研究生培養過程中差錯預防對策研究

周 彬 陳南坤

(哈爾濱工業大學深圳研究生院1．教務處;2．機電工程與自動化學院，廣東深圳 518055)

“缺陷預防”被引入工業管理后，工業產品質量迅速提高。此后，“缺陷預防”理念得到廣泛的應用。研究生培養管理工作中難免會出現差錯。借鑒工業管理中的“缺陷預防”理念，預防這些差錯的產生，有助于提高管理效果和研究生培養質量。

一、缺陷預防的概念

20世紀60年代初，管理大師Crosbyism提出了“零缺陷”思想(Zero Defects)，也稱為“缺點預防”。他強調“第一次就把事情做對”，而不是工作出錯后不停地補救。Crosbyism認為:“質量的定義就是符合要求，而不是好;產生質量的措施是預防而不是檢測;工作的標準是零缺陷，而不是差不多就好。”［1］該理念在美國、日本的制造業進行了廣泛的推行，并取得良好效果。

1989年，美國卡內基·梅隆大學軟件工程研究所受美國國防部委托，研究出的一種用于評價軟件承包商能力并幫助改善軟件質量的方法集［2］，稱為“軟件能力成熟度模型(Capability Maturity Model for Software，簡稱 CMM)”?！叭毕蓊A防”(Defect prevention)作為CMM中的一個過程標準，在軟件開發行業得到廣泛的應用和推廣，并取得巨大的成果。

無論“零缺陷”思想(Zero Defects)，還是CMM中的“缺陷預防”思想，其核心內容都是:與其問題發生后才去解決問題，不如在以往的經驗基礎上，分析問題可能發生的原因，針對這些原因采取相應的措施和預防機制，從而避免問題發生。

為了預防問題的發生，首先要確定什么是“缺陷”。Crosbyism對“缺陷”的定義是“不符合要求”，這與我們通常認為的“差”是完全不同的。而“缺陷預防”指查找缺陷的原因并防止它們出現，著眼點在于“以往的缺陷原因分析，歷史數據的量化分析，以及規劃并實施一定的措施來減少項目的缺陷”［3］。

二、研究生培養過程中的可預防差錯識別及分析

(一)培養過程的定義

培養過程也稱為培養運行過程，即培養工作的日常運作，主要包括培養管理規章制度、培養方案、教學計劃和教學運行表等的制定;對培養過程各主要環節的工作狀態進行管理和監控;對研究生的科研實踐活動以及畢業論文過程進行綜合管理等。培養工作的日常運作為研究生的培養質量達到期望的目標提供了保證［4］。

(二)培養過程中的差錯及類型

按照工業中“缺陷”的定義，培養過程中的“差錯”應指培養過程中不符合相關要求的工作缺陷。學者閔杰將培養過程中的差錯分為系統差錯、人為差錯和隨機差錯等三大類［5］。系統差錯指的是由于管理架構設計、辦事流程、管理規定的設計不符合實際要求而產生的缺陷，如“評估結果的統計規則不合理”、“評估指標片面性”、“論文評閱過程程序設計不科學”、“教學資料內容缺項簡單”等。人為差錯指因人的主觀原因出現的不符合規定要求的缺陷。學生論文導師、授課教師或各級管理人員由于觀念、能力、方法、身心健康等因素影響，都可能產生缺陷，如教學資料內容不符合要求、教師因私調換課、因個人產生的教學事故、培養進度慢等缺陷。隨機差錯指因為不能預見、不能避免的突發事件引起的缺陷。隨機差錯大多因客觀因素產生，比如，因科研立項、研討會議等原因造成的調課;因交通事故、地震臺風自然災害等突發性事件引起的教學計劃變更。也有部分因人為的、社會因素引起，如政府或學校組織的大型慶典活動引起的管理工作變更等。

(三)可預防差錯的特征及其數學模型

“缺陷預防”的工作步驟包括識別缺陷、找出缺陷產生的根源、制訂預防計劃、采取預防措施從而防止缺陷產生等四個方面。據此，研究生培養過程中的可預防差錯應具有可識別性和可持續性兩個特征?！叭毕荨敝浮安环弦蟆保百|量”指“符合要求”，研究培養過程中可預防差錯應至少可被清晰地識別出來?？勺R別性包含兩方面內容:其一，當評價主體不同時，評價結論應具有一致性;其二，評價方法應是明確的、無爭議的。以“授課質量不高”為例，授課質量通常由學生或專家的教學評估結果來衡量，當學生評價人數少于15人時其結果不可信［6］，不同的評價主體可能會產生較大的評價結果差異，因此“授課質量不高”是不可識別的差錯，只能通過改進措施改善。可持續性指差錯本身在一定時期內反復發生。以“不可抗力因素導致教學延遲”這一差錯為例，它屬于隨機差錯，一般不會反復發生，這類差錯在分析其成因時，很難明確地找到其產生的根本原因，根據缺陷預防的工作步驟，此類缺陷既無法找到成因，更無法制訂預防計劃，因此，具有可持續性的特點，是可預防發生的培養過程差錯又一必要特征。

針對可識別性和可持續性這兩個特征，設計研究生培養過程中的可預防差錯的識別數學模型(見公式1):

式中，P表示研究生培養過程中差錯的可預防度:0表示差錯不可預防，1則表示差錯為可預防差錯;

Ci表示評價主體的一致性識別程度:當Ci=0表示評價主體不同時，差錯識別的結果也存在不一致性;Ci=1表示評價主體不同時，其差錯識別的結果是一致的;

Cj表示差錯識別的方法可信(準確)程度:當Cj=0表示差錯識別的方法不準確，Cj=1表示差錯識別的方法是準確可信的;

S表示差錯的可持續程度，也表示對后繼工作的影響程度:S=0表示差錯不是可持續的，S=1表示差錯是持續出現的，對后繼工作有直接影響。

(四)培養過程中差錯的可預防度分析

根據可預防差錯的特征及其識別數學模型，對研究生培養過程中的三類差錯進行數學模型分析(見表1)。

1.系統差錯對管理工作影響巨大，但此類差錯或較為隱蔽，檢測手段和方法有待研究(Cj=0)，或在一定時期內不重復發生(S=0)，故培養過程中的系統差錯可預防度P=0，即系統差錯是不可預防的。

2.人為差錯中的部分缺陷不僅可識別(Ci=1，Cj=1)，且具有可持續性特征(S=1)，故部分人為差錯可預防度P=1，即部分人為差錯是可預防的。

3.隨機差錯因其產生原因——突發性事件不可預測的特征，可持續度S=0，由此隨機差錯可預防度P=0，即隨機差錯是不可預防的。

表1 教學過程中差錯的可預防度分析

三、工程碩士培養過程中的差錯預防措施

缺陷預防的本質是預防差錯(缺陷)的發生。在設計研究生培養過程的差錯(缺陷)預防措施時，應遵循如下四個步驟:一是可預防度分析;二是培養過程中差錯產生的根源分析;三是設計預防計劃;四是實施預防措施。以下的幾種差錯(缺陷)預防措施舉例，已在哈爾濱工業大學深圳研究生院的研究生培養過程中應用，并取得良好的效果。

(一)調課預警

1.可預防度分析。教學實施依賴于良好的教學秩序。教學秩序的穩定是教學賴以順利實施的一個基本前提，是影響教學質量的一個關鍵環節，同時也是高校教風和學風的直接體現。調課率是教學秩序穩定性的一個常用衡量指標，高校對調課一般都制定了較為詳細的規定，目的是通過降低調課率保障教學秩序的正常運行。大多數高校還通過教學月報或學期通報的方式對各院系調課情況進行通報。針對“調課”缺陷進行可預防程度分析——Ci=1，Cj=1，S=1，故可預防度 P=1，即“調課”是一個典型的可預防差錯。

2.根源分析。調課差錯的產生有申請人和審批程序兩大方面的因素。申請人的調課原因諸如工作、身體變動等，緣由多種多樣，難以一一預防。而審批程序原因較為簡單:高校調課審批程序一般多為二級審核，即教師所在院系領導審批和研究生院相關處室審核。而在實際運作中，某些高校的研究生院處室可能僅備案調課申請，實際上并不審批，因此，院系領導對調課的審批環節至關重要。調課申請原因的合理性基本依賴院系領導的審查，而院系領導在審批調課申請時，因為教學通報的滯后，一般無法實時掌握院系當前調課總體情況;個別院系領導甚至可能抱著“不得罪人”的態度，在審核調課申請時“只簽字不審核”。針對院系領導在審批調課申請中不了解整體調課情況，制訂預防計劃。

3.預防計劃設計。研究生院教務處在接收或備案調課申請時，實時統計各院系當前調課率，并設立一個全校調課率預警閾值，當某院系的調課率一旦超過該閾值，立即對相關院系領導、教學負責人或相關管理者發布書面預警提示。調課預警機制的設計重點之一是設立合理的可行的調課率預警閾值:當閾值設置太高時，各院系實時調課率不會超過預警閾值，無法起到預防作用;當閾值設置太低時，又會頻繁預警，同樣無法起到警示的作用。建議將調課率預警閾值設置為低于上年全校平均調課率的10% －20%，調課率的計算建議不區分調課原因是因公還是因私。

4.實施。調課預警機制在哈爾濱工業大學深圳研究生院的日常教學管理中已得到應用，實施后全院平均調課率相比未實施缺陷預防措施前降低了十多個百分點，取得了顯著效果。該機制實施幾年后，調課率將保持在一個基本范圍，但相比預防措施實施前，調課率將會有顯著降低。

(二)論文進度預警

1.可預防度分析。非全日制工程碩士的學習年限最長一般不超過5年［7］，大部分非全日制工程碩士一般在第三年完成學習并取得學位，但是仍有部分非全日制工程碩士因工作、家庭等原因，會將學習時間延長至4年甚至是5年，甚至有些人將選擇放棄學業。如何在保障培養質量的前提下，督促他們的學習步伐，加快論文工作進度，使學校日常培養工作順利進行，同時降低工程碩士流失率?“論文進度慢”這一差錯的預防措施將能在一定程度上解決此問題。該差錯Ci=1，Cj=1，S=1，故可預防度P=1。

2.根源分析。部分工程碩士學生論文工作進度緩慢，工作繁忙只是其問題的表面，通過對學生的電話采訪和面談，其實質原因是工程碩士對論文工作重視程度不夠和對學校相關培養制度不熟悉所造成。在實際培養過程中，學生“等、靠”現象嚴重，即等待導師主動聯系，而不是主動聯系導師;靠校方管理者或者導師督促提醒論文進度要求等。針對學生對論文的重視度不夠，以及對學校培養制度不了解的原因，設計預防措施。

3.預防計劃設計。將論文進度超過正常進度的工程碩士納入預警管理，一旦學生進入預警名單，院系管理者首先用書面方式警告學生論文進度過慢，并抄送其論文導師，同時應書面告知學生一些學校的相關培養規定。院系管理者還可統計一些相關培養進度數據，抄送院系領導。學生進入預警名單后，院系管理者定期跟蹤學生論文工作進展，并定期持續地發送預警信息給學生和其導師。預警制度使得管理方、教師和學生對論文進度緩慢的情況都引起高度重視，從而提高工程碩士的論文進度。

4.實施。哈爾濱工業大學深圳研究生院論文進度預警制度的實施，不但預防了工程碩士論文進度緩慢的問題，而且極大地提高工程碩士的教育滿意度。該缺陷預防措施配合其他的論文階段預防措施，將學生的三年按期畢業率提升了50%，效果明顯。

(三)論文日志過程管理

非全日制工程碩士的學位論文一般在工作單位完成，這在一定程度上給高校論文導師指導論文帶來了許多困難。目前，大多數學生開題完成以后就在本單位開展研究工作，直到論文答辯前才將論文提交給導師審閱，研究過程缺乏有效的交流溝通模式，往往是指導教師發現論文研究出現問題，但是由于時間的限制，顛覆性地修改論文已經不太可能，只能是做些格式或補救性的修訂，這勢必會影響學位論文的質量［8］?！罢撐膶懽鬟^程中學生與導師溝通不足”這一差錯，因Ci=1，Cj=1，S=1，故可預防度P=1。引入了論文日志過程管理制度，預防此類差錯發生。

論文工作日志是學生與導師之間的交流溝通的記錄，保障每位工程碩士都受到導師的充分指導。論文日志管理制度要求從選題選導到開題期間，工程碩士需提交2篇以上論文工作日志;從開題到中檢期間，工程碩士需提交6篇以上論文工作日志;從中檢到正式答辯期間，工程碩士需提交4篇以上論文工作日志。該制度在實際實施過程中，需要明確論文日志的監督人分工和日志時間檢查點的合理安排。這項預防措施保障了師生間的正常溝通，量化了導師對學生的指導工作量，也提升了學生的滿意度。

值得一提的是，缺陷預防措施的設計原則應強調“無懲罰性”——各級管理者必須達成共識:采取的預防措施是為了防止差錯產生，而不是為了追究相關人的責任進行處罰。無懲罰性原則避免“多干活多出事，少干活少出事，不干活不出事”的現象，有利于調動相關人員工作改進的積極性，并減少工作推行阻力。缺陷預防措施是研究生教育質量管理體系的一部分，最終目的是為了提升培養質量。

四、結語

學生培養質量是高校教育的生命線，研究生教育質量管理體系是各高校一直以來研究的重點。近年來，隨著管理理論的發展，各種非教育行業的先進管理理念先后被引入到高校管理中，譬如，曾衛明和孫冰提出將項目管理理念引入到培養工作中，以實現立體多元的研究生培養機制［9］;黃曙林和杜紅琴探討了CMM理念在培養工作中的應用，提出了教學過程管理的 CMM模型［10］。本文中給出的一些預防措施舉例及其在哈爾濱工業大學深圳研究生院的實際應用說明，將工業管理中的“缺陷預防”理念引入研究生培養過程，可以對避免培養過程中差錯的產生起到積極作用。

［1］盧顯林．零缺陷管理［M］．北京:中國商業出版社，2006:6－10．

［2］雷劍文．CMM:軟件過程的管理和改進［M］．北京:清華大學出版社，2009:4－5．

［3］王 磊，祝振宇．CMM關鍵過程域剖析:缺陷預防［J］．科技廣場，2010(5):243－245．

［4］熊 玲，李 忠．全日制專業學位碩士研究生教學質量保障體系的構建［J］．學位與研究生教育，2010(8):4－8．

［5］閔 杰．高校教務管理中的差錯因素及監控策略［J］．湖北社會科學，2011(6):154－ 156．

［6］朱迎春．高校發展性教師教學評估的理論研究［D］．天津:天津大學碩士學位論文，2007．

［7］全國工程碩士專業學位教育指導委員會．工程碩士培養要點［EB/OL］．(2011－6－21)［2011－09－15］．http://www．meng．edu．cn/htm ls/xxfb/notify_detail．jsp?fbsj=20110915＆tzxh=003．

［8］張士峰．工程碩士培養存在的問題與思考［J］．高等教育研究學報，2008(1):81－82．

［9］曾衛明，孫 冰．項目管理在研究生培養中的應用探索［J］．學位與研究生教育，2010(12):34－36．

［10］黃曙林，杜紅琴．CMM理念在教學過程管理中的應用［J］．高等函授學報:哲學社會科學版，2009(1):44－46．