淺談我國合同法中的情事變更原則及應(yīng)用

所謂情事變更是指在合同成立后，非因當(dāng)事人雙方的過錯而發(fā)生合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)的重大變動，致使合同不能履行或履行結(jié)果顯失公平，根據(jù)誠實(shí)信用原則，當(dāng)事人因此可以請求變更或解除合同。情事變更原則是民法上一個重要原則，其目的在于消除合同因不可預(yù)見的情事變更所產(chǎn)生的不公平后果。

一、我國對情事變更原則的相關(guān)規(guī)定和司法應(yīng)用

我國對情事變更原則沒有直接作出規(guī)定，可以說是一片空白，只有在《民法通則》中對不可抗力作了規(guī)定。1981年制訂的《經(jīng)濟(jì)合同法》第二十七條第一款第四項(xiàng)曾規(guī)定：由于不可抗力或由于“一方當(dāng)事人雖大過錯但無法防止的外因，致使經(jīng)濟(jì)合同無法履行的，允許變更或解除合同”，這是一條頗具規(guī)模的情事變更法律規(guī)范（但這一規(guī)定在制訂合同法被刪除），1993 年5月，最高人民法院印發(fā)的《關(guān)于全國經(jīng)濟(jì)審判工作座談會紀(jì)要的通知》就提出，“由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方的原因，作為合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了非當(dāng)事人所能預(yù)見的根本性變化，以致按原合同履行顯失公平的，可以根據(jù)當(dāng)事人的申請，按情事變更的原則變更或解除合同。”由于考慮到情事變更與不可抗力特別是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不易區(qū)別，并擔(dān)心法官因此而濫用自由裁量權(quán)，我國在制訂《合同法》的時(shí)候，“情事變更”原則也一度被寫入草案，卻最終沒有被寫進(jìn)《合同法》中。2009 年5 月13 日，最高人民法院出臺《關(guān)于適用中華人民共和國合同法若干問題的解釋(二)》(下簡稱“合同法解釋 (二)”)。該司法解釋第二十六條“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。”這一條款是我國目前為止對情事變更所作的最明確、最具體的規(guī)定。

二、情事變更與不可抗力及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別

（一）情事變更與不可抗力的區(qū)別

情事變更不同于不可抗力，兩者有密切關(guān)系，但決不能等同，應(yīng)將二者區(qū)別開來。對于確立情事變更原則，維護(hù)合同的嚴(yán)肅性，正確適用法律，有著重要的意義。

民法通則第153條的規(guī)定：“不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。”絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，不可抗力事件包括兩類：一類是自然原因引起的，如地震、水災(zāi)等，另一類是社會原因引起的，如戰(zhàn)爭、政變等。根據(jù)民法通則等107條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同或者造成他人損害的，不承擔(dān)民事責(zé)任，法律另有規(guī)定的除外。”所以，情事變更原則的效力與不可抗力規(guī)則的結(jié)果頗有相似之處，也正因如此，大陸法學(xué)者中亦有把不可抗力認(rèn)為是情事變更的原因的。二者之間的區(qū)別是：

1、在內(nèi)容上，不可抗力指的是一些非經(jīng)濟(jì)因素，如自然災(zāi)害、軍事行動等，情事變更中的情事一般指經(jīng)濟(jì)情事的變化；

2、在要件上，不可抗力除不可預(yù)見外，還包括“不能避免并不能克服”，情事變更著眼于不可預(yù)見；

3、在預(yù)見能力上要求不同，不可抗力中的不可預(yù)見是徹底地不可預(yù)見，不存在程度比較問題；情事變更中的不可預(yù)見，在有些情形下有預(yù)見程度比較問題，如從事買賣，對市場變化應(yīng)有所預(yù)見，在此種預(yù)見范圍內(nèi)屬于正常風(fēng)險(xiǎn)，超出了應(yīng)當(dāng)預(yù)見范圍屬于不可預(yù)見；

4、在事件產(chǎn)生的后果上，不可抗力事件發(fā)生后，合同的不能履行（不論是全部或部分）是絕對不能的。正所謂“無法克服”；情事變更發(fā)生后，合同仍然能夠履行，只是此種履行將造成明顯的不公平。

5、在適用范圍上，不可抗力既可以適用于合同法，也可以適用于侵權(quán)法；情事變更不適用侵權(quán)法。

（二）情事變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別

1、兩者發(fā)生的性質(zhì)不同。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是由商品價(jià)值規(guī)律決定的一種正常風(fēng)險(xiǎn)，這點(diǎn)對所有商品經(jīng)營者都是平等的。而情事變更決定于變幻莫測的各種社會因素，一般表現(xiàn)為大的社會變故，如物價(jià)突然上漲，它是一種具有偶發(fā)性、突發(fā)性因素的特殊風(fēng)險(xiǎn)，往往涉及個別或一部分商品經(jīng)營者，而不是持久不斷、普遍地涉及所有的商品經(jīng)營者。如瘋牛病、禽流感等情況的發(fā)生，直接涉及到的只是此類農(nóng)牧產(chǎn)品的經(jīng)營者。

2、兩者產(chǎn)生的原因具有質(zhì)和量的不同。從商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)到情事變更，價(jià)格變化有一個量變到質(zhì)變的過程，標(biāo)準(zhǔn)是看其是否超過由價(jià)值規(guī)律決定的度。亦即價(jià)格在一定幅度內(nèi)變化屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，超出了一定的幅度就構(gòu)成了情事變更。

3、兩者是否可以預(yù)見不同。盡管引起情事變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的具體原因可能相同，如貨幣貶值，情事變更的發(fā)生不能預(yù)見，而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則在當(dāng)事人的預(yù)料范圍之內(nèi)。

4、是否與當(dāng)事人主觀認(rèn)識有關(guān)不同。當(dāng)事人對情事變更的發(fā)生沒有過錯，而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則常有當(dāng)事人主觀認(rèn)識上存在過錯，如不遵守價(jià)值規(guī)律的要求，忽視市場規(guī)律，不注意產(chǎn)品質(zhì)量、因質(zhì)次價(jià)高而無法收回資金等因素都可以表明當(dāng)事人主觀認(rèn)識上存在著過錯。

三、情事變更適用的條件

我們認(rèn)為，我國設(shè)立情事變更原則，其適用須符合以下條件:

（一）具有情事變更的客觀事實(shí)。這種客觀事實(shí)的存在，是運(yùn)用情事變更原則的前提。在具體判斷是否構(gòu)成情事變更，不能憑當(dāng)事人的主觀臆斷，應(yīng)以是否導(dǎo)致合同基礎(chǔ)喪失、是否使合同目的落空、是否造成對價(jià)關(guān)系障礙作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。

（二）情事變更須發(fā)生在合同成立以后，履行完畢之前。對此，應(yīng)作以下理解： 一方面，如果情事變更在合同訂立時(shí)就已存在，應(yīng)認(rèn)為當(dāng)事人考慮到了所發(fā)生的事實(shí)，訂立合同也是以變更的事實(shí)作為合同基礎(chǔ)。這時(shí)，可認(rèn)為當(dāng)事人自愿承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，沒有必要再加以保護(hù)。另一方面，情事變更應(yīng)發(fā)生在合同履行完畢之前，才能適用情事變更原則。

（三）情事變更是當(dāng)事人所不可預(yù)見的。所謂不可預(yù)見，是指情事變更為合同當(dāng)事人于締約時(shí)未曾預(yù)料且不可能預(yù)料。

（四）情事變更不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人。不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人是指，當(dāng)事人對情事的變更無法預(yù)見和防止，也就意味著雙方當(dāng)事人對于情事變更沒有過錯。

（五）因情事變更使合同的履行顯失公平。這是決定是否適用該原則的最實(shí)質(zhì)條件。發(fā)生情事變更后，只有使履行合同將帶來當(dāng)事人利益的嚴(yán)重失衡，方得適用。如果只會帶來利益上得少許不公平，則應(yīng)作為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來處理。

（六）須當(dāng)事人主張。

情勢變更制度的適用應(yīng)以當(dāng)事人主張為前提，法院無權(quán)直接適用。

四、我國應(yīng)對情勢變更制度進(jìn)行立法

我國是公有制國家，一直是以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，誠實(shí)信用是建立在國家計(jì)劃基礎(chǔ)之上的，如果國家計(jì)劃發(fā)生了變化，合同就可以變更和解除，過去遇到這些問題往往是行使國家干預(yù)，采取行政手段解決，而不是通過司法來處理，因此我國法律幾乎未涉及此原則。隨著改革開放的不斷深入和發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)在我國已占重要地位，情事變更問題在經(jīng)濟(jì)生活中不斷出現(xiàn)，在處理此類問題時(shí)已采取了該原則。取得了較好的社會效應(yīng)，但在引用法律上出現(xiàn)了障礙，無法可依。為了維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步發(fā)展，合理分配風(fēng)險(xiǎn)，保證交易安全，應(yīng)在立法上確立情事變更原則。