信托委托人權利保留模式下的私法自治
——基于美國《統一信托法典》第105條的分析

楊軼然

（中南大學法學院 湖南長沙 410012）

信托委托人權利保留模式下的私法自治
——基于美國《統一信托法典》第105條的分析

楊軼然

（中南大學法學院 湖南長沙 410012）

信托制度形成之初委托人于信托關系設立后便退出信托法律關系，不享有權利亦不承擔義務。商事信托背景下委托人若要在信托文件中享有權利，可于信托設立時通過信托行為為自己保留相關權利。本文將對美國《統一信托法典》第105條進行分析，從而剖析委托人權利保留模式下反映于其中的私法自治①內涵。

委托人權利保留；私法自治；統一信托法典

一、信托委托人法律地位的漸進

現代意義上的信托制度起源于英國的用益設計，在其誕生之初，委托人無論是出于對封建賦稅、長子繼承制的規避，抑或是出于虔誠的宗教信仰轉移土地于教會、為參加十字軍東征所作的財產安排，其并未出現在用益關系之中，以至于在后來不被《用益法》承認的用益與被稱之為“信托”的第二層用益轉變為信托之時，其均未出現在信托法律關系之中。因此，在英美法系國家形成了“信托一經有效設立，委托人便從這一關系中脫離出來”②的共識。

然而在商事信托繁榮的美國，在發展商業信托之時強化了委托人法律地位——委托人可在信托設立時明示或默示地保留某些權利。筆者認為可通過美國《統一信托法典》(The Uniform Trust Code 2000)的相關規定來進行闡釋。該法是美國統一州法委員會在哈特萊特法官領導下于1993年開始集七年之功所完成，是美國第一部關于信托的綜合性、全國性立法。因此，筆者認為通過該法研究信托委托人權利保留模式具有代表性。

《統一信托法典》105條(b)規定，“信托條款優于本[法]的任何條款”，而該法第103條第(17)項將“信托條款”界定為，“信托條款是指委托人有關信托的各項規定的意圖在信托文件中的明確表示”，可見，在上述規則下委托人可通過信托條款自由創設信托關系并為自己進行權利保留，通常情況下，委托人通過信托條款為自己保留的權利主要有：(1)履行信托義務請求權；(2)受托人支配權；(3)受益人變更權。以大陸法系的觀點進行審視，其為私法自治原則在信托委托人權利保留模式下的反映。

二、關于私法自治原則

“私法自治”(Prinzip der Privatautonomie)是德國法的稱謂，其作為民事法律的核心，意指在私法調整的社會領域內私人可以在不違反法律的基本原則及有關強行性法律規范的前提下自由創設法律關系。《統一信托法典》105(b)及103(17)的規定可視為對這一原則最為直接的反映。而該法作為民事性法律當然滿足了委托人為表意行為時的內心意愿——可以在設立、變更或終止信托法律關系時保留諸多權利，而依此創設的法律關系實質是適用于當事人之間的“法律”。

然而，盡管私法自治的基本內涵是純私人性質的，但這些內涵的實現往往需要法律的確認和維護，在必要條件下還需要法律加以限制，這便反映了其“公權”的一面，事實上，私法自治具有自然私權和國家公權相協調的特征。

三、委托人權利保留模式下的私法自治

如上文所述，美國《統一信托法典》在105(b)及103(17)表現出了委托人權利保留模式下的私法自治私益性的內涵，但其亦在105(b)進行了強制性規定：“除了：(1)設立信托的要求；(2)受托人善意地、按照信托目的行事的職責；......(14)第203條和第204條規定的法院的主旨管轄權以及啟動司法程序的地點。”③

可見，委托人權利保留模式下的私法自治并非不受限制，諸如信托設立要件、受托人權利義務、法院判令修改或終止信托的權利和時效等事項必須遵守法典的規定。從而，《統一信托法典》105條做到了保持委托人設立信托的任意性與強行性規則之間的平衡，亦符合私法自治具有自然私權和國家公權相協調的特征。

四、結語

信托委托人權利保留模式下的私法自治反映了其自然私權和國家公權相協調的特征，美國《統一信托法典》105條及相關規定便是重要反映。與此同時，筆者認為伴隨著日益顯現的兩大法系的相互滲透、相互融合的進程，以大陸法系的研究視角來對英美法系信托相關制度進行解讀亦具有重要價值。

[1]張軍建.信托法基礎理論研究[M].中國財政經濟出版社,2009.

[2]李勇.美國《統一信托法典》述評[J].邵陽學院學報,2005,4(01).

[3]李軍.私法自治的基本內涵[J].法學論壇,2004,19(6).

注釋：

①私法與公法是相對應的概念，二者屬大陸法系劃分方法，由羅馬法學家烏爾比安所提出。本文所研究的“信托委托人權利保留模式”乃英美法系賦予委托人權利之方式，然而伴隨著日益顯現的兩大法系的相互滲透、相互融合的進程，筆者認為以大陸法系的研究視角來對英美法系信托相關制度進行解讀亦具有重要價值。

②徐孟洲.信托法[M].法律出版社,2006:78。

③詳見美國《統一信托法典》105條。

Trust the client the right to keep the autonomy of private law mode-- Based on "American Uniform Trust code"105th analysis

Yang Yi-ran
(Law School of Central South University, Changsha Hunan,410012, China)

At the beginning of the principal to set up trust relationship will exit the legal relationship of trust trust system formed, does not enjoy the rights norobligations. Under the background of commercial trust clients to enjoy rights in the trust documents, to trust through the trust behavior reserves the right for himself. This paper will analyze America Uniform Trust code"105th", then analyzes the principal rights reserved mode reflected in the autonomy of private law: connotation.

the principal rights reserved; autonomy of private law; uniform trust code ［責任編輯：陳懷民］

D93/97

A

1000-9795（2014）03-0468-01

2014-01-13

楊軼然（1988-），男，甘肅隴南人，從事信托法方向的研究。