對科技創新產出的影響很大，并科學的測算出國有大中型工業企業的科技創新系數為e0.7154。

關鍵字：生產函數；科技創新；永續盤存法；R&D資本存量

中圖分類號： F224

一、生產函數表達式的變形

二、評價國有大中型工業企業科技創新的生產函數的構建

（一）指標選取及說明

在選擇科技創新產出的指標時，很多學者選擇新產品銷售收入和專利申請數。由于專利的獲得者和發明者存在不一致的可能，申請專利具有一定的時滯等問題，故選取了銷售收入。資本投入是生產函數中的重要變量，選取了10年間有統一口徑的R&D資本存量來代表資本投入的大小。由于R&D人員全時當量從2005年后才有所記載，因此選用包含了科研人員、管理人員和服務人員的科技活動人員來表示勞動投入。企業技術創新能力與其規模大小有著密切的關系。規模經濟的問題受到廣泛的關注，本文選用企業平均銷售收入來表示規模的大小。績效變量主要是對企業技術創新活動的經濟效益進行評價。企業技術創新能力最終應體現于其產品的市場占有率和競爭力上，以及對經濟發展的貢獻上，同時也體現于企業經營效率、回報水平上，故選取新產品總產值所占比重作為績效變量。

在企業創新評價體系中，知識學習反映著企業基于資源稟賦對外部知識的吸收、運用和再創新能力，選用國外技術引進經費支出衡量企業對外部知識的依存程度。外部環境也對科技創新活動有著深刻而復雜的影響。制度對企業科技發展影響很大，產權是經濟所有制關系的法律表現形式，本文選取國有企業總產值占比來表示。政府的各種形式的資助、支持，對企業技術水平具有積極的影響，因此選取研發經費中政府資金的比重（見表1）。

（二）永續盤存法計算R&D資本存量

t期的R& D資本存量可以用過去所有時期的R& D支出現值與t- 1期的R& D資本存量現值之和來表示。R& D支出總額主要由勞務費、原材料費、固定資產購建費和其他費用構成。為了避免重復計算，我們從R&D支出總額中扣除了勞務費，得到用R&D資本支出的費用。

以2003年為基期，用R&D支出價格指數平減R&D資本支出用以得到實際的R&D資本支出。用原材料購進價格指數和固定資產投資價格指數的加權平均值來構建R&D支出價格指數，即R&D支出價格指數為：EPI=αRMPI+（1-α）IFAPI，其中，EPI，RMPI，IFAPI分別代表R&D支出價格指數、原材料購進價格指數和固定資產投資價格指數。α為0.5、0.6、0.4時，所產生的R&D支出E沒有明顯的差異，因此設定為0.5是可靠的，得到三種不同的EPI指數，并將折舊率δ設定為15%。

（三）指標的確定及表現

從總體趨勢來看，實際R&D支出是逐年增長的；在2010年，實際的R&D支出水平明顯高出其他年份一大截，是我國國有企業科技創新最活躍的一年。從增長率來看，資本投入水平的增長率是最平穩的，2010年達到最低水平；勞動投入的增長率在2003-2007年有負增長現象，2008年開始穩步增長，并在2010年達到最高水平；從新產品銷售收入的產出水平看，2008年奧運會期間的增長率最高（見表2）。

三、國有大中型工業企業科技創新生產函數模型的估計和修正

運用Eviews軟件對上式進行最小二乘法估計，取對數形式的估計模型為：

模型擬合優度R2的值很大，達到0.9625，而大部分參數估計值檢驗不顯著，說明解釋變量間可能存在較嚴重的多重共線性。由相關性檢驗得知，時間因素t與各因素之間的相關性是顯著的，因此將因素t剔除。其它解釋變量之間也存在顯著程度不一的相關性，考慮將Y、K、J進行如下變形：用Y/L人均新產品銷售收入來表示科技創新產出，用K/L人均R&D資本存量來代表資產投入，用J/L人均引進國外技術經費來表示學習變量。由此得到的模型參數t值仍不能通過檢驗，于是嘗試依次剔除相關性較強的變量來構建最小二乘模型，剔除績效變量P、學習變量J/L、產權變量O，得到最小二乘估計模型為： Ln（Y/L）=0.7154+ln（K/L）-lnS+lnG+ε。

參考文獻：

[1]張海洋.中國省際工業全要素R& D效率和影響因素：1999-2007[J].經濟學季刊，2010（4）：1031-1048.

[2]吳延兵. R& D存量、知識函數與生產效率[J].經濟學季刊，2006（4）：1130-1253.

[3]王玲. 高技術產業技術投入和生產率增長之間關系的研究[J].經濟學季刊，2008（3）：914-928.

[4]劉復巖，呂韶義.生產函數在企業經濟分析中的應用[J].電子科技大學學報，1995（3）：294-297.

（編輯：許麗麗）