知識產(chǎn)權(quán)的國際保護及其新體系的確立

盧溪陽

摘 要：隨著經(jīng)濟全球化和科學技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)重要性及其對全球經(jīng)濟的作用日益彰顯，知識產(chǎn)權(quán)的保護標準也不斷提升。知識產(chǎn)權(quán)的國際保護經(jīng)歷了漫長的發(fā)展，但是原有知識產(chǎn)權(quán)國際保護仍然存在許多缺點。在這種嚴峻的情形下，知識產(chǎn)權(quán)國際保護新體制的確立，得到了發(fā)達與發(fā)展中國家的支持與肯定，為今后知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展打下了堅實的一步。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；國際保護；發(fā)展歷程；新體系；特點

中圖分類號：D92 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）07-0298-02

一、知識產(chǎn)權(quán)的國際保護

知識產(chǎn)權(quán)國際保護是指，以國民待遇原則、最惠國待遇原則、透明度原則、獨立保護原則、自動保護原則及優(yōu)先權(quán)原則為基本原則的、旨在確立并保護各類知識產(chǎn)權(quán)的雙邊或多邊的國家間保護制度。知識產(chǎn)權(quán)體系是—個動態(tài)的發(fā)展過程。在國際層面對知識產(chǎn)權(quán)的保護始于19世紀后期。20世紀以來，知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展體現(xiàn)為不斷的權(quán)利擴張，知識產(chǎn)權(quán)保護日益高標準化。這表現(xiàn)為：（1）知識產(chǎn)權(quán)保護的客體范圍不斷擴大，例如將版權(quán)和專利保護擴大適用于計算機程序，將專利保護擴大適用于一切技術(shù)領域包括生命形式、細胞鏈和DNA序列，對藥品給予產(chǎn)品專利保護等；（2）不斷創(chuàng)設新的權(quán)利，20世紀所創(chuàng)設的知識產(chǎn)權(quán)新權(quán)利包括網(wǎng)絡傳輸權(quán)、集成電路設計權(quán)、數(shù)據(jù)庫的特別保護等，而且對一系列新的客體如民間文學、傳統(tǒng)知識是否以及如何享有知識產(chǎn)權(quán)，國際社會正在進行熱烈地討論；（3）減少和限制對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的限制和例外規(guī)定，例如對合理使用、強制許可措施施加嚴格的適用條件、縮小法定許可的范圍等等。

知識產(chǎn)權(quán)國際保護體系的形成和發(fā)展已有一百多年的歷史。“知識產(chǎn)權(quán)”這個術(shù)語，最早在18世紀中葉出現(xiàn)在西方活字印刷術(shù)的誕生地德國。在當時，它主要指文化領域中作者的創(chuàng)作成果所享有的專有權(quán)，亦即我們稱為“版權(quán)”或“著作權(quán)”的這種無形產(chǎn)權(quán)。現(xiàn)仍有些許國家沿用知識產(chǎn)權(quán)僅表示版權(quán)。在后來的發(fā)展中，尤其在60年代之后，“知識產(chǎn)權(quán)”逐漸被絕大多數(shù)國家及所有世界性國際條約、國際組織采用，它包含一切智力創(chuàng)作成果的專有權(quán)。在1883年，國際上締結(jié)了《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，并形成了締約國的“巴黎聯(lián)盟”；1886年，又締結(jié)了《保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約》，并形成“伯爾尼聯(lián)盟”。 1967年，在斯德哥爾摩修訂上述兩個公約的同時，締結(jié)了《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》。1970年該公約生效時，原“保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合國際局”的全部職能轉(zhuǎn)給了世界知識產(chǎn)權(quán)組織。1974年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織成為聯(lián)合國系統(tǒng)中的一個專門機構(gòu)。

中華人民共和國成立后，曾在50年代初實行過短期的專利保護制度與商標保護制度，以及對版權(quán)中的印刷復制權(quán)的有限承認。但因為1957年的一些政治運動而中止了。唯一留下的商標制度，也剩下只有強制注冊卻無專有權(quán)可談的制度。 1973年，以任建新為團長的中國國際貿(mào)易促進會代表團首次出席了世界知識產(chǎn)權(quán)組織的領導機構(gòu)會議，任建新在寫給周總理的報告中，首次使用了“知識產(chǎn)權(quán)”這一術(shù)語。黨的十一屆三中全會確定了改革開放方針。1980年中國參加了世界知識產(chǎn)權(quán)組織。1982年，中國頒布了《商標法》、1984年頒布了《專利法》、1990年頒布了《著作權(quán)法》、1993年頒布了《反不正當競爭法》。至此，中國法制建設總框架中的知識產(chǎn)權(quán)保護體系基本形成等等。隨著這種法律的頒布實施與完善，中國在知識產(chǎn)權(quán)的國際保護方面做了大量的工作，取得了令人矚目的成果并未今后的知識體系奠定了深厚的基礎。

如果說知識產(chǎn)權(quán)的國際保護在一百多年前主要是通過互惠、乃至通過單方承擔保護義務去實現(xiàn)的，那么從19世紀末至今，國際雙邊與多邊條約是實現(xiàn)其的重要基石。有些國際政治學家，在遇到實際問題時往往只把涉及國家間政治關(guān)系的國際條約看成國際法。其實，即使那些國際經(jīng)濟領域、沖突法領域的國際條約，一旦成為國家間或政府間的條約，也就進入了國際公法領域，原因很簡單，它們作為國際條約，已是國家間、政府間的有約束力的法律文件，而不是民間的合同，不可能被排斥在“國際公法”之外。在中國的知識產(chǎn)權(quán)研究中，曾有人提出參加版權(quán)公約后，可以通過與各國的雙邊協(xié)議廣泛降低公約的最低保護要求，也有人曾提出“未與另一國同受國際條約約束，也須承認該國的知識產(chǎn)權(quán)”等等，都正是因為在國際公法范圍之外去研究知識產(chǎn)權(quán)的國際保護，方才導致的錯誤結(jié)論。

二、知識產(chǎn)權(quán)國際保護新體制的確立

原有知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制的構(gòu)成存在許多問題，例如一是義務主體不定，二是保護程度不等，三是整體保護水平不高，四是保護機制不全。鑒于上述的一些缺點，世界各國普遍認為，過去遺留的和現(xiàn)存的知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制已不能適應國際經(jīng)濟形勢發(fā)展的需要，必須建立知識產(chǎn)權(quán)國際保護的新體制。這是一個必要的改變。事實上，世界知識產(chǎn)權(quán)組織也早已認識到這些缺點和要進行必要的改變，并已開始著手對巴黎公約進行修改，對專利法的有關(guān)規(guī)定進行協(xié)調(diào)。然而，世界知識產(chǎn)權(quán)組織的努力卻由于發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間立場的對立而長期陷于僵局，阻礙其發(fā)展[1]。這使以美國為首的發(fā)達國家意識到，要在原有的世界知識產(chǎn)權(quán)組織領導的知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制下，切實加強知識產(chǎn)權(quán)的國際保護以維護其在國際經(jīng)濟中的利益，在近期內(nèi)是難以實現(xiàn)的。因此，它們把目光轉(zhuǎn)向了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，希望打破由世界知識產(chǎn)權(quán)組織單獨左右的知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制，將知識產(chǎn)權(quán)保護問題引入國際性的貿(mào)易規(guī)則，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定范圍內(nèi)以另一種方式重建知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制。

1986年9月在埃斯特角城召開的關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長會議，確認了以美國為首的發(fā)達國家所提出的將與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題作為此次多邊貿(mào)易談判的三大新議題之一的提案，同意與貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)體系進行修改與完善。隨后一些發(fā)達國家提出了一些談判案文。比較這些發(fā)達國家的提案，他們有許多相同之處：（1）普遍認為不充分的、有時又是過渡性的和歧視性的知識產(chǎn)權(quán)保護，已對國際貿(mào)易造成嚴重影響，因此關(guān)貿(mào)總協(xié)定必須高度重視這一問題；（2）應在關(guān)貿(mào)總協(xié)定范圍內(nèi)制定知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)范和標準，但發(fā)達國家間在該內(nèi)容的具體問題上也存在著不同見解；（3）大多在事實上改變了《部長宣言》授權(quán)的平衡性，過于強調(diào)自身的利益，而忽視了發(fā)展中國家的利益。發(fā)達國家的提案引起了多數(shù)發(fā)展中國家的爭議。發(fā)展中國家在談判中，為了維護自身的利益，強調(diào)不應片面追求知識產(chǎn)權(quán)保護問題的單方面解決，而應注重知識產(chǎn)權(quán)的實際運用和利益平衡，并提出以下建議：1）對技術(shù)發(fā)明不充分的公開和推廣情況應采取相應的補救措施；2）對外國專利在注冊國或地區(qū)不使用或使用不充分的情況應制定要求使用的措施；3）應允許發(fā)展中國家生產(chǎn)出口外國專利已在本國注冊的商品；4）應允許發(fā)展中國家對生物技術(shù)和產(chǎn)品不予產(chǎn)權(quán)保護；5）在專利許可方面，應避免產(chǎn)權(quán)保護的濫用現(xiàn)象；6）對計算機軟件應只實施有限范圍的版權(quán)保護；7）應大力促進對發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并制定各種相應的優(yōu)惠措施，以保障發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的起碼需要[2]。

在發(fā)達國家與發(fā)展中國家的不同見解中，可歸納成幾點：（1）不可否認，知識產(chǎn)權(quán)保護問題與科技、國際貿(mào)易、社會福利等發(fā)展都有密切的聯(lián)系，彼此間的利益平衡和依賴關(guān)系視各國的具體國情而有所差異，這是客觀存在、必然聯(lián)系的。因此，各國基于本國利益而制定的產(chǎn)權(quán)立法自然是不同的。每個國家的經(jīng)濟實力、科技信息、社會發(fā)展都不同，所以關(guān)于統(tǒng)一的國際知識產(chǎn)權(quán)保護體制也必然持有不同的看法，爭執(zhí)是肯定存在的。（2）在經(jīng)濟全球化的大背景下、在世界經(jīng)濟相互依賴程度增高的情況下，發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長對于世界經(jīng)濟的穩(wěn)定也作出了巨大的貢獻。因此，充分重視發(fā)展中國家的利益，保護發(fā)展中國家的利益與安全，是順應時代潮流的，也符合人民群眾的期望。我們應該建立一個平等、互惠、共贏 、合作的國際新秩序、新體系。發(fā)達國家出口商品中知識產(chǎn)權(quán)成分較高，發(fā)展中國家相對較低，在一個強化的、廣泛的需要發(fā)展中國家與發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)立法協(xié)調(diào)一致的統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制中，理應充分重視發(fā)展中國家的實際利益。（3）經(jīng)過發(fā)達國家與發(fā)展中國家爭執(zhí)和談判后所產(chǎn)生的《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，將成為對所有關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員國產(chǎn)生約束力的文件，將成為國際貿(mào)易領域內(nèi)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的統(tǒng)一的規(guī)則和標準。因此我們不應該只關(guān)注部分國家的發(fā)展利益，應使發(fā)展中國家與發(fā)達國家間的利益相互協(xié)調(diào)，相互合作，共同促進國際經(jīng)濟的發(fā)展。該談判及所達成的協(xié)議對發(fā)達國家和發(fā)展中國家都會產(chǎn)生不同程度的影響，利益得失是不等的。但可以肯定，它將有利于解決現(xiàn)存的國際貿(mào)易領域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，從而有助于全球性國際貿(mào)易向著健康的方向不斷發(fā)展。

隨著烏拉圭回合的結(jié)束和經(jīng)談判后達成的《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的生效，知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度又邁向了一個新的里程碑，即不放棄且繼續(xù)發(fā)展原有的知識產(chǎn)權(quán)國際公約，但將知識產(chǎn)權(quán)國際保護的標準和實施重心轉(zhuǎn)向《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。自1995年1月1日起，世界貿(mào)易組織取代存在了半個世界的關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定，正式運行，新的世界多邊貿(mào)易體制已經(jīng)啟動，世界貿(mào)易組織開始部分取代世界知識產(chǎn)權(quán)組織的作用。世界貿(mào)易組織和世界知識產(chǎn)權(quán)組織齊肩并進，共同促進和協(xié)調(diào)世界范圍的知識產(chǎn)權(quán)保護這一新的知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制，已經(jīng)確立。

三、新體系的特點

隨著知識產(chǎn)權(quán)保護新體系的確立與實施，其有許多新特點也隨之出現(xiàn)，例如，（1）知識產(chǎn)權(quán)國際保護的范圍擴大、標準提高、程序更加完善。（2）知識產(chǎn)權(quán)保護在發(fā)達國家和發(fā)展中國家得到普遍承認、貫徹。（3）世界貿(mào)易組織在知識產(chǎn)權(quán)國際保護中的地位和作用得到確認并不斷強化。

參考文獻：

[1] 李小偉.知識產(chǎn)權(quán)國際保護體制的變化及其影響[J].臺、港、澳及海外法學，1996，（6）：43-52.

[2] 唐海燕.烏拉圭回合知識產(chǎn)權(quán)談判與中國知識產(chǎn)權(quán)保護[J].國際貿(mào)易問題，1993，（4）：51-53.

[責任編輯 陳 鶴]