業主方投資建設項目管理

林勝武

[摘要]建設項目管理是運用科學的理念、程序和方法，采用先進的管理技術和現代化的管理手段，對投資建設項目進行計劃、組織、協調和控制的系列活動。其基本任務是通過選擇適宜的管理方法，構建科學的管理體系，進行規范有序的現場管理，力求建設項目決策和實施各階段、各環節的工作和諧高效地進行，實現項目建設的總體目標，提高建設項目投資效益。

[關鍵詞]業主方；投資；項目管理

[中圖分類號]TU711[文獻標識碼]A[文章編號]1005-6432（2014）40-0044-04

1建設項目管理概述

建設項目管理是項目建設全過程、全方位的管理活動，項目管理的內容和任務可以從管理職能、項目目標和約束等角度綜合分析和歸納。

建設項目管理目標是項目實施過程中總體約束目標，即投資目標、進度目標和質量目標。項目管理三大目標之間既存在內在的聯系，卻又相互制約；既有矛盾的一面，又有統一的一面，它們之間的關系既對立又統一。在項目建設的不同階段，對項目的控制會有所側重，三大目標之間應相互協調，綜合平衡。

1.1我國投資建設項目管理主體

1.1.1政府部門包括發展與改革部門、住房和城鄉建設部門、國土資源部門、環境保護部門、安全生產監督管理部門等，政府部門主要從宏觀上、行政上對建設項目進行管理，其目的是保證建設項目符合國家的利益和社會發展的需求，維護國家經濟安全、監督項目建設活動不危害社會公眾利益。

1.1.2建設項目業主（項目法人）建設項目管理中，項目業主的管理貫穿項目策劃、決策、組織、實施和運行的整個過程，是建設項目管理的主導者和責任人。其主要責任是對建設項目的全過程、全方位實施有效管理，保證項目建設總體目標的實現，并承擔項目的風險以及經濟、法律責任。

1.1.3項目建設參與方包括工程咨詢、招標代理、造價咨詢、工程勘察設計、工程監理、工程施工、材料設備供應等相關單位以及銀行、工程保險公司等金融保險機構。他們的主要任務是按照合同約定，對其承擔的項目建設任務進行管理，并承擔相應的經濟和法律責任。

1.2建設項目分類管理

根據《國務院關于投資體制改革的決定》的相關規定，對不同投資主體的建設項目要實行分類管理。

（1）政府投資建設項目實行審批制。

（2）對列入《政府核準的投資建設項目目錄》內的企業投資建設項目以及外商投資建設項目，實行核準制。項目業主需向政府提交項目申請報告，政府主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止壟斷等方面進行核準。

（3）對未列入《政府核準的投資建設項目目錄》內的企業投資建設項目，實行備案制。除國家另有規定外，由項目業主按屬地原則，向地方政府投資主管部門備案。國家法律、法規和國務院專門有規定禁止投資的項目不予備案。

1.3建設項目管理的層面

根據業主方項目管理的工作職能，項目建設管理分為內部管理和外部管理兩個方面：

（1）內部管理是項目業主對項目建設活動的管理，主要包括：建設項目前期的策劃和決策管理；項目實施準備階段的工程勘察設計、建設資金籌措、采購招標管理以及施工準備；建設實施階段的工程施工管理和項目竣工驗收、資產移交以及后期評價等。

（2）外部管理主要是指政府各有關部門按照職能分工，對建設項目的投資建設活動實施行政管理，管理的重點主要是從宏觀經濟政策、產業政策、技術政策、市場準入、資源利用、環境保護、節能減排、建設規劃、建設用地、征地拆遷、移民安置、開工建設等方面，通過法律、法規、規章制度、標準、規范以及行政許可，對建設項目進行約束并實施外部管理。項目業主必須接受政府部門的約束和管理，在建設項目的各個階段，按照相關規定辦理批準（核準或備案）手續，分別取得許可、承諾、證明或允許后，方可開展各項相關工作。

1.4項目業主在項目管理中的職能和現狀

項目業主在項目管理中始終處于主導地位，其基本職能包括決策、計劃、組織、控制和協調。

業主方項目管理現狀包括以下方面。

1.4.1非專業性承包商更專業，建設項目的復雜性和一次性及新技術、新工藝、新材料在建設工程中的應用，決定了項目業主的管理人員不可能也沒有必要涵蓋各種專業組成管理團隊。

1.4.2資金充裕項目建設必須具備充足的建設資金，但僅僅具備資金實力尚不完善，還需要專業的項目管理團隊，充分整合項目建設過程中的各方資源。

1.4.3唯一的買家項目建設資金的唯一來源者，也是項目建設成果的唯一接受者，項目建設中地位最危險、處境最難的角色。項目一旦失敗，損失最大的一定是業主方。

2項目建設決策

決策在項目建設周期中處于十分重要的地位，決策者對不同的項目決策目標、不同的決策及其審批（核準），必須遵循合理的決策程序，堅持科學、民主的決策原則，才能提高決策的正確性，避免決策失誤。決策者在不同階段適時做出相應的決策，為項目實施提供依據，避免實施階段出現較大的調整和變更，同時也可避免增加無畏的投資或拖延進度。

2.1決策的目的

決策的目的是為達到某一具體目標，對若干個可行方案進行分析、比較、判斷，從中選擇較優方案的過程，是權衡各種矛盾、各種因素相互影響后最終做出是否繼續的決定。

2.2決策的任務

2.2.1確定投資目標投資建設項目，首先必須要服從總體戰略，能夠提高企業市場競爭力并獲得經濟效益；同時要符合國家、地區、部門或行業的中長期規劃，要通過深入的調查研究，提出所要決策的各類問題，使決策目標具體明確；還要有全局觀念，把長遠利益與當前利益結合起來考慮。

2.2.2明確建設方案確定項目建設規模、主要建設內容、外部配套方案等，可行的方案應該是技術上先進、適用、安全、可靠，財務上可行，經濟上合理的。

2.2.3明確融資方案出于資金實力的制約和分散投資風險的考慮，建設項目一般都會采取多種方式籌措建設資金。

2.3決策的階段

主要包括投資機會研究、初步可行性研究（項目建議書）、可行性研究以及相應的項目評估和審批等。

2.3.1投資機會研究投資機會研究是為尋找有價值的投資機會而進行的準備性調查研究，其目的在于發現投資機會。包括市場調查、消費分析、投資政策、稅收政策研究等，其重點是對投資環境的分析，從而發現有價值的投資機會，形成投資機會研究報告。這一階段主要對項目的建設投資和生產成本進行初步研究，一般是參照類似項目的數據做粗略的估算。

2.3.2初步可行性研究初步可行性研究是在機會研究的基礎上，對項目方案進行初步的技術、財務、經濟、環境和社會影響評價，對項目是否可行做出初步判斷。初步可行性研究的目的是判斷項目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和資金進行進一步的可行性研究，并據此做出是否進行投資的初步決定。

初步可行性研究主要包括項目建設的必要性和依據、市場分析與預測、產品方案、擬建規模和廠址環境、生產技術和主要設備、主要原材料的來源和其他建設條件、項目建設與運營的實施方案、投資初步估算、資金籌措與使用計劃初步方案、財務效益和經濟效益的初步分析、環境影響和社會影響的初步評價、投資風險的初步分析等。

初步可行性研究主要是從宏觀上分析論證項目建設的必要性和可能性。研究深度介于投資機會研究和可行性研究之間，這一階段對建設投資和生產成本估算一般采用指標估算法估算。

2.3.3可行性研究可行性研究是建設項目決策階段的重要工作，是深入調查研究的過程，也是多方案比較選擇的過程。一個擬建項目，從產品方案、技術選用、設備選型到選址方案、工程方案、環保措施和融資方案等，可能有多個方案可供選擇。可行性研究就是要通過深入的調查研究，對多個方案進行比較、論證，從中確定出較優方案。

可行性研究主要依據有項目建議書（初步可行性研究報告）及批復文件；國家、地方和行業的發展規劃；有關法律、法規和政策；建設標準、規范和定額；擬建地址的自然、經濟、社會概況等基礎資料；合作各方的協議書或意向書；市場信息資料等?？尚行匝芯康幕疽螅侯A見性；客觀公正性；可靠性；科學性?？尚行匝芯渴峭顿Y決策的依據；籌措資金和申請貸款的依據；編制初步設計文件的依據；與建設項目承包商、供應商簽訂合同、協議的依據。

可行性研究主要從宏觀到微觀進行全面的技術經濟分析，重點論證項目建設的可行性，必要時進一步論證項目建設的必要性。

2.4項目申請報告

項目申請報告適用于企業投資建設實行政府核準的項目，即“目錄”內企業投資的重大項目和限制類項目，是對政府關注的涉及公共利益的有關問題進行論證說明，以獲得政府投資主管部門的核準。

項目申請報告是在項目可行性研究的基礎上，重點對項目外部性、公共性的事項，從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公眾利益、防止出現壟斷等方面進行的論證。

2.5建設項目咨詢評估

建設項目咨詢評估是咨詢公司根據項目業主的委托，在項目投資決策前，對項目建議書（初步可行性研究報告）、可行性研究報告或申請報告，按照項目建設目標和功能定位，采用科學的方法，對項目的市場、技術、經濟以及環境和社會影響等方面開展進一步的分析和再評價，權衡各種方案的利弊和潛在風險，判斷項目是否值得投資，提出明確的評估結論，并對項目建設方案等進行優化，提出建議意見，從而為決策者進行科學決策提供依據的咨詢活動。建設項目咨詢評估主要包括項目建議書、可行性研究評估和項目申請報告的評估。

3項目建設組織

目標決定組織，項目建設組織是項目目標實現的決定因素。項目業主在項目管理中始終處于主導地位，項目業主根據項目決策確定的目標和項目的特點，確定項目管理模式，組建相應的項目管理組織，具體負責項目實施過程中決策、計劃、組織、控制和協調。

項目管理模式是指項目業主組織項目建設活動的組織形式，以及項目建設中各參與方的角色和合同關系。管理模式決定了建設項目管理的總體框架和項目建設各參與方的任務及其責任、權利、義務、風險責任等。

3.1我國項目管理模式

3.1.1項目業主自行管理

項目業主自行組織建設項目管理機構，統一組織、指揮、協調建設項目的策劃、計劃、采購和工程施工，直到項目投產運營。采用這種管理模式，要求項目業主擁有相對穩定的、專業化的項目管理團隊和較豐富的項目管理經驗。這種管理模式適用于建設規模較小、建設周期較短，規模不大、技術不太復雜的建設項目或高度保密的特殊建設項目。

3.1.2分項委托管理

項目業主主要采用招標方式，將工程勘察、設計、工程咨詢、造價咨詢、工程監理、材料設備供應、工程施工等，以平行發包的方式，分別委托具有相應資質的單位承擔。這種管理模式下，項目業主主要通過合同與各參與方發生關系。采用這種管理模式有利于發揮市場機制的作用，利于各參與方之間權、責、利的相互制衡，提高投資效益。

建設項目管理中，項目業主作為建設市場的唯一賣方，是建設項目的發起者和組織者，必須依據與各參與方簽訂的合同來分解項目建設目標，并據此督促各方完成項目的各分項目標，在項目建設的全過程中對這些分項目標進行控制。同時項目業主也必須依據合同約定履行自己的義務。合同是雙方當事人在項目建設中進行各種經濟活動的依據，只有所有參與項目建設的有關各方都依據合同辦事，并運用合同手段控制和監督對方切實履行合同，才能實現項目建設的總體目標。分項委托管理合同體系主要有：項目前期咨詢合同、融資相關合同、保險合同、勘察設計合同、監理合同、施工合同、材料設備供應合同等。

目前，大部分建設項目管理實行分項委托管理模式。

3.1.3委托專業機構管理

項目業主將建設項目的全過程管理或分階段管理，打包委托給具有相應資質和專業素質較高、有管理特長的專業管理公司。這種管理模式可以充分發揮專業管理機構的能力和經驗，提高項目管理的水平和投資效益。采用這種管理模式，項目業主通常只需要組織一個精干的管理班子，負責建設項目重大事項的決策和資金籌措，項目建設具體管理活動均委托專業管理公司承擔。

4項目建設實施

建設項目實施階段包括實施準備階段和項目建造階段。

4.1實施準備階段

從項目獲得政府的批準到項目開工之前，其主要任務是完成工程勘察、設計；開展融資落實建設資金；開展項目建設采購活動，簽訂工程施工承包合同和材料設備供貨合同；同時還要做好施工現場的各項準備工作，包括征地、拆遷、三通一平，落實水、電、氣等工程施工條件等。

4.1.1項目建設用地管理

國家實行嚴格的土地用途管理制度，國家和地方政府都有土地利用總體規劃。

（1）建設用地預申請。需要審批的項目，在可行性研究階段，需核準的項目，在建設項目申請報告核準前，由項目業主提出建設用地預審申請報告。經國土資源管理部門審查后，出具建設項目建設用地預審意見。

（2）建設用地申請和使用。建設項目辦理備案后，項目業主持批準文件向國土資源管理部門提出建設用地申請。經國土資源管理部門審查，由人民政府批準并頒發建設用地批準書。項目業主與國土資源管理部門簽訂國有土地使用權出讓合同，并按規定和標準，繳納土地使用權出讓金等土地有償使用費以及其他費用后，依法取得土地使用權并進行土地登記。

4.1.2項目建設規劃管理

《中華人民共和國城鄉規劃法》規定，在城市規劃區內進行投資建設活動，必須堅持經濟、適用原則，貫徹勤儉建國方針，土地利用和項目建設必須符合城市規劃，建設項目的選址和布局必須符合城市規劃。在規劃區內進行建設活動，應遵守土地管理、自然資源和環境保護等相關法律、法規。

需要有關部門批準或核準，取得土地使用權的建設項目，項目業主在簽訂出讓合同后，應當持建設項目批準、核準、備案文件和土地使用權出讓合同，向城鄉規劃行政主管部門領取建設用地規劃許可證。城市規劃行政主管部門，可參加規劃區內重要建設項目竣工驗收，項目業主應當在項目竣工驗收后6個月內，向城市規劃行政主管部門報送建設項目竣工資料。

4.1.3項目建設環境管理

《中華人民共和國環境影響評價法》規定，在我國境內新建、改建和擴建的建設項目對環境有影響的，必須對項目可能造成的環境影響進行分析、預測和評估，必須執行環境影響報告制度和環境保護“三同時”制度。項目業主在可行性研究階段應委托有資質的環境影響評估機構對項目進行環境影響評價工作。

建設項目初步設計要充分考慮環境影響評價報告文件和審批意見規定的各項要求和措施，進行相關設計時，對可能產生的污染和環境影響采取科學的防范措施，合理安排環境保護概預算，項目業主和施工單位負責落實環境保護部門對施工階段環境保護要求和環保措施。項目業主應向項目主管部門和環境保護主管部門提交試運行申請報告，經批準后，按“三同時”要求，主體工程和環保工程同時投入試運行。

建設項目竣工后，項目業主應向建設主管部門和環保主管部門提交環保工程預驗收申請報告，附試運轉檢測報告。預驗收合格后，方可進行正式竣工驗收。

建設項目竣工投產或投入使用前，項目業主必須向環境影響評價文件審批部門提交“環境保護設施竣工驗收報告”，說明環境保護設施運行情況、治理效果及達到標準。經驗收合格并獲得“環境保護設施驗收合格證”后，建設項目方可正式投入生產使用。

4.2建設項目建造階段

從建設項目開工到交付使用，其主要任務是按工程建設計劃和工程承包合同，組織工程施工，實行有效的管理和控制，完成項目建設任務，并按相關規定組織項目竣工驗收，形成固定資產并將資產交付使用。

項目業主面對復雜的建設項目，首先必須對建設項目進行系統的分析，在明確建設項目目標的前提下，分析辨別建設項目的子系統及其界面，再進行建設項目管理規劃，并在項目實施過程中進行控制。概括地說，一個建設項目成功的關鍵在于抓好兩個方面的工作：一是對各子系統進行控制和管理，促使參建單位完成子系統目標；二是處理好子系統之間的界面，綜合管理整個子系統，保證建設項目總目標的實現。

4.2.1項目采購的管理

項目采購的管理是指為實現建設項目目標，從建設項目外部獲得資源（產品或服務）的過程，是以合同方式有償取得工程施工、貨物供應和工程服務的行為。建設項目的采購管理是對采購過程和各項活動進行的管理，分為工程采購、貨物采購和服務采購。

4.2.2項目業主工程勘察（設計）管理的重點

（1）編制工程勘察（設計）任務書；

（2）選擇有資質的工程勘察（設計）單位承擔工程勘察（設計）任務，并按照選址勘察、初步勘察、詳細勘察順序，分階段開展工作；

（3）監督工程勘察，依據合同約定和工程勘察任務書的要求，按工程勘察方案開展工程勘察工作，及時提供工程勘察成果。

（4）按合同約定的工程設計進度和圖紙交付進度要求進行監督檢查；

（5）組織工程設計審查，分為項目業主審查和政府相關部門審查。

4.2.3施工管理

施工管理包括施工準備階段的管理、施工階段管理和工程缺陷責任期管理。本階段持續時間長，往往跨年度施工，受自然環境影響較嚴重。本階段應主要以質量和進度控制為主，項目建設進度管理可有效降低項目建設資金成本，為項目如期投入運營奠定基礎。

4.2.4工程風險管理

建設項目實施過程中，因項目本身和環境條件的不確定性，而引起的實際結果與預期結果的差異及可能性。

項目業主風險主要包括：

（1）不可抗力風險、自然及環境災害風險；

（2）技術風險、地質勘探、設計技術、生產工藝、應用設備和原材料等；

（3）人為風險、勘察設計單位的技術和經驗、承包商的資質和經驗、監理單位的資質和信用及供應商的信用和管理等。

工程風險管理是一個確定和度量開發風險，制定、選擇和實施風險管理措施的系統工程，各環節存在有機的聯系，其推行和開展應按照相應程序進行。

4.2.5項目財務和會計管理

《基本建設財務管理規定》中提到，會計管理包括：建設項目財務管理制度、財務管理任務、建設項目預算管理、資金籌措管理、建設成本管理、建設項目竣工決算和建設項目會計管理等。建設項目財務管理主要包括：財務預測、財務決策、財務預算、財務控制、財務分析和財務報告等職能。

5項目竣工驗收

建設項目竣工驗收是項目從建設階段轉入投產使用階段的必經程序，主要是項目業主的任務。項目業主對竣工驗收的作用和目的要有明確的認識，主動、及時做好大量細致的準備和組織工作，堅守自己在竣工驗收工作中的位置，承擔起自己應盡的職責。

全面竣工驗收結束后，項目業主應及時將項目及其相關資料移交生產使用單位，辦理固定資產移交手續。民用與公共建筑項目竣工驗收后，要向當地建設主管部門和城建檔案管理部門備案。

6項目后評價

項目后評價是在建設項目實施過程中的某一時段或竣工驗收投產運營后的某一時點，對項目建設全過程進行系統的回顧和總結，將建設成果和影響與項目決策時確定的目標進行反復對比，找出差異，分析原因，得出經驗教訓，提出改進建議，反饋給投資決策部門的工作。

7結論

建設項目管理是一項系統工作，業主方必須制定完善的項目管理規劃，對項目管理做出總體安排，建設項目管理是項目管理的綱領性文件。

首先必須要充分了解國家相關政策、法律、法規和相關職能部門管理程序和要求，制定詳細的前期審批報建程序，使項目管理實施準備工作有序進行。

其次項目實施階段需要各個參與單位共同努力，完成各自的合同任務，項目總體目標才能實現。這就需要項目業主管理團隊內部的有效運行，必須明確業主方本身各個階段工作內容，工作完成時間，為各參建單位創造工作條件；掌握各階段相應參建單位各自的工作任務及完成時間，各階段工作質量，有效集成各參建單位工作成效。

業主方項目管理者，必須清楚建設項目特點、業主地位、業主項目管理職責、如何集成參建單位的優勢，所有參建單位不可能代替業主的工作，各參建單位均有各自的工作條件和利益取向；業主只是建設項目管理主體之一，是總集成者，業主不能代替也不可能代替其他參建單位的工作，適時做出相應決策尤為重要，具體實施工作應由相應參建單位完成，但也必須適時監督各參建單位工作質量及完成時間，切實履行控制職能。