理工科高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估初探*

鄭 罡

(西安科技大學(xué) 科技處，陜西 西安 710054)

1 引言

高校人文社科研究是現(xiàn)在高校科研項(xiàng)目中的一個(gè)重點(diǎn)類別，很多高校都在進(jìn)行這方面的研究?，F(xiàn)在各高校在進(jìn)行人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估中有很多不足，主要是根據(jù)教師在核心期刊中發(fā)表的論文數(shù)量，獲得的項(xiàng)目級(jí)別和數(shù)量，導(dǎo)致高校教師陷入到了論文和科研經(jīng)費(fèi)的爭(zhēng)取問題之中。這樣的評(píng)估方式，對(duì)我國(guó)高校人文社科研究有著巨大影響，使我國(guó)高校人文社科研究?jī)H僅是停留在表面，教師獲得了科研經(jīng)費(fèi)，但研究績(jī)效得不到公正的評(píng)估，也使教師在科學(xué)研究過程中的積極性降低，科研積極性受到影響。因此對(duì)高校人文社科項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估研究有著重要現(xiàn)實(shí)意義，本文通過對(duì)理工科高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和方式進(jìn)行初步探索，對(duì)其中存在的不足進(jìn)行分析，對(duì)改進(jìn)理工科高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估現(xiàn)狀提出相應(yīng)意見和建議。

2 人文社科研究及人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估簡(jiǎn)介

2.1 人文社科研究概述

人文社科研究，對(duì)我國(guó)社會(huì)發(fā)展有著重要影響，研究范圍覆蓋文、史、哲以及由這些方面衍生出來的包括美學(xué)、宗教、倫理、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的內(nèi)容。通過這方面研究，可以促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，使人們了解到與我們息息相關(guān)的信息，促進(jìn)社會(huì)的快速發(fā)展。

人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估包括眾多方面，如機(jī)構(gòu)評(píng)估、人員評(píng)估、人文社科學(xué)術(shù)期刊評(píng)估、人文社科政策評(píng)估等。人文社科項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估有著自身的特點(diǎn)，這與科學(xué)特點(diǎn)有關(guān)，也與科研績(jī)效的體現(xiàn)形式有關(guān)。由于人文社科項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的特殊性，近年來被社會(huì)以及學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注，做好這方面的評(píng)估對(duì)調(diào)動(dòng)科研院校以及科研人員積極性有著重要意義。高校作為國(guó)家創(chuàng)新基地，在人文社科方面可做研究工作非常多，也是很多高校教師的主要研究方向，通過這方面的研究來提高自己的學(xué)術(shù)水平，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。

2.2 人文社會(huì)科學(xué)的特點(diǎn)

人文社會(huì)科學(xué)包含人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)，人文科學(xué)，是以人類的精神世界及其沉淀的精神文化為對(duì)象的科學(xué)，社會(huì)科學(xué)側(cè)重于運(yùn)用實(shí)證的方法來研究宏觀的社會(huì)現(xiàn)象。人文社會(huì)科學(xué)家通過研究，表達(dá)自己的觀點(diǎn)、見解、意志、愿望和評(píng)價(jià)。通常研究結(jié)論都是建立在一定時(shí)間、空間條件之下，是不斷發(fā)展變化的。由于人文社科具有多樣性、時(shí)間性、積累性等特點(diǎn)，對(duì)其科研項(xiàng)目評(píng)估也有著重要意義。

2.3 人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估

人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它涉及評(píng)估機(jī)構(gòu)的對(duì)象、評(píng)估內(nèi)容、時(shí)間要素等，人文社科研究的聘雇機(jī)制對(duì)改進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的管理，使科研機(jī)構(gòu)的資源配置更合理，對(duì)有效激發(fā)研究人員創(chuàng)新潛力有著重要影響。

人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估在國(guó)外相對(duì)比較成熟，有著不少研究成果。有從組織管理的角度評(píng)估，是建立科技組織發(fā)展的反饋機(jī)制，是提高機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出質(zhì)量的重要手段，能對(duì)組織機(jī)構(gòu)的決策產(chǎn)生重大影響。Cooper 等認(rèn)為，科研項(xiàng)目管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)地調(diào)動(dòng)調(diào)整被評(píng)估項(xiàng)目?jī)?yōu)先次序的過程，在這個(gè)過程中，包括對(duì)新項(xiàng)目的評(píng)估、選擇、排序，同時(shí)還包括評(píng)估已有項(xiàng)目是否應(yīng)繼續(xù)或者中止，最終將資源分配給評(píng)估結(jié)果占優(yōu)的項(xiàng)目。

3 人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估現(xiàn)狀

對(duì)于人文社科研究在國(guó)內(nèi)外都給予了高度重視，國(guó)內(nèi)外都在進(jìn)行人文社科研究，在對(duì)人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估方面也有自身的評(píng)估體系，以下是對(duì)國(guó)內(nèi)外評(píng)估現(xiàn)狀簡(jiǎn)介。

3.1 美國(guó)人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估

美國(guó)的人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估，主體是同行專家、人文社科研究者和社會(huì)公眾。同行專家評(píng)議制度的公正性和客觀性雖然受到質(zhì)疑，但其仍然是主要的評(píng)估方法。為了將同行評(píng)議中的不足減少，美國(guó)還將引文計(jì)量法和社會(huì)評(píng)估法引入對(duì)人文社科基礎(chǔ)研究成果的評(píng)估中，社會(huì)公眾作為評(píng)估主體之一，作為同行專家評(píng)議制度的補(bǔ)充。

3.2 英國(guó)、德國(guó)的評(píng)估方法

英國(guó)、德國(guó)進(jìn)行人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的過程中，其主要是傾向于針對(duì)研究成果和后備人才培養(yǎng)等方面，促進(jìn)人文社科研究質(zhì)量提高。在進(jìn)行評(píng)估的過程中，英、德兼顧了定性與定量指標(biāo)相結(jié)合的的評(píng)估方式。定量指標(biāo)主要集中在人員的構(gòu)成、科研經(jīng)費(fèi)的投入，后備研究人員的培養(yǎng)等方面，而對(duì)研究成果質(zhì)量評(píng)估和研究環(huán)境評(píng)估方面，選擇的是定性指標(biāo)，在進(jìn)行設(shè)計(jì)科研績(jī)效評(píng)估過程中充分考慮人文社科與其他學(xué)科之間的區(qū)別，針對(duì)這種研究的特點(diǎn)來進(jìn)行評(píng)估。

國(guó)外在進(jìn)行人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的過程中，其評(píng)估對(duì)象是指研究機(jī)構(gòu)，考慮到人文社科的特性，評(píng)估方法沒有完全按照其他科學(xué)的評(píng)估方法進(jìn)行，通過定性和定量結(jié)果的方式進(jìn)行。我國(guó)人文社科研究起步就要比國(guó)外晚，因此對(duì)研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估方面還不夠完善。對(duì)于高校人文社科研究來說，人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估不能單純依據(jù)一般類別的評(píng)估方式，也不能單純針對(duì)高校而言，應(yīng)主要針對(duì)的是高校中的研究團(tuán)隊(duì)或者是研究教師個(gè)人，因此在進(jìn)行評(píng)估方面要有自身的獨(dú)特之處。

4 我國(guó)理工科高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估中的不足

對(duì)我國(guó)理工科高校人文社科研究來說，研究項(xiàng)目評(píng)估方面存在很多方面的不足，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

4.1 科研任務(wù)考核量化被異化

隨著國(guó)家教育改革的深入，對(duì)高?？蒲泄ぷ鞯闹匾暢潭仍絹碓礁?，多數(shù)人文社科研究實(shí)行了量化管理，通過以量化指標(biāo)為核心的考核體系作為科研管理的重要依據(jù)。而在進(jìn)行科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估過程中，很多高校為了爭(zhēng)取到更多的科研項(xiàng)目，按固定考核周期給各個(gè)學(xué)院下達(dá)科研指標(biāo)，超額完成指標(biāo)的學(xué)院和教師會(huì)有獎(jiǎng)勵(lì)，沒有達(dá)到要求的學(xué)院，在年度評(píng)比或者其他各類推薦中受到一定影響。在進(jìn)行高校人文社科研究績(jī)效考核過程中，由于高校對(duì)教師的嚴(yán)格要求，巨大的考核壓力嚴(yán)重的影響了教師正常的科研活動(dòng)。在人文社科研究實(shí)力相對(duì)薄弱或研究方向較為單一的理工科高校來說，考核壓力使教師不能真正將人文社科研究作為一項(xiàng)工作，而是完成任務(wù)的一項(xiàng)手段，研究失去了現(xiàn)實(shí)意義，無法發(fā)揮其社會(huì)影響，對(duì)社會(huì)公眾利益缺乏影響和幫助。

4.2 核心期刊發(fā)表與否作為論文水平考核標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)在理工科高校在人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估方面，不單單是重視數(shù)量，而且也重視形式，是以在科研成果發(fā)表的刊物級(jí)別、獲獎(jiǎng)等級(jí)、排名、字?jǐn)?shù)等等來作為對(duì)論文水平考核的標(biāo)準(zhǔn)。核心期刊與職稱評(píng)定進(jìn)行掛鉤以后，在核心期刊上發(fā)表過的文章都被職稱評(píng)定部門認(rèn)為是高水平的學(xué)術(shù)文章，論文作者在職稱評(píng)定過程中可以得到較多的分?jǐn)?shù)，學(xué)術(shù)水平和研究能力無法切實(shí)反映出來。一些優(yōu)秀的人文社科研究工作者因?yàn)槟承┎淮_定因素，論文不能被發(fā)表，導(dǎo)致“發(fā)表核心期刊”這種單一考核要求埋沒了研究工作者的能力，對(duì)知識(shí)資源產(chǎn)生極大的浪費(fèi)，評(píng)估結(jié)果公信力低。這不但影響到高校人文社科研究的發(fā)展，對(duì)我國(guó)人文社科研究也會(huì)有嚴(yán)重影響。

4.3 論文版面費(fèi)用不斷增加

在社會(huì)發(fā)展過程中，物價(jià)都在飛速發(fā)展，論文版面費(fèi)用越來越高，導(dǎo)致有很多高校人文社科教師投核心期刊論文所需要的版面費(fèi)用越來越高，很多普通教師難以承受這樣高額的費(fèi)用。現(xiàn)在我國(guó)各個(gè)高校從事人文社科研究的教師非常多，在這些研究人員中，組織對(duì)其研究績(jī)效考核的主要標(biāo)準(zhǔn)就是以其論文發(fā)表作為標(biāo)志。有些研究人員已經(jīng)取得了非常好的研究成就，由于論文版面費(fèi)用過高，無力承擔(dān)這樣高額的費(fèi)用，就導(dǎo)致很多教師的研究成就得不到認(rèn)可，研究成果豐富，卻無法完全將成果以論文發(fā)表，造成學(xué)術(shù)成果延期，而降低了其學(xué)術(shù)意義。

5 改進(jìn)理工科高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的方案

5.1 人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估中的量化標(biāo)準(zhǔn)

高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估量化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改革，防止高校在進(jìn)行人文社科研究過程中評(píng)估中以獲得項(xiàng)目數(shù)或經(jīng)費(fèi)多少作為標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以研究過程中取得的成績(jī)作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。杜絕高校將人文社科研究過程中獲得經(jīng)費(fèi)的多少作為對(duì)教師研究績(jī)效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)國(guó)家也應(yīng)當(dāng)對(duì)高校在對(duì)人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估過程中的方法進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督管理，避免高校出現(xiàn)不以學(xué)術(shù)為目的的項(xiàng)目立項(xiàng)，鼓勵(lì)教師回歸科學(xué)研究本源，重視研究成果應(yīng)用，使高校教師研有所成，研有所用，服務(wù)我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

5.2 改變論文評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

改變現(xiàn)有觀念，對(duì)于核心期刊中發(fā)表的文章給予重視和較高評(píng)價(jià)，而對(duì)于在其他期刊中發(fā)表的文章也應(yīng)該重新認(rèn)識(shí)，從學(xué)術(shù)的內(nèi)容上客觀的給予定論。這樣不但可以擴(kuò)大教師發(fā)表文章的刊物選擇范圍，還可以減輕壓力，根據(jù)學(xué)術(shù)方向和特點(diǎn)選擇特色刊物，充分發(fā)揮研究成果的社會(huì)效用，確保論文的學(xué)術(shù)性。在進(jìn)行論文評(píng)估過程中，對(duì)論文做進(jìn)一步的論證和評(píng)估，杜絕學(xué)術(shù)性不高，缺乏現(xiàn)實(shí)意義的論文被發(fā)表。

對(duì)教師論文的評(píng)估應(yīng)當(dāng)真正的對(duì)論文本身進(jìn)行詳細(xì)的分析和評(píng)估，這樣評(píng)估過程中才會(huì)得到真實(shí)的評(píng)估效果。同時(shí)也減少了為評(píng)定職稱而采取投機(jī)取巧的辦法在核心期刊中發(fā)表論文的現(xiàn)象，提高論文質(zhì)量，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，。

5.3 國(guó)家對(duì)論文期刊版面費(fèi)用的調(diào)控

對(duì)于論文期刊版面費(fèi)用越來越高的問題，應(yīng)適當(dāng)調(diào)整收費(fèi)價(jià)格，對(duì)優(yōu)秀論文的發(fā)表降低費(fèi)用，或者對(duì)在研究方面取得優(yōu)秀成績(jī)的教師給予論文發(fā)表的支持。使發(fā)表學(xué)術(shù)論文不再成為負(fù)擔(dān)，促進(jìn)優(yōu)秀論文發(fā)表，繁榮哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究。

6 結(jié)語

理工科高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估是對(duì)高校教師科研水平研究，以及對(duì)高校人文社科取得成就進(jìn)行評(píng)估的關(guān)鍵，只有對(duì)這方面內(nèi)容給予高度重視，這樣對(duì)我國(guó)社會(huì)人文社科研究會(huì)有所幫助。通過對(duì)人文社科研究現(xiàn)狀，以及對(duì)人文社科研究評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，對(duì)理工科高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估中存在的問題進(jìn)行分析，并且提出了改進(jìn)我國(guó)理工科高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估的方案，希望可以對(duì)改進(jìn)我國(guó)高校人文社科研究項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估改進(jìn)有所幫助，促進(jìn)我國(guó)高校人文社科研究的發(fā)展。

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