合作伙伴選擇對合作創新風險的作用機理研究

朱建新 朱祎宏 張春寧

(哈爾濱工程大學，黑龍江 哈爾濱 150001；電子科技大學，四川 成都 611731)

一、引言

新經濟時代，創新作為企業生存與發展的不竭動力已成為共識。創新活動的復雜性、風險性、不確定性等特征，導致企業尤其是中小型企業、高新技術企業往往通過合作的方式進行創新活動，通過聯合具有互補資源的各類主體來提高整體的競爭能力。*Fitjar R D，Rodríguez P A. Firm collaboration and modes of innovation in Norway. Research Policy，2013,42(1):128-138.越來越多的學者認為，合作創新有利于加速企業間資源和信息的流動，對企業績效產生正向影響。*Freel M S，Harrison R T. Innovation and cooperation in the small firm sector: evidence from ‘Northern Britain’.Regional Studies,2006,40(4): 289-305.

合作創新的多主體性意味著創新過程中將可能存在機會主義行為、利益沖突、權責劃分不明、信息不對稱等風險。*Ma Zongguo，Zhu Konglai. Study on Trust Countermeasures of SMEs RJVs Based on Reputation Angle of View. Management Science and Engineering，2011,5(4): 21-25.Fariaa等(2010)提出，合作伙伴的選擇以及合作過程中合作伙伴的戰略、行為在合作創新過程中均需要特別關注。*Pedro de F，Francisco L，Rui S. Cooperation in innovation activities: The importance of partners Research Policy，2010，39(8)：1082-1092.現有關于企業合作創新伙伴的研究主要集中于討論合作伙伴選擇影響因素及其分類等方面。*吳松強等：《核心企業技術聯盟伙伴選擇灰色聚類分析——基于核心能力的視角》，《科技管理研究》2009年第8期；王仙雅等：《企業合作創新的動態博弈分析與伙伴選擇》，《科學管理研究》2010年第2期。在合作伙伴的選擇過程中，合作主體的個體因素(如技術實力、財務狀況等)；關系因素(如兼容情況、協調能力)以及隱性因素(如企業動機、學習能力)等均有可能影響合作創新的進程及效果，而這些因素對合作創新風險形成的作用機理如何？將主要作用于創新過程的哪個階段？如何在合作創新發起前充分考慮合作伙伴選擇可能帶來的風險因素，以及如何在合作創新各階段有效地控制合作伙伴的潛在風險？基于認識和解決上述問題的愿望，本文擬從項目視角出發探究合作伙伴選擇的影響因素，分析合作伙伴選擇對合作創新風險作用機理的理論模型，以期指導企業進行創新伙伴選擇活動并為提高企業合作創新成功率提供理論依據。

二、理論綜述

(一)項目視角合作創新過程分析

Coombs等(1998)認為，運用項目管理思想能有效劃分創新管理階段，并將創新過程劃分為新產品/新工藝推出、核心產品/能力提升、創造新技術平臺三個項目。之后，學者們從技術創新過程視角深入研究了創新過程和創新風險。[注]高陽 等：《企業技術創新過程風險分析與管理策略》，《技術經濟》2001年第2期；劉繼海等：《企業技術創新不同階段的風險管理策略探討》，《科技管理研究》2006年第7期。沈靜等(2009)對合作創新過程進行了劃分，大體可以分為合作前期準備、合作關系建立、合作正式進行、合作成果轉讓或銷售等階段。[注]沈靜 等：《企業合作創新過程中知識轉移影響因素及機制研究》，《科技進步與對策》2009年第4期。綜合考慮合作創新前期必要的準備工作和將概念成果市場化環節對合作創新項目的影響，本文將合作創新分為合作前期、合作中期和合作后期三個階段。

合作前期主要是指合作創新準備階段，主要包括創新概念形成、創新項目調研和合作契約簽訂。合作中期作為合作創新項目的核心，由研究開發和成果中試兩個階段構成，研究開發過程主要針對技術層面，與合作伙伴共同進行研究開發工作；成果中試則是技術成果能否轉化為產品的關鍵；一方面應對技術成果進行生產試驗，驗證其是否能在現有的材料、生產技術下按照預設的技術工藝安全生產，另一方面要進行市場試驗活動，以驗證產品是否可以滿足消費者需求。合作后期是指企業創新產品經過成果中試后，開始批量生產并進入市場銷售的階段。

(二)合作創新風險因素概述

與單一主體的獨立創新相比，合作創新活動創新主體增加，各合作主體依據項目目標，共同承擔成本與風險，共同享受創新收益。但關系維度的嵌入使得與獨立創新活動相比，管理復雜性提升尤為明顯，不僅要考慮技術過程的風險，更要關注合作風險。[注]張平 等：《合作創新風險的測評方法研究》，《科技管理研究》2009年第2期。

依據合作創新活動過程視角，結合國內外技術創新風險和合作創新風險的相關研究成果，[注]謝科范：《技術創新的風險因素及其實證分析》，《科技進步與對策》1999年第3期；劉榮 等：《企業合作創新風險的多層次模糊綜合評價模型及應用》，《科技與管理》2009年第4期。事前風險可定義為合作創新準備過程中可能面臨的風險，主要包括創新概念的合理性程度、項目調研充分性與否、項目合同完備程度。事中風險中，合作研究開發階段需要考慮技術變更程度、技術目標難易程度、合作主體投機行為概率、合作主體兼容性；成果中試階段則重點需要關注中試條件的滿足程度；事后風險中，批量生產的可行性是影響概念成果轉化為可進入市場產品的關鍵要素，而市場需求與預期的差距、市場進入門檻高低、競爭激烈程度均是市場銷售反饋中可能面臨的風險要素。

(三)合作創新伙伴選擇因素分析

Geringer(1988)認為，合作伙伴選擇應考慮“合作任務”和“合作關系”兩大因素。合作任務因素包括企業合作創新活動必須具備的資源和管理能力，如技術能力、財務狀況、人力資源、企業渠道等；合作關系強調企業自身以及合作伙伴以往的合作過程與經驗，可以從企業基本情況、組織文化兼容性、合作關系維護、合作信任程度及合作兼容情況等方面進行測度 。[注]Geringer. J M．Selection of partners for international joint venture ．Business Quarterly, 1988, 53(2)：31-36.袁磊(2001)認為企業選擇合作伙伴時應考慮合作伙伴個體因素及合作伙伴關系因素。[注]袁磊：《戰略聯盟合作伙伴的選擇分析》，《中國軟科學》2001年第9期。個體因素主要包括企業規模與管理制度、市場情況、技術能力及其互補性、財務狀況等客觀指標，關系因素主要由合作企業間的兼容能力、文化差異、信任程度、承諾實現情況等主觀指標構成。楊東奇等(2012)提出，企業應以技術成功和市場成功作為合作導向，因此在進行合作伙伴選擇的過程中，為了提高合作績效，不僅要考慮伙伴個體因素和伙伴關系因素，還應考慮合作成果推向市場后的影響，即需要在合作伙伴選擇的過程中考慮合作創新的后效應。[注]楊東奇、張春寧、徐影等：《企業研發聯盟伙伴選擇影響因素及其對聯盟績效的作用分析》，《中國科技論壇》2012年第5期。

綜上所述，本文將合作個體因素、合作關系因素和合作后效應因素作為企業在合作創新伙伴選擇過程中需要考慮的三類因素，并結合國內外相關成熟量表，通過企業抗風險能力、員工綜合素質水平、企業市場地位、技術實力及以往信譽作為測量合作企業個體因素的指標；合作關系因素通過知識產權協調機制、企業合作承諾、管理兼容性、實力對等情況四個指標綜合反映；合作后效應因素利用合作動機一致性程度、合作主體信任程度、合作主體的學習能力來測度。

三、研究假設及理論模型構建

合作創新項目面臨的風險由合作主體共同承擔，但合作伙伴在合作過程中的目的差異、投機行為等都可能造成合作項目達不到預期效果。創新項目作為合作創新活動的載體，其本身的特質(如項目所需資源、項目難度、項目目標等)決定了項目所需要的資源及項目可能面臨的風險類型，這也從客觀上對企業創新伙伴選擇提出了要求。

在項目過程視角下，企業合作創新活動包含從創新理念形成到將概念成果市場化獲得創新收益的全過程。具體而言，包括合作前期的準備階段，合作中期的研究開發和成果中試階段以及合作后期的批量生產及市場銷售階段。準備階段中創新理念的合理性、創新項目調研的充分程度以及合作契約的完備性都與創新伙伴選擇存在密切的關系；合作中期作為合作創新項目的核心，研究開發活動最能體現各主體間的交流合作，其成功與否不僅與主體本身的人員素質、實力相關，還取決于主體間目的的一致性、管理的兼容性、溝通的及時性等要素；成果中試階段面臨的不確定性較大，且需要大量的財力和物力以模擬產品生產和市場運作，這不僅考驗合作主體的實力，更需要各合作主體按照協議履行自身的義務。批量生產與市場銷售環節同樣需要合作主體運用自身資源支持創新成果的市場轉化，若合作主體間出現諸如“搭便車”、“公地悲劇”等行為，也會嚴重影響項目成果的獲得。由此可見，合作創新過程的每個階段都存在各種潛在的風險因素，若合作關系能保持有序高效狀態，則將優化創新成果、縮短創新周期以獲得更大收益；若潛在風險因素對創新活動形成阻礙，則可能導致創新活動的失敗。綜上所述，為進一步探討合作創新伙伴選擇的影響因素與合作創新風險產生之間的關系，本文提出了如下研究假設。

H1：個體因素將顯著作用于合作創新前期風險形成。

H2：個體因素將顯著作用于合作創新中期風險形成。

H3：個體因素將顯著作用于合作創新后期風險形成。

H4：關系因素將顯著作用于合作創新前期風險形成。

一個胖胖的中年婦人匆忙地越過了她，婦人的年齡也許剛過四十，也許只有三十五六歲，但是她的穿著和面容已經到了可以說毫無修飾、甚至毫不掩飾她的困頓與忙迫的地步，她是真正地被生活蹂躪到對任何事任何人都絲毫不再能在意的程度了。

H5：關系因素將顯著作用于合作創新中期風險形成。

H6：關系因素將顯著作用于合作創新后期風險形成。

H7：后效應因素將顯著作用于合作創新前期風險形成。

H8：后效應因素將顯著作用于合作創新中期風險形成。

H9：后效應因素將顯著作用于合作創新后期風險形成。

結合研究假設，本文構建了企業合作創新伙伴選擇影響因素對合作創新風險作用機理的理論模型，如圖1所示。

圖1 企業合作創新伙伴選擇影響因素對合作創新風險作用機理的理論模型

四、實證分析

(一)數據收集與描述性統計分析

首先，借鑒國內外現有成熟量表，根據研究假設和理論模型進行適用性分析，整理形成問卷初稿，并請教有合作創新經驗的企業管理者和專家進行評估，以驗證其理論可行性。之后，依托學校MBA資源進行預測試，明確量表填寫時間、語義簡潔性及題項是否可以良好表達測度內容，根據回收結果對問卷進行修正以形成正式問卷。正式調研共計發放問卷570份，回收331份，最終有效問卷306份，有效問卷率為53.68%。

調查對象統計中，外資企業占比16.67%，合資企業17.32%，國有企業25.16%，民營企業25.82，研究所占3.27%，還有11.76%來自其他行業，問卷覆蓋面較廣。企業成立時間以6-20年的居多，20-50年的企業數量稍次。74.84%的企業有過合作創新經驗，由此可見國內企業對合作創新的重視程度較高，其余25.16%的企業則顧慮合作創新風險性較高而未采用該方式進行創新活動。

本次研究樣本量達到306個，符合結構方程模型對樣本量的要求。通過描述性統計分析可知，各題項返回值均包含1-7的全部分數段，即調查者對各觀測變量重要程度的認知差距較大。各題項均值相差不明顯，均值最大為5.887，測度的是合作主體的抗風險能力，最小值為5.118，測度指標為批量生產的可行性。除x4、x5、y2、y64個指標的測量值存在較大差異外，其他測量指標的標準差都在1以內。結構方程模型要求單一變量數據應盡量滿足正態分布，所有變量應滿足多元正態分布。[注]侯杰泰、溫忠麟、成子娟：《結構方程模型及其應用》，北京：教育科學出版社2004年版。24個觀測變量的偏度值均在[-1，0]之間，峰度值在[-1，2]之間，都屬輕微的漸進分布。[注]Haruhiko O. Asymptotic Expansions of the Distributions of the Least Squares Estimators in Factor Analysis and Structural Equation Modeling Handbook of Statistics，2012(28):163-200.

(二)效度信度分析

為確保量表的內容效度，問卷編制時充分參考國內外成熟量表，并結合專家及企業管理者的意見。探索性因子分析中測量指標的KMO值均大于0.7，Bartlett半球檢驗sig.值均小于0.0001；測量變量的主成分分析均通過了0.45標準，即設計的量表能與潛變量對應，結構效度佳。根據Cronbach’s alpha系數的反饋結果，潛變量η1、η2、η3、ξ1、ξ2、ξ3的信度系數均大于0.7，通過一致性檢驗，問卷信度佳。

(三)擬合度檢驗

結構方程模型擬合度檢驗結果中，調整后的卡方值x2/df為1.19，通過小于2的檢驗標準，GFI為0.933、AGFI為0.904、NFI為0.922、CFI為0.961，均通過大于0.9的檢驗標準，RMSEA為0.056，通過小于0.08的標準，模型擬合程度較高。

(四)模型修正

本文假設中除H8“后效應因素將顯著作用于合作創新中期風險形成”的T值為1.11沒有通過檢驗之外，其他假設均能通過T值絕對值大于1.96這一評判標準，將這一路徑去除，再次運行模型，其他假設仍均能通過，并且大部分檢驗T值還有所改善，說明合作創新中后效應因素對合作創新中期風險形成的影響不顯著，這一路徑應予以刪除。

結構方程模型中還可以通過增加路徑以降低模型卡方值，提高模型擬合度，本實驗中已無其他路徑增加，且現有路徑已能較好反映各潛變量之間的關系。

(五)假設結果檢驗

圖2表明，合作個體因素、關系因素均對合作創新全過程具有顯著影響，而后效應因素則主要作用于合作創新前期和后期兩個階段。個體因素對合作創新前期風險形成的影響最大，盡管企業選擇合作伙伴時已進行了充分調研，但無論是企業對創新概念的完善，還是進行創新項目調研或是和合作伙伴簽訂合作契約，均需要考慮合作伙伴的個體因素及其可能采取的行動，降低合作創新初始階段的風險，以此提高合作項目中期和后期的成功率，保障合作項目順利進行。關系因素對合作創新過程中后期風險形成的影響程度最大。盡管企業選擇合作伙伴時已充分考慮了合作主體與本企業在知識產權協調機制、合作承諾、管理兼容性、實力對等因素上的匹配性，但同樣需要在項目進行中關注合作伙伴的動機和行為，特別是在批量生產和市場推廣階段，防止合作伙伴的不正當行為致使本企業本應獲得的市場成果流失。與個體因素及關系因素相比，后效應因素僅對合作創新前期及后期風險形成有顯著影響。合作企業間的動機差異以及出于對合作伙伴的信用及學習能力的擔心，合作主體均希望能進行更符合自身利益的項目，但這將影響合作創新決策的制定與合作契約的簽訂。而在概念成果轉化為市場成果的過程中，合作主體也傾向于在有所保留自身資源和實力的情況下共享項目成果，而這可能降低市場開發的深度和廣度，造成合作創新項目難以獲得應有的效果。

圖2 最終模型的結構方程標準化路徑分析結果

五、結論

合作創新的多主體性特征使得伙伴選擇成為合作創新項目實施需要考慮的關鍵要素。本文基于項目過程視角分析了企業合作創新風險的類型，驗證了伙伴選擇因素對合作創新風險形成的作用路徑及影響程度，明確了合作創新各階段需要重點關注的合作伙伴行為可能產生的風險。

第一，合作創新項目在前期應重點關注合作個體因素和后效應因素。合作創新準備階段要充分考察合作候選企業的企業抗風險能力、員工綜合素質水平、市場地位、技術實力及以往信譽，同時注意合作動機的一致性、合作主體間的信任程度以及合作企業的學習能力。

第二，合作創新項目在中期應關注個體因素和關系因素的影響。研究開發過程中合作主體間技術實力、素質水平、管理的兼容性、知識產權機制的協調將會對研發進程及效果產生重要影響，成果中試階段需要的大量資源也將考驗合作主體的信譽、對承諾的履行情況及實力水平。

第三，合作創新項目在后期應重點關注合作關系因素的影響。市場開發和銷售階段，無論是生產條件匹配還是降低市場進入難度與競爭激烈程度，都需要合作主體共同應對，影響主體間合作關系的因素也會根據市場開發資源投入以及銷售收益的獲得而動態地發生變化，需要企業予以密切關注。