中國企業家的功績、處境和命運

張曙光

在沒有展開問題討論以前，首先需要界定一下本文討論的范圍。

本文所講的中國企業家，主要是指民營企業家。國有企業的老總不是企業家，是官員。在現實中，國企老總與官員互換有大量事例，中海油老總調任海南省省長，中銀國際的老總當了銀監會主席，廣發證券的老總出任廣東順德市委書記和廣東省副省長，中石油老總就任國資委主任，鐵道部長也變成鐵路總公司總經理等等，況且國有企業的設立、投資、合并、分立、撤銷等重大決策，也不完全由他們獨立決定。故不在本文討論之列。

企業家是中國最稀缺資源

在任何一個社會中，企業家和企業家才能都是稀缺資源，中國尤甚；企業家才能的涌現和發揮更需要一個自由寬松的社會環境，中國較為缺乏。

按照奧地利學派經濟學家米塞斯、哈耶克、柯茲納等人的理論，企業家才能的特征可以概括為以下幾點。

首先，在本質上，企業家才能是由發現和覺察（把握）機會來實現某個目的，或獲得收益和利潤，以及利用環境中產生的這種機會開展行動而構成的。因此，企業家必須具有高度的警覺和持續的警惕性，以便能夠發現和把握周圍即將發生的事情。顧雛軍之所以先到國外創業，后到國內發展，并且敢于大刀闊斧地進行并購重組，就是這種發現和警覺才能的發揮和運用。

其次，企業家擁有調整和改變自己行為的信息和知識。這種信息和知識的特征表現在：一是主觀的、實踐的、而非科學的知識；二是排他性的知識，且是分散在人們頭腦中的知識；三是隱含的、只可意會不可言傳的知識；四是通過實踐而無中生有的知識；五是無意識地通過復雜的社會過程才能傳遞的知識。由此可見，構成企業家才能的知識大部分是通過基因遺傳和親身實踐體認的，而不是通過讀書學習得到的。

再次，企業家才能具有根本的創造性特征。這種才能不需要什么手段，也不發生什么成本，它可以創造以前沒有的信息，無中生有地產生純收益，這種信息通過市場傳播出去，還可以協調和調整社會成員的個體行為。所以，企業家才能總是競爭性的，不是給定目標和給定如何分配的手段，而是積極地和創造性地尋求新的目標和手段。顧雛軍發明無氟利昂制冷劑并將其應用于實踐，就是最好的證明。

從以上分析可以看出，雖然每個人都有一點企業家的知識和才能，但總體來看，企業家才能在一個人身上的富集和整合還是稀缺的，特別是警覺性、實踐性和創造性才能，就更為稀缺。因此，企業家才能不僅有誰能夠具備和發揮出來的問題，更為關鍵的地方在于，企業家才能能否得到自由發揮，或者說是否存在一種對企業家才能的自由發揮沒有施加制度和法律限制的社會狀態和社會環境。正是后一點，決定了各個國家、各個民族在長期發展中的興衰成敗。正如當年嚴復在《原富》譯序中所說，“吾未見其民不自由者，其國可以自由也；其民之無權者，其國可以有權也。民權者不可毀者也。必欲毀之，其權將橫用而為禍甚烈者也。毀民權者，天下之至愚也”。

顧雛軍的大喜大悲

顧雛軍，動力工程碩士，格林柯爾集團創辦人，顧氏制冷劑發明者。1988年在天津大學熱能研究所從事科研工作，發明了格林柯爾制冷劑。然后到國外創業，先在英國成立分銷公司，后又擴展到美國，先后建立了9家格林柯爾公司，通過技術入股和資本市場運作，賺得17億美元，隨之回到中國發展。

1995年，顧雛軍建立格林柯爾中國有限公司，并在天津建立制冷劑廠，然后整合了四家公司組建格林柯爾科技控股公司，2000年在香港創業板成功上市，融資5.5億港幣。上市后又出讓股權，套現3億多，又有1個億的分紅。再加上從國外帶回的17億美元，就成為顧雛軍在國內收購和發展的資本。

2001-2004年，是顧雛軍事業大發展的時期。2001年10月收購控股科隆電器，第二年對其進行了大刀闊斧的民營化改造，當年一舉扭虧為盈，并使科隆上交的稅收從1.7億元增加到5.6億元。2001年，顧雛軍成為《福布斯》中國富豪排行榜第20名。《福布斯》這樣描述：41歲的顧，早在20世紀80年代就開始投資開發環保節能的不含氟利昂的制冷劑。格林柯爾在英國和天津均建有生產基地，它已成為世界上最大的非氟利昂制冷劑的生產廠商之一。

接著，格林柯爾于2003年5月收購美菱電器20.03%的股份，2003年11 月收購亞星客車60.67%的股份，2004年4月收購襄軸股份29.84%的股份，標志著格林柯爾進入汽車制造和零配件行業。這樣一來，顧雛軍就控股了5 家上市公司。

就在他事業如日中天的時候，卻遭遇了一場巨大的災難。從2004年12月開始，他莫名其妙地遭到了一系列刑事調查和司法審判。結果，顧雛軍被判處有期徒刑10年，并處罰金680萬元。一個年輕有為、叱咤風云的企業家，就這樣倒在中國的大地上。

其實，改革開放以來，中國倒下的企業家又何止顧雛軍一人，而是成百、上千、累萬。從上世紀80年代初期溫州的“八大王”，90年代的李經緯、褚時健，投資陜北油田的油老板，到本世紀初江蘇鐵本的戴國芳，東興航空的蘭世立，電子商務的唐慶南，重慶的吳尚澧，投資山西煤礦的煤老板，直至前年浙江的吳英，去年湖南的曾成杰，等等。與曾成杰比較起來，顧雛軍是不幸中的萬幸，居然保留了一條性命，今天還有平反昭雪、東山再起的機會。

總之，顧雛軍是中國一代企業家的代表，他們用自己的勞動和智慧，創造了財富，安置了就業，建立了市場，發展了競爭，推動了改革，繁榮了社會，創造了不杇的業績，做出了巨大的貢獻，體現了中國人的創造精神。然而卻遭到了“莫須有”的陷害，身陷牢獄之災，甚至丟掉性命。這不只是他們個人的不幸遭遇，而且是中國企業家群體的共同命運，也是中國人的悲哀和大不幸。

企業家為何身處險境

應當承認，在當下的中國，企業家的生存環境還不如人意，還存在著種種遏制企業家才能發揮的規章制度和社會習慣。

首先，我們缺乏一整套保護私人財產權的制度安排。自從土改打土豪，斗地主，分田地，到后來的社會主義三大改造和公社化，我們都在公開地大張旗鼓地侵犯私人產權。直到現在，在中國，財產權仍然不是一項基本的制度安排，而是一個政策變量，政府可以用各種各樣的借口，包括實施產業政策、保護環境等，隨意改變公民和法人財產權。很多官員憑借手中權力，冠冕堂皇而又明目張膽地侵犯私人產權，更是累見不鮮。顧雛軍等民營企業家的財產被掠奪、被侵吞、被瓜分就是最好的證明。endprint

其次，我們的法律還不夠完善，有些法律在一定程度上成為侵犯私人產權的工具。應當肯定，保護人權和私人財產權入憲是一大進步，但是，很多具體的法律、法規、規章、條例仍在明顯與中國憲法相沖突，憲法這個國家根本大法并沒有得到真正的尊重和實施。至于權大于法、選擇性執法，更是司空見慣，成為很多侵權事件的直接原因。

再次，政府和官員的權力不受約束成為侵權案件高發的重要原因。十八屆三中全會決定提出要使市場在資源配置中起決定作用，中國的現實是政府在資源配置中起決定作用，各級政府不僅控制了大量資源，而且成為經濟發展和經濟決策的主角，企業家不過是一個跑龍套的角色。地方政府已經企業化了，實際上成為一個大的投資型企業，借助融資平臺進行資本動作，且組織得像一般性公司，政府官員的行為更像企業老總。在地區競爭中，民營企業不僅是競爭的工具，也是競爭砧板上的魚肉，地方政府既可以向中央轉嫁負擔，也可與民爭利，甚至可以隨意向企業索需。對官員的行為只有來自紀律檢察部門的監督和約束，而無社會和法律的制衡，大量的貪贓枉法、胡作非為也就無法遏止。

企業家的命運與選擇

在這樣的社會環境下，官員整治企業家易如反掌。從近幾年來發生的案件來看，整治企業家的主要罪名有：

一是非法經營罪；二是注冊資本不實罪；三是抽逃資本罪；四是非法集資罪；五是金融詐騙罪；……

在這樣的制度環境和法律管轄下，企業家為了保護自己的生命財產安全和正常經營活動，往往采取一系列適應性行為，因而，其行為也發生了很大的扭曲和變形，其效果也頗有戲劇性。據此，可以將中國的企業家分為以下四類：

一部分人開始時靠自己打拚，賺得第一桶金，成為一個企業家。一旦企業做大，感受到各種行為限制和安全威脅，于是選擇了投靠政府和官員，尋求保護，而且投靠的官員地位越來越高，甚至官商勾結。有的請官員做自己的股東，有的向官員送干股，有的替官員支付各種開銷，有的通過各種途徑給官員好處，幫官員做其不能做的事，同時也通過官員尋租，獲得各種短缺資源、各種批文、各種壟斷市場的機會和權力。其中少數甚至借助官員權勢，狐假虎威，欺行霸市，橫行鄉里，互相傾軋，胡作非為，無法無天。官員在位時，他們的生意越做越大，令人側目，一旦官員倒臺，他們也就走到了盡頭，他們的企業也就到了清算的時候。這種情況不僅今天如此，歷史上也不乏其例。

一部分企業家對經營環境不滿意，但無力改變；對于一些官員的非法侵權和牟利行為，他們恨之入骨，又得笑臉相迎，不能與之對抗，且在一定范圍內和一定程度上適當滿足。他們不僅不敢得罪政府和官員，而且還要與政府和官員搞好關系。一方面千方百計地進入體制內，戴一頂紅帽子，弄個人大代表或者政協委員當當，借以尋求政治上的保護和經濟上的好處。另一方面，也以履行企業社會責任為由，為政府和官員的一些活動提供捐助，借以博得官方的理解和支持。總之，他們一方面在市場上打拚，一方面在官場上經營，以便保護自己企業的運營和財產安全。這些企業家也許能夠做大企業，表面上很風光，其實，內心也很苦悶。“在商言商”也是迫不得已和無奈之舉。

一部分企業家對中國的體制狀況和社會環境了解不夠，認識不透，以為靠著自己的知識和才能，能夠做出一番事業，打出自己的一片天下，不懂得與政府搞好關系，也不愿給官員好處。一旦企業做大，不僅同行中有人覬覦，也會被一些官員盯上，再加上企業經營中總會出現一些問題，如創業初期的所謂原罪，某些不當避稅，甚至偷稅漏稅行為。官員要整倒這些企業易如反掌。這些企業家也往往會遭殃。

一部分企業家已經完全認識了中國的問題，決心為改變現狀而努力。他們深知這樣做的困難和風險，既然已經下定決心，就要安排好子女和家人，甚至安排好身后的一切。這是一些制度企業家。

有鑒于中國企業家的生存環境，有不少企業家千方百計地把資產放到國外，把家人送到國外，很多人也都持有外國護照，甚至綠卡。一旦有事，拍屁股走人。

對顧案的五點建議

從以上討論可以看出，中國的問題不是人的問題，而是制度的問題。我們的官員素質都還不錯，其文化水平也在一般人之上，很大一部分還是學士、碩士，甚至博士，不少人還曾留學國外。而我們的制度是政府一家獨大，對權力的制衡和約束還不夠，官員腐敗嚴重。因此，要真正解決問題，非得從根上治理不可。為保持中國經濟的穩定發展和繁榮，為使中國改革獲得最終的成功，為了真正實現民富國強的戰略目標，中國必須創造一個能夠讓企業家才能自由發揮的制度條件和法律環境。因此，借助于顧雛軍案，筆者提出以下五點建議。

一是公開審理顧雛軍案；

二是對顧案中涉案不法官員，公開追究其法律責任；

三是對顧案中知法違法法官，公開追究其法律責任；

四是修改刑法，廢除非法經營、非法集資等不當罪名；

五是對改革開放以來整倒判刑的企業家案件，重新復查審理。

由此整頓吏治，推動司法獨立。

（作者為北京天則經濟研究所學術委員會主席）endprint