農戶加入土地股份合作社意愿及滿意度分析
——基于杭州4區387戶農戶的調查

徐建春，李長斌，徐之寒，李翠珍

（1. 浙江工商大學土地研究所，浙江 杭州 310018；2. 愛丁堡大學地球科學學院，英國 愛丁堡 EH89YL）

農戶加入土地股份合作社意愿及滿意度分析
——基于杭州4區387戶農戶的調查

徐建春1，李長斌1，徐之寒2，李翠珍1

（1. 浙江工商大學土地研究所，浙江 杭州 310018；2. 愛丁堡大學地球科學學院，英國 愛丁堡 EH89YL）

研究目的：發現農戶對農村土地股份合作制的偏好程度及其最易推廣該制度的區域和農戶類型，根據農戶的滿意度提出完善該制度的政策建議。研究方法：分層調查法，隨機抽樣調查法，樹模型分析法。研究結果：被調查農戶中有61.53%愿意參加農村土地股份合作社，工業園區、農業園區、非農收入占家庭總收入比重較高和擁有穩定非農職業的農戶愿意入社比例較高。研究結論：根據農戶滿意度，從制度設計、經營管理、股權配置等方面提出完善農村土地股份合作制的政策建議。

土地制度；樹模型；農村土地股份合作制；農戶意愿；農戶滿意度；政策建議

1 引言

土地不僅是一種生產性要素，更是一種資本性要素，但目前農村土地很大程度上發揮的僅僅是生產性要素作用，很少能發揮資本性要素作用。在農用地利用和管理的過程中，農業的過度分散化經營和農業的適度規模化經營之間的矛盾逐漸升級，農地征收中農民滿意度漸次下降，這些現象都阻礙了農村土地作為資本性要素作用的發揮，因此，農村土地制度改革勢在必行。在已有的研究中，大體可以將中國農村土地流轉制度的創新概括為股田制論、土地股份合作制論、農村土地銀行制論、國有永佃制論和土地私有化論等6種形式[1]。筆者認為，農村土地股份合作制是在現有制度框架內最有益的探索，農村土地股份合作制對農村土地有序流轉、農業規模化經營、打破城鄉二元制結構等方面有重大作用。因此，探求農村土地股份合作制中的影響因素和時空演變，也就成為進一步推進完善農村土地股份合作制的基礎。

對于農村土地股份合作制，學者們從實地調研、個案分析、理論解讀等進行過多方面、多維度研究[2-4]，其中對影響因素的研究主要運用二元Logistic和有序Probit模型，這些研究發現非農收入比重、合作社經營管理水平、股權設置等因素與農村土地股份合作制的推廣和滿意度的提高有顯著的正相關性，但已有的研究模型并不能對相關性強弱進行排序[5-7]。本文運用具有良好交互和預測功能的樹模型，對杭州市郊區農村387戶農戶數據進行分析，考察自變量之間的交互作用及自變量和因變量的曲線關聯，并按照與因變量相關程度對自變量進行排序，同時對已經實行農村土地股份合作制和未實行農村土地股份合作制地區的影響因素進行比較分析。

2 數據來源與樣本描述性統計特征

2.1 數據來源

本文數據來自2013年7—8月對杭州市已經實行農村土地股份合作制和未實行農村土地股份合作制的村莊進行的隨機抽樣大樣本調查。共調查杭州市4個市轄區（江干區、西湖區、蕭山區、余杭區）的35個行政村，共計得到387戶農戶數據，包括已經實行農村土地股份合作制地區166戶農戶數據和未實行農村土地股份合作制地區221戶農戶數據。

2.2 調查和抽樣方法

采用分層調查和隨機抽樣相結合的調查方法。首先，確定杭州市已經實行農村土地股份合作制和未實行農村土地股份合作制的地區分布狀況，并根據是否推行農村土地股份合作制把杭州市的行政村分為兩個層次；其次，在分層的基礎上隨機抽選35個行政村，并隨機抽取村民進行問卷調查。

2.3 樣本描述性特征統計分析

農戶數據由農戶自身稟賦、農村土地股份合作制規范性、農戶收益變化、保障體系4個自變量體系組成。被調查者自身稟賦自變量包括村莊所在位置、性別、年齡、文化程度、職業構成等。涉及“年齡”自變量調查采用開放式問題，其中年齡均值54.3，年齡中位數53。其他描述性特征統計分析見表1。

3 樹模型建立和統計分析

3.1 樹模型簡介

樹模型也稱決策樹模型或者樹結構模型，是數據挖掘領域應用非常廣泛的一種模型。樹模型由一系列節點和分支組成，節點和子節點之間形成分支，節點代表著決策過程中所考慮的屬性，而不同屬性值形成不同分支[8]。樹模型將預測空間遞歸劃分為若干子集, 通過一系列的規則（或者選擇）將數據分類, 并能根據落入相同節點的路徑上的規則集來推測相同的結果[9]。換言之，將原始數據分為訓練樣本集和測試樣本集，用訓練樣本集建立模型，用測試訓練集測試已經訓練好的模型的準確度和推廣能力。根據所預測的因變量類型，樹模型可以分為分類樹和回歸樹，當因變量為分類變量時為分類樹，當因變量為連續變量時則為回歸樹。

表1 樣本描述性特征統計分析Tab.1 The statistical analysis of the descriptive features of the sample

近年來，樹模型的發展和應用為自變量間交互作用的發現提供了一條捷徑，且對因變量和自變量的曲線關聯問題也是一個非常有效的探索方法，成為克服經典建模方法缺陷的一種有效工具。

3.2 樹模型建立

根據因變量為分類變量的實際情況和探求自變量與因變量之間相互作用的研究需求，選擇建立分類樹模型，在樹模型的算法上選擇CRT算法。CRT算法的基本目的是將研究人群通過某些特征（自變量取值）分成數個相對同質的亞人群，每個亞人群內部因變量的取值高度一致，相應的變異或者雜質盡量落在不同亞人群中。簡言之，就是按照預測誤差最小化的原理，依次按照二分法將總樣本劃分為多個子樣本。基于尚未實行農村土地股份合作制的221戶農戶數據和已經實行農村土地股份合作制的167戶農戶數據,建立兩個獨立的分類樹模型。采用Gini指數計算變量的重要性，即通過Gini指數計算每個變量對樹結構每個節點上觀測值異質性的影響，從而比較變量的重要性，數值越大表示該變量的重要性越大。對于模型中任意一個節點t而言，其Gini指數g（t）的計算公式為:

式1—式2中，i和j表示目標變量的兩個不同分類，其中π（j）是類別j先驗概率，Nj（t）是節點t中類別j的例數，Nj則是根節點中類別j的例數。

3.2.1 未實行農村土地股份制合作制地區樹模型與統計結果分析 對未實行農村土地股份合作制地區的樹模型而言，主要考察“是否愿意加入農村土地股份合作社”這個因變量和各個影響因素的自變量之間的交互關系和曲線相關性。模型一中主要相關變量解釋和說明見表2。

本文運用SPSS 19.0統計軟件建立樹模型，研究各個自變量對因變量的重要程度，得出自變量的重要程度如表3，根據測試訓練集測試已經訓練好的模型的準確度和推廣能力預測準確率如表4。

由表3可以觀察到，村莊所在位置、非農收入占家庭總收入比重、土地利用現狀想法、職業、年齡、傳播媒介等自變量影響村民加入農村土地股份合作社的意愿。從“村莊所在位置”自變量考察，同意入股的農戶中有90.62%的農戶來自工業園區和農業園區的村莊，僅有6.25%的農戶來自城中村，3.13%來自其他分類。工業園區和農業園區的農戶傾向接受農村土地股份合作制，這樣可以在不喪失承包權的前提下獲得合同期內穩定的土地租金收益，避免了一次性買斷征地方式所帶來的潛在利益損失，也是“傳統與現代雜陳的多元形態農民土地情節的體現”[10]。

表2 模型一中主要相關變量的解釋和說明Tab.2 The explanation of the main relevant variables in model 1

從“非農收入占家庭總收入比重”自變量考察，非農收入比重越高的農戶加入農村土地股份合作社的意愿越強。具體情況如下：非農收入比重占0—20%農戶中只有25%的農戶愿意加入農村土地股份合作社；非農收入比重占20%—40% 的農戶中愿意加入農村土地股份合作社的農戶達到50%；非農收入比重占60%—80% 的農戶中愿意加入農村土地股份合作社的農戶達到77.77%；非農收入比重占80%—100%的農戶中愿意加入農村土地股份合作社的農戶達到70.96%，這是因為這些愿意加入農村土地股份合作社的農戶的其他收入占家庭收入比重較多，使其可以在從經濟上擺脫對土地的依賴。

從職業上考察，擁有穩定非農工作的農戶傾向于加入農村土地股份合作社。擁有黨政機關、事業單位工作的家庭成員的農戶中贊同比重為100%；個體戶農戶中贊同比重為80%；務農農戶和經常外出務工農戶中贊同的比重為50%。這主要是基于“理性經濟人”的選擇，因為雖然耗費在土地上成本的邊際收益在遞減，但是用耗費在土地上的成本可以帶來其他方面邊際收益的大幅度增加。

表3 未實行農村土地股份合作制地區自變量的重要性Tab.3 The signif i cance of independent variables in the area without rural land share-holding system

表4 未實行農村土地股份合作制地區模型預測準確度Tab.4 The prediction accuracy of the model in the area without rural land share-holding system

在傳播媒介上，農戶更傾向于接受傳統的傳播媒介，例如電視、廣播、報紙等。這與農民自身的受教育程度不高密切相關，再者傳統媒介具有更高的公信力，這是多年來國家政策方針宣傳的重要方式。

3.2.2 已經實行農村土地股份合作制地區樹模型與統計結果分析 對于已經實行農村土地股份合作制地區的樹模型來說，主要考察“加入農村土地股份合作社滿意度”這個因變量和各個影響因素的自變量之間的交互關系和曲線相關性。模型二中主要相關變量解釋和說明如表5。 根據建立的樹模型，得出自變量的重要程度如表6。根據測試訓練集，測試已經訓練好的模型準確度和推廣能力預測準確率如表7。

由表6可以大致把影響入股農戶滿意度的自變量因素分為3大類：第一類是與農戶自身利益相關的自變量；第二類是保護農戶自身利益實現的制度相關自變量；第三類是與農戶生活保障相關的自變量。

第一類自變量對入股農戶滿意度的影響首先表現在對“分紅重要性”自變量上。在調查中，85.54%入股農戶把分紅多寡作為自身滿意度的最重要標準，在樹模型中該自變量對因變量的重要性達到100%；其次表現在與分紅相關的“股權配置”和“股權流通性”自變量，調查表明，分別有69.27%和66.86%的農戶把股權設置方式和股權的流通性作為滿意度的核心要素，這是因為股權的配置方式和股權的流通性不僅關系農戶可以得到分紅的多少，還關系風險的規避。

第二類自變量是能夠確保農戶自身利益實現的制度安排。首先，從宏觀上考察，高層次的法律制度缺失影響入股農戶長期參與的積極性，擔心政策波動帶來潛在的利益損失。其次，從配套上考察，相關配套制度的不完善影響農戶的積極性。城鄉分割的戶籍管理制度、土地流轉租金無法承受現有的農民社會保障之重等均對土地股份制改革提出了挑戰[11]。第三，從具體操作上考察，入股農戶土地的評估方式僅有1.20%引入第三方獨立評估，12.04%的農戶土地價值由政府評估，85.54%的農戶土地價值由村集體（企業）評估。此外，從合作社領導產生方式考察，合作社領導班子有61.22%是村領導直接“走馬上任”的，只有38.78%的合作社領導班子是由股東大會選舉產生。

表5 模型二中相關變量的解釋和說明Tab.5 The explanation of the main relevant variables in model 2

表6 實行農村土地股份合作制地區自變量的重要性Tab.6 The signif i cance of independent variables in the rural land share-holding system areas

表7 實行農村土地股份合作制地區模型預測準確度Tab.7 The prediction accuracy of the model in the rural land share-holding system areas

第三類是與農戶生活保障有關的自變量。“獲得較好的養老保障”和“獲得就業崗位”與入股農戶滿意度呈現弱相關關系。在調查中，分別只有4和2個農戶加入股份合作社是為了獲得較好的養老保障和獲得工作，這與征地過程中失地農民要求提高社會保障和獲得工作機會有很大差別。究其原因，是加入股份合作社的農戶讓渡的只是在合同期內土地的使用權，不用擔心永久性失去土地承包權而失去生活的保障。

4 結論和政策建議

基于李克特五級量表的統計結果表明，農戶參加農村土地股份合作社的總體滿意度不高（表8），可以考慮從以下幾個方面完善農村土地股份合作制。

表 8 參加農村土地股份合社滿意度表Tab.8 The satisfaction of participating in rural land share-holding corporation

4.1 如何推廣農村土地股份合作制

通過統計分析發現，被調查的農戶中有61.53%愿意參加農村土地股份合作社，說明農村土地股份合作制的推廣恰逢其時。如何更好地推廣農村土地股份合作制成了一個核心的政策權衡問題，根據自變量和因變量之間的關切程度以及排序，可以考慮從以下3個方面建構推廣政策：首先，以工業園區和農業園區村莊為優先空間推進區域；其次，以非農收入比重占家庭總收入比重較高和擁有穩定非農職業的農戶為優先選擇人群；最后，以傳統媒體作為主要宣傳媒介。

4.2 如何完善農村土地股份合作制

4.2.1 探索向開放式股份制公司發展 入股農戶不斷提高的分紅數額和合作社滯后的經營管理之間的矛盾逐漸升級，為了推動合作社良性發展，可以探索向開放式股份公司發展，通過增量擴股形式，將部分或全部股權向社會開放，逐漸演變成為真正的企業，同時聘任職業經理人進行經營管理。

4.2.2 出臺頂層制度設計，完善配套制度，規范基層操作方案 首先，明晰土地產權制度，界定相關收益。資源配置的有效性取決于產權界區的清晰度，科斯認為，只要產權界定清晰，交易成本就不存在[12]。明晰土地產權就是將土地的所有權、用益物權和其他權利明確到相應的權利主體。其次，完善配套制度。城鄉分割的戶籍管理制度、土地流轉租金無法承受現有的農民社會保障之重等均對土地股份制改革提出了挑戰。因為只有從全局高度配套相應戶籍制度和社會保障等制度，才能不斷推進和深化農村土地股份合作制。最后，規范具體操作方案。以政府和村集體為評估主體的土地價值評估效果和滿意度不高，因此入股土地價值評估應引入第三方評估機制，建立并充分發揮土地流轉中介服務組織的作用。合作社領導班子由村領導直接擔任的方式會因村領導企業經營管理經驗的不足導致合作社發展困難，所以在合作社領導的選舉上應充分發揮股東大會的作用。

4.2.3 實行全新的股權管理模式：靜態的股權管理模式與動態的股權歸屬 “生不增，死不減，遷入不增，遷出不減”的靜態管理和“股權僅在社區范圍內可繼承、轉讓、贈送，但不得退股提取”的封閉性管理，實質上混淆了經濟身份永久化和社會身份屬地化之間的關系。筆者認為可以探索這樣的股權管理方式：在核定、核準社員或者股東身份的基礎上，只進行惟一一次股權分配，給社員相應且永久股權，這些股權可以繼承、轉讓，新增人口和遷入人口一概不享受股權，即靜態的股權管理；在股權歸屬惟一合法法人的時候，股權可以跨行政村、自然村或者合作社流通，即動態的股權歸屬。

（References）：

［1］馮振東，霍麗，邵傳林.中國農村土地流轉問題研究述評［J］.西北農業大學學報（哲學社會科學版），2010，（3）：23-29.

［2］馬雨蕾，林嘉敏，江華，等.土地股份合作制對農民增收的影響研究——基于廣東東莞虎門的調查［J］.廣東農業科學，2012，（4）：201-204.

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［4］姜愛林，陳海秋.農村土地股份合作制基本理論研究評述［J］.華南農業大學學報，2007，（2）：12-23.

［5］林樂芬，王軍.農戶對農地股份合作社滿意認可及影響因素分析——以浙江余姚市瑤街弄村昌惠土地股份合作社為例［J］.南京農業大學學報（社會科學版），2010，（4）：28-35.

［6］孫亞范，余海鵬.農民專業合作社成員合作意愿及影響因素分析［J］.中國農村經濟，2012，（6）：48-59.

［7］郭紅東.影響農民專業合作社成長的因素分析——基于浙江省部分農民專業合作社的調查［J］.中國農村經濟，2009，（8）：24 -32.

［8］John Durkin，蔡競峰，蔡自興.決策樹技術及其當前研究方向［J］.控制工程 ，2005，（1）：15-19.

［9］ Quinlan J, Rivest R. Inferring decision trees using the minimum description length principle［J］. Information and Computation, 1989，（3）：227-248.

［10］陳勝祥.農民土地情結變遷的經濟意義——基于1149 份問卷的調查分析［J］.青海社會科學，2012，（6）：80-85.

［11］徐建春，李翠珍.浙江省農村土地股份制改革實踐和探索［J］.中國土地科學，2013，（5）：4-13.

［12］羅衛東.經濟學基礎文獻選讀［M］.杭州：浙江大學出版社，2007.

（本文責編：仲濟香）

The Willingness and Satisfaction of Farmers' Participating in Rural Land Share-holding Corporation: Based on the Investigation of 387 Farmers in Four Areas in Hangzhou City

XU Jian-chun1, LI Chang-bin1, XU Zhi-han2, LI Cui-zhen1
（1. Land Institute, Zhejiang Gong Shang University, Hangzhou 310018, China; 2. School of Geosciences, The University of Edinburgh, Edinburgh EH89YL, UK）

The purpose of this paper is to find out the farmers' preference in rural land share-holding system and the types of farmers and areas which are most easily to push this system. This paper also puts forward some policy recommendations to complete this system according to the satisfaction of farmers. Method used includes stratified survey, random sampling survey and tree model. The result indicates that 61.5% of the farmers are willing to participate in the rural land share-holding corporation. Farmers who live in industrial park and agricultural park and that with higher proportion of non-agricultural income and with stable non-agricultural job may have a higher willingness to participate in this corporation. According to farmers' satisfaction, the paper puts forward some policy recommendation to complete this system from the aspect of system design, management and stock right allocation.

land institution; tree model; rural land share-holding system; farmers'willingness; farmers'satisfaction; policy recommendation

F301.2

A

1001-8158（2014）10-0004-08

2014-06-30

國家自然科學基金項目（41001375）。

徐建春（1961-），男，浙江金華人，博士，教授。 主要研究方向為土地利用規劃、土地管理。E-mail: xujc2002@sina.com

李長斌（1987-），男，河南新鄉人，碩士研究生。 主要研究方向為地方政府管理、土地管理。E-mail: zsdlcb@163.com