排污權交易下環境政策對廠商污染治理技術的激勵應用

徐祥生

（福建省龍巖市武平縣環境保護局環境監察大隊 福建龍巖 364300）

經濟技術的進步使得人類生活水平有所提升，但同時也帶來了嚴重的污染問題，反過來又牽制了經濟發展。為響應可持續發展這一時代主題，各工廠企業必須加強環境保護，加大污染治理力度，以先進的技術減少污染排放。國家在此方面出臺有相應的環境政策法規，受市場結構影響，不同的政策工具所起的作用也各有差異。如何發揮政策最大的激勵性、促進廠商污染治理技術的進步在當前備受矚目。排污權交易作為一種有效的污染控制模式，極具經濟環保價值，在這里主要對此加以探討。

1 排污權交易及其意義

1.1 簡介

為減少生產給環境帶來的危害，政府會根據一定標準給出當地的污染物最大允許排放值。廠商在不超出此值且對公眾環境權益無害的范圍內，具有排放污染物的權利，即排污權。各廠商的排污量和治污技術不同，為更好地調節排污量，便出現了排污權交易。即以貨幣交換的方式買賣排污權，在此過程中，賣方可獲得經濟利潤，買方則是為環境污染付出經濟代價。通過交易，將污染和企業利益掛鉤，以提高企業的治污積極性。

1.2 意義

首先，排污權交易提高了治污效率，縮減了社會排污費用。與傳統的污染控制模式不同，該模式更加科學化，治理成本較低的廠商可以出售剩余排污權獲取利潤，而治理成本較高的廠商則可購買排污權，以增加排放量。排污權幾乎是從前者流向后者，既降低了治污成本，又控制了污染物排放量。

其次，排污權交易調動了廠商的治污積極性，有利于提升治污技術。隨著污染的加劇，必須改進治污技術，以獲得最大效益。以往許多高污染廠商不愿支付改進技術的費用，在排污權交易環境下，只得購買更多的排污權。此時廠商常會將這部分資金用于改進技術，且降低排污量后還能出售排污權，使得廠商更加積極。

同時，排污權交易對調節經濟和環境關系也頗為有利。從過去的教訓中可知，一味地追求經濟發展，必然會帶來污染問題；而治理污染可能要投入更多資金，進而影響經濟發展。排污權交易則將環境保護與廠商經濟連在一起，有效協調了二者之間的關系。

此外，排污權交易還能夠提高政府環境執法的質量。治理污染、環境保護是政府的一大職責，強制性管理很難起到較好的效果。而此模式則將重任放在了廠商自己身上，有更多的公眾參與，提高了政府的執法力度。

2 排污權交易與污染治理技術進步的激勵作用

制定排污權交易這一環境政策，目的是激勵廠商改進污染治理技術，減少污染物排放，提高治污水平。所以其激勵程度常作為評價該政策的一個標準。排污稅、排污標準、排污權免費分配、排污權拍賣幾項環境政策所起的實際作用各有不同，在實際分析時，往往還要考慮新治污技術帶來的利潤變化等因素。所以在此做出以下假設：（1）廠商在生產出一定量的產品的同時，會有相應量的污染物排出；（2）治污技術改進后，排污權交易的價格有所下降；（3）廠商要接受排污權價格，且技術改進前后其產品價格沒有變化；（4）與治污成本比，企業的產品價格足夠大；（5）邊際生產成本要比邊際治污成本高。

如果某廠商生產產品及污染排放的數量均為a，P和p分別表示產品價格和排污權價格。a0、a1則依次為廠商治污技術改進前后的治污水平，Φ（a）表示邊際治污成本曲線，Φ0（a）和Φ1（a）則分別為治污技術改進前后的邊際治污成本。MC（a）是邊際生產成本曲線。假設p0是治污技術改進之前的污染物價格，在均衡的情況下，廠商的治污水平Φ0（a）和p0相等。而技術改進后，污染物價格將下降至p1，邊際治污成本變為Φ1（a）＝p。

3 理論分析

3.1 引理分析

為對上面的假設做進一步分析，需先給出幾個引理：

3.1.1 引理1

假設對廠商所排污染物征收的稅收為p0，那么其邊際治污成本發生變化，由Φ0（a）變為Φ1（a）時，廠商的利潤也會發生相應的變化，即：

3.1.2 引理2

如果廠商的污染排放標準表示為a0，那么其邊際治污成本曲線發生變化，由Φ0（a）變為Φ1（a）時，廠商的利潤也會發生相應的變化，即：

3.1.3 引理3

假如是以拍賣的方式對排污權進行分配，若排污權市場交易價格為p0，那么邊際治污成本曲線發生變化，由Φ0（a）變為Φ1（a）時，排污權價格會變為p1，此時廠商的利潤為：

3.1.4 引理4

假如采用的是排污權免費分配方式，假設x為免費分配給廠商的排污權，排污權市場價格為p0。當廠商的邊際治污成本曲線由Φ0（a）變為Φ1（a）時，排污權價格會變為p1。此時廠商會改變產量，以求得利潤最大化，但利潤的變化取決于廠商是排污權的購買者還是出售者。

當廠商為購買者時，廠商的利潤變化為：

當廠商是排污權的出售者時，需分情況討論，在此只討論p1＜Φ（a0）＝k時的情況，此時的利潤變化為：

3.2 定理分析

3.2.1 定理1

如果廠商為排污權的出售者，且p1足夠小(p1<Φ1(a0)=k)，則排污權交易免費分配對廠商污染治理技術進步的激勵作用小于污染排放標準的激勵作用。

3.2.2 定理2

排污稅對廠商污染治理技術進步的激勵作用大于污染排放標準的激勵作用。

3.2.3 定理3

如果廠商為排污權的購買者,則排污權交易免費分配對廠商污染治理技術進步的激勵作用大于排污稅。

3.2.4 定理4

排污權拍賣對廠商污染治理技術進步的激勵作用要大于排污權交易免費分配的激勵作用。

4 結語

排污交易權既是一種污染控制模式，又是一種經濟刺激手段，可激發廠商的治污積極性，激勵廠商不斷改進治污技術，以取得較好的治污效果。最終減少污染物排放量，達到保護環境的目的。另外，不同的環境政策所起到的激勵程度不同，在實際中應作具體分析。

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