研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)與人才培養(yǎng)協(xié)同研究

丁海兵

【摘要】本文主要研究新形勢下如何建設(shè)完善研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系以及如何培養(yǎng)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介人才隊伍。本文考察發(fā)達國家研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)設(shè)置與運行模式，中介人才培養(yǎng)方式等，分析比較不同類型技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的運轉(zhuǎn)機制和成效；調(diào)研我國研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)和中介人才培養(yǎng)情況以及存在的問題。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)轉(zhuǎn)移；體系建設(shè)；人才培養(yǎng)

創(chuàng)新始終是推動一個國家、一個民族向前發(fā)展的重要力量。我國是一個發(fā)展中大國，正在大力推進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，就是推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，增強科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻度，形成新的增長動力源泉，推動經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。

自我國在2012年底提出“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”后，一系列推動創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的政策紛紛出臺。隨著系列促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策“組合拳”出臺，研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作充滿著機遇。機遇也意味著挑戰(zhàn)，當(dāng)前的情況勢必對研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)和人才隊伍培養(yǎng)提出新的要求。

1 發(fā)達國家研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

發(fā)達工業(yè)國家受惠于科技創(chuàng)新，很早就意識到開展創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化重要性。經(jīng)過幾十年的發(fā)展完善，已初步形成體系完整的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移架構(gòu)。研究型大學(xué)的科技創(chuàng)新日益被視為國家和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎，而技術(shù)轉(zhuǎn)移則逐漸成為研究型大學(xué)實現(xiàn)服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展功能的重要渠道。

1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)設(shè)置及運行機制。美國、英國和德國早在上世紀(jì)80年代就相繼通過立法來進一步推動大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。發(fā)達工業(yè)國家研究型大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)體系，其機構(gòu)隸屬和運行模式主要有四種：①受國家委托進行成果轉(zhuǎn)移的大學(xué)機構(gòu)。如美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心（NTTC），由威靈耶穌大學(xué)經(jīng)營，主要任務(wù)是將聯(lián)邦政府每年撥出的700 多億美元資助產(chǎn)生的科研成果向工業(yè)界轉(zhuǎn)移，增強美國工業(yè)的競爭力。②隸屬于大學(xué)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，如著名的斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室（OTL）模式。該辦公室由學(xué)校科研副校長分管，負責(zé)申請、管理斯坦福大學(xué)的專利等科技成果事務(wù)，許可給企業(yè)。③附屬于大學(xué)但享有獨立法人地位的機構(gòu)，如威斯康星校友研究基金會（WARF）模式。該基金會雖然是威斯康星大學(xué)的附屬機構(gòu)，但與大學(xué)分開，享有獨立的法律地位。④獨立于大學(xué)的商業(yè)化機構(gòu)，如麻省理工與加州大學(xué)伯克利分校教授Cottrell建立的研究公司（RC）簽署協(xié)議，將學(xué)院的發(fā)明提交給RC，由RC掌管專利申請和許可事宜，在收入分配方面，麻省理工學(xué)院與RC按六四分成。此外如日本東京大學(xué)的尖端科學(xué)技術(shù)孵化中心和東京工業(yè)大學(xué)技術(shù)許可辦公室，這些商業(yè)化機構(gòu)以股份制公司形式運行。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍組建。發(fā)達國家長期的技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐培養(yǎng)了大量的技術(shù)轉(zhuǎn)移專門人才，美國、日本和歐盟還制定了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)計劃。2003年4 月29 日，歐盟研究理事會理事長啟動實施了一個新的行動計劃，旨在提高歐盟研究資助水平，該計劃提議每個大學(xué)生（包括理科、工科和商科）必須修完知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移原理這兩門課程。我國目前顯然缺乏復(fù)合型的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。

2 我國研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

我國大學(xué)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的建設(shè)處于起步階段，探索有效的運作方式迫在眉睫。2014年3月，國家科技部公布《確定浙江大學(xué)蘇州工業(yè)技術(shù)研究院等95家機構(gòu)為第五批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)的通知》（國科發(fā)火〔2014〕28號）。至此，我國經(jīng)科技部先后五批認定了371家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)。其中，依托大學(xué)設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)82家，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心44家，有限公司制機構(gòu)10家，其他為研究院、所、辦公室等形式。這些大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的設(shè)置及運行模式類似國外技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的②和這兩種模式，即以隸屬于大學(xué)，或雖然名義隸屬于大學(xué)但以獨立法人形式存在和運行。

然而，在我國實踐中，研究型大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化還存在一些制度性問題，主要是：高等學(xué)校考核評價體系不利于科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系不健全，技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)乏力；尚未形成符合科技成果轉(zhuǎn)化特點的科研事業(yè)單位資產(chǎn)管理和收益分配制度；對科技人員的激勵政策落實不到位；產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機制不健全，產(chǎn)學(xué)研合作的長效機制尚未建立。這些體制機制上的束縛，阻礙了研究型高校科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3 發(fā)達國家研究型大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐的啟發(fā)

美國、德國、日本和英國對技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律研究較為深刻，而且也探索出符合各國行之有效的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。其機構(gòu)設(shè)置和運作模式值得借鑒。

3.1 相關(guān)政策法案的有力推動。美國、日本、德國、英國、法國和加拿大等市場經(jīng)濟發(fā)達國家，20 世紀(jì)80 年代以來，發(fā)達國家紛紛立法明確國家資助形成的創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)歸屬，大學(xué)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的積極性空前高漲，紛紛制定激勵措施鼓勵科技創(chuàng)新工作者參與技術(shù)轉(zhuǎn)移，有效促進了教育、科技與經(jīng)濟的緊密結(jié)合。20 世紀(jì)80年代中后期開始，隨著《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等法律頒布，以及刑法和民法通則中有關(guān)保護科技成果的條文確定，真正意義上的成果轉(zhuǎn)化才稱為可能。1996年國家頒布《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》一定程度上明確了國家項目資助產(chǎn)生的科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，但還是遺留了很多問題未能解決。

3.2 財政經(jīng)費提供和稅收優(yōu)惠。美德法英日等發(fā)達工業(yè)國家，不僅在政策法案上為大學(xué)和研究機構(gòu)的技術(shù)成果順利轉(zhuǎn)讓護航，而且還在機構(gòu)屬性確定，財政和稅收等方面為從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)減輕負擔(dān)。我國的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心運行經(jīng)費由國家有關(guān)部門以項目資助的形式提供，但在產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓收益的稅收減免等方面未見明顯政策優(yōu)惠。

3.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍組建與培養(yǎng)。技術(shù)成果的成功轉(zhuǎn)化離不開專業(yè)化的人才與團隊。既具有專業(yè)知識，又懂管理經(jīng)營、合同法律和知識產(chǎn)權(quán)實務(wù)的復(fù)合型人才是技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的關(guān)鍵。

3.4 研究型大學(xué)所處的地理位置及其外部環(huán)境。相關(guān)政策的推動，財政經(jīng)費及稅收優(yōu)惠以及專業(yè)化的人才團隊是大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作順利開展的保障。不可忽視的是大學(xué)所處的地理區(qū)位也是影響大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素。考察美國等發(fā)達工業(yè)國家高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)現(xiàn)運轉(zhuǎn)高效的機構(gòu)大多處于工業(yè)重鎮(zhèn)、高科技中心等區(qū)位。如美國的斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室之于硅谷；德國史太白之于巴符州。德國巴登-符騰堡是歐洲經(jīng)濟最強和競爭力最強的地區(qū)之一，尤其在工業(yè)、高科技和科研方面巴登-符騰堡被看作是歐洲聯(lián)盟創(chuàng)新力最高的地區(qū)。我國科技部公布的五批共371家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)也大部分集中在長三角、珠三角及京三角地區(qū)。

4 結(jié)語

大學(xué)應(yīng)將建設(shè)專業(yè)化的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才隊伍放在戰(zhàn)略高度予以重視。高校應(yīng)給予大學(xué)專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)足夠的自治權(quán)，讓其參與市場化運作，在適當(dāng)?shù)臅r機甚至可以脫離高校實行公司化運作，成為獨立法人。在引進既熟悉法規(guī)政策又懂得高校科技成果轉(zhuǎn)移、企業(yè)市場運作的人才基礎(chǔ)上，對原有員工也要加強規(guī)范的培訓(xùn)和考證工作。

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