中國經濟對外開放程度及其對經濟增長的影響

路強+劉穎

內容摘要：伴隨著經濟全球化步伐加快，國家經濟的對外開放程度與經濟增長之間的關系日益密切，經濟在貿易、投資、金融等各個領域的開放都對經濟增長具有刺激作用。本文圍繞經濟開放對經濟增長的影響機制問題展開，構建經濟對外開放程度指標體系，通過分析內生經濟增長模型得出經濟開放對經濟增長的積極意義，并在最后提出相關建議。

關鍵詞：對外開放 經濟增長 內生經濟增長模型

研究背景

自1978年實行改革開放的政策以來，我國的經濟社會發展取得了舉世矚目的成就，經濟保持了高速增長，GDP增長率一直處于發展中國家前列。與此相對應，我國也積極參與世界經濟，逐步加入到世界經濟一體化進程中，通過不斷融入到世界經濟中來進一步深化我國經濟的對外開放程度。

我國的對外貿易水平越來越高，進出口總額占國家GDP的比重也比較高，凈出口已經成為實現我國經濟增長的重要引擎。除了在對外貿易領域不斷提高開放程度之外，我國在投資領域也進一步強化了開放的力度和范圍，我國的實際利用外資額連續多年保持了迅猛增長，尤其是外商直接投資更是伴隨著我國經濟的開放迅速發展。這不僅僅帶來了先進的管理經驗和生產技術，起到了示范擴散作用，更進一步加大了國內企業的生產管理壓力，促使國內企業積極轉變生產方式，優化產業結構，提升自身競爭力。

相比較于我國在投資以及貿易方面的開放程度，我國在金融領域的開放程度相對小一些，政策更為謹慎，但整體上是穩步推進，開放程度逐年提高，也產生了不小的積極影響。無論是我國的金融管理當局還是銀行機構，持有的對外資產逐年增加，我國正積極通過有步驟的金融開放來進一步提升金融中介機構服務效率、強化內外風險調控、降低市場信息成本來增強市場活力，促進經濟增長。

盡管我國在經濟的各個領域都實現了較大程度的開放，也取得了許多成就，但是，我國學術界在這一課題上卻缺乏相應的研究，大多數研究都集中在了改革問題上，較少有研究國家經濟開放程度與經濟增長之間的關系問題，沒有從整體上來研究經濟開放這一制度變遷是如何影響到國家經濟的文獻。這一方面是由于國家的經濟開放程度是難以用指數來權衡的，這里面包括貿易的開放、金融的開放以及投資的開放等，因而也就難以將開放作為整體因素來加以研究其與國家經濟增長之間的關系；另一方面則是由于現代經濟增長理論跟制度變遷等分數與不同的學術分支，盡管從新制度經濟學上來講，開放對經濟增長的作用有了理論框架，但是仍難以將開放等制度因素引入到經濟增長分析框架中。因此，應當積極實踐在經濟增長框架下，包括貿易開放、投資開放以及金融開放在內的經濟對外開放對經濟增長的影響，并著重研究經濟開放進程如何有效作用于經濟增長這一客觀結果。

經濟對外開放程度對經濟增長的影響機制研究

通過研究經濟開放程度與經濟增長之間的關系，改進之前的經濟開放指標體系，完善經濟開放程度的評價指標，保證其更為客觀科學和相互之間的有效聯系。真實反映經濟的開放程度，避免之前指標間相對弱化的關聯性和簡單地定義為封閉或者開放。同時，為之前相對模糊的經濟開放與經濟增長之間關系的理論方面進一步提供經驗支持，使其更加明晰確定，通過進行時間序列上的經濟增長分析，理清經濟開放與經濟增長之間的關聯。而且，作為發展中國家，對于研究哪一種內生經濟增長發展模型更符合我國實際和開放進程較有幫助。之前的經濟開放與經濟增長之間管理模型大都是集中于技術擴散模型和邊干邊學模型，僅僅強調學習效應的作用，難以找到現實實證。

另外，通過研究測試我國經濟的對外開放程度，促使人們進一步明確和清晰我國改革開放以來的經濟發展進程和軌跡，并科學判斷未來經濟發展趨勢，明晰貿易開放、金融開放、投資開放對經濟增長的推進作用，以便把握開放重點，促進經濟增長。

一般來講，內生經濟增長模型研究了經濟持續增長的模式，其核心是假設資本存量增加時，邊際生產率不降為零。借此，內生經濟增長模型借用了兩個機制，一個是外部經濟效用，另外一個則是產品的多樣性機制。

內生經濟增長模型的建立，在較大程度上是引用了外部經濟效果的理念，考慮了經濟開放在經濟增長過程中的作用和意義。在內生經濟增長模型中，外部經濟效果及經濟開放是源于對資本要素k的積累。這個資本不一定是有形資本，但其參照物顯然是有形資本。

根據數據統計，2012年全年我國國內生產總值519322億，比上年增長7.8%；2012年全年進出口總額38667.6億美元 增長6.2%；2012年新增貸款8.2萬億；2012年固定資產投資364835億；西部增長較快；2012年城鎮居民人均可支配收入實際增長9.6%。

由表1可知，對外貿易、外商直接投資跟國家經濟增長之間存在著均衡關系，即，國家的經濟開放與經濟增長間有著長期的均衡關系，對經濟的發展有著促進作用。

經濟對外開放程度指標體系分析

一般來講，通常采用這一國家參與到整個國際經濟的程度來表示該國的經濟開放程度，這一概念相對來講具有抽象性，在選取指標方面不同的學者采取了不同的方式。但是總體來講，對于經濟開放程度指標的選擇主要有以下兩種。一種是通過直接描述某一國家的經濟體制及其政府相關經濟政策的開放性，比如投資開放性、貿易開放性、金融開放性等，通過直接描述刻畫這些政策的開放性并將其作為指標來反映國家經濟的開放性，它包含了外匯黑市交易費用的高低、平均關稅率、與國際市場相比較國內市場價格的扭曲程度、非關稅壁壘率以及上述指標的綜合使用等。另外一種指標則是間接指標，通過衡量國家經濟體在經濟開放中產生的結果來逆向推導國家的經濟開放程度，一般來說有對外投資比率以及外貿依存度等指標。

這兩類指標在選取標準上有所不同，但是在實際應用中各有優勢。前一種衡量指標，其測量結果更為直接，能夠直接反映某一國家的經濟開放程度，直接反映了某一個經濟主體對于參與國際經濟活動的積極性和主觀意愿，但是其實際應用中也存在著困難。這主要是因為第一類指標的提出就某些概念來講難以清晰定義和度量，在測量時難以真實確定而且常常需要通過其他指標的替代才能完成，因此采用第一類指標，其最終測試結果可信度會打折扣，尤其是某些開放程度不高的國家，相關指標數據的獲取比較困難。endprint

在采取指標替代時，替代指標的科學性也有待進一步考證，如使用消費者物價指數來替代價格扭曲程度時，物價指數是否受到國內不完善的市場影響，是否受到通貨膨脹、外債等因素制約，外匯黑市交易費、價格扭曲指數、集成關稅率到底能否完整體現國家貿易政策的扭曲性等等，這些不確定因素都使得替代指標難以有效替代國家經濟的對外開放程度。

結論及政策建議

國家經濟的對外開放總體上來講具有很明顯的階段性，與國家實行的對外開放政策的強弱具有很大的關系。總體上來講，我國在1980年之后，經濟開放表現出了很明顯的階段性特征，一個階段是1980年至1992年期間，另一個階段則是1993年至2002年間。這其中，第一個階段是在前面相對比較低的對外開放水平下實現的比較緩慢但是比較穩定的增長，而后一個階段則是在經過前面經濟開放的大幅攀升后，在一個相對比較高的經濟開放水平下實現的進一步的經濟開放，這一階段的經濟開放則表現出了一定的波動性特征。劃分為兩個階段是和兩個階段前后經濟開放所依賴的衡量指標不同有關系，顯示了國家的經濟開放程度與國家的開放政策具有很大的關聯性，國家政策在其中占有主導地位。而且后一階段經濟開放的波動性更為明顯，也意味著在后一階段的開放過程中，國家經濟更多地接受到了來自國際投資、貿易以及金融等因素的影響和沖擊。但是總體來講，我國實行經濟開放政策以來，國家在貿易、投資以及金融等各個方面的開放程度都是在不斷上升的。

與此同時，國家經濟開放過程中，金融的開放占了較大的比重，金融的開放對于整個國家經濟開放的權重也越來越高，從我國經濟開放的實踐來講，金融開放與整個國家的經濟開放類似，也具有兩階段特征。對于整個國民經濟的開放具有支撐和決定意義。與此同時，國家金融領域的開放相對來講比較謹慎和緩慢，波動性相對較小。而且就這一指標本身來講，金融管理當局的開放程度占有最重要的比重。

國家的外貿領域開放伴隨著經濟開放進程，對經濟開放有著重要的影響。依據數據分析，在施行經濟開放后國家在商品進出口方面發展迅猛，不過服務貿易在這一進程中占據著更為重要的角色，依據國內外發展經驗，服務貿易在整個貿易開放的進程中有著無可替代的地位。開放以來，我國在直接利用外資方面也表現出了較大的開放性，外商在華直接投資在整個的國家投資開放中占據主導的地位和作用，而且其開放的階段性特征及波動性特征都是與國家整個經濟的開放性特征相一致。

在國家經濟對外開放和經濟增長的相互促進發展進程中，我國的對外開放程度、勞動力以及資本投入、科學技術發展進步、經濟產出等各個方面因素都在整個的開放大背景下相互協調和影響，表現出了長期的均衡關系。經濟開放的程度能夠顯著影響到國家的經濟增長水平，對于提高國家經濟產出，促進經濟增長具有重要意義。

通過分析比較內生經濟增長修正模型，可以發現國家經濟的產出水平、技術進步水平以及資本物質人力的投入都是國家經濟開放短期造成的，而且經濟開放程度與它們之間存在著相互影響相互促進的雙向因果關聯關系。這都進一步表明了開放程度能夠對國家的技術創新和資本積累形成有效的促進作用，并進一步刺激國家的經濟增長，通過國家人力資本積累多渠道地實現對國家經濟增長的促進作用。

基于國家經濟開放程度對于國家經濟增長的刺激作用，本文提出以下建議：首先，國家要進一步加大開放力度，通過經濟開放提升國家知識存量和產出存量，并為企業進一步搭建完善國際貿易、投資平臺，促使企業更好地融入到國際經濟大環境中。其次，加大金融領域政策扶持力度。國家金融開放在整個經濟開放中占有舉足輕重的地位，要進一步探索新的形式和模式，促進非政府金融領域的開放進程，避免對貿易自由化和外資金融的壁壘形成。再次，積極改善投資環境，以此來吸引更多的外資投入，通過進一步理順投資吸引機制，實現資本的積累，并以此促進國家在技術和管理以及人才等各個方面的擴散示范作用，促進產出的長期穩定增長，實現經濟增長的平穩運行。

參考文獻：

1.沈坤榮，李劍.中國貿易發展與經濟增長影響機制的經驗研究[J].經濟研究，2007（5）

2.楊全發，舒元.中國出口貿易對經濟增長的影響[J].世界經濟與政治，2008（8）

3.陳家勤.我國外貿對經濟增長貢獻與外貿扶持政策調整的基本取向[J].財貿經濟，2009（6）

4.劉曉鵬.協整分析與誤差修正模型—我國對外貿易與經濟增長的實證研究[J].南開經濟研究，2009（5）

5.魏后凱.外商直接投資對中國區域經濟增長的影響[J].經濟研究，2009（4）

6.張天頂.外商直接投資傳導機制與中國經濟增長[J].經濟研究，2010（10）

7.魏巧琴.對外直接投資與經濟增長的關系研究[J].經濟研究，2010（1）

8.宋玉華，陳靜.資本賬戶開放的經濟效應研究[J].統計研究，2003（12）

9.李建平.基于主成分線性加權綜合評價的信用評分方法及應用[J].系統工程，2011（2）endprint

在采取指標替代時，替代指標的科學性也有待進一步考證，如使用消費者物價指數來替代價格扭曲程度時，物價指數是否受到國內不完善的市場影響，是否受到通貨膨脹、外債等因素制約，外匯黑市交易費、價格扭曲指數、集成關稅率到底能否完整體現國家貿易政策的扭曲性等等，這些不確定因素都使得替代指標難以有效替代國家經濟的對外開放程度。

結論及政策建議

國家經濟的對外開放總體上來講具有很明顯的階段性，與國家實行的對外開放政策的強弱具有很大的關系。總體上來講，我國在1980年之后，經濟開放表現出了很明顯的階段性特征，一個階段是1980年至1992年期間，另一個階段則是1993年至2002年間。這其中，第一個階段是在前面相對比較低的對外開放水平下實現的比較緩慢但是比較穩定的增長，而后一個階段則是在經過前面經濟開放的大幅攀升后，在一個相對比較高的經濟開放水平下實現的進一步的經濟開放，這一階段的經濟開放則表現出了一定的波動性特征。劃分為兩個階段是和兩個階段前后經濟開放所依賴的衡量指標不同有關系，顯示了國家的經濟開放程度與國家的開放政策具有很大的關聯性，國家政策在其中占有主導地位。而且后一階段經濟開放的波動性更為明顯，也意味著在后一階段的開放過程中，國家經濟更多地接受到了來自國際投資、貿易以及金融等因素的影響和沖擊。但是總體來講，我國實行經濟開放政策以來，國家在貿易、投資以及金融等各個方面的開放程度都是在不斷上升的。

與此同時，國家經濟開放過程中，金融的開放占了較大的比重，金融的開放對于整個國家經濟開放的權重也越來越高，從我國經濟開放的實踐來講，金融開放與整個國家的經濟開放類似，也具有兩階段特征。對于整個國民經濟的開放具有支撐和決定意義。與此同時，國家金融領域的開放相對來講比較謹慎和緩慢，波動性相對較小。而且就這一指標本身來講，金融管理當局的開放程度占有最重要的比重。

國家的外貿領域開放伴隨著經濟開放進程，對經濟開放有著重要的影響。依據數據分析，在施行經濟開放后國家在商品進出口方面發展迅猛，不過服務貿易在這一進程中占據著更為重要的角色，依據國內外發展經驗，服務貿易在整個貿易開放的進程中有著無可替代的地位。開放以來，我國在直接利用外資方面也表現出了較大的開放性，外商在華直接投資在整個的國家投資開放中占據主導的地位和作用，而且其開放的階段性特征及波動性特征都是與國家整個經濟的開放性特征相一致。

在國家經濟對外開放和經濟增長的相互促進發展進程中，我國的對外開放程度、勞動力以及資本投入、科學技術發展進步、經濟產出等各個方面因素都在整個的開放大背景下相互協調和影響，表現出了長期的均衡關系。經濟開放的程度能夠顯著影響到國家的經濟增長水平，對于提高國家經濟產出，促進經濟增長具有重要意義。

通過分析比較內生經濟增長修正模型，可以發現國家經濟的產出水平、技術進步水平以及資本物質人力的投入都是國家經濟開放短期造成的，而且經濟開放程度與它們之間存在著相互影響相互促進的雙向因果關聯關系。這都進一步表明了開放程度能夠對國家的技術創新和資本積累形成有效的促進作用，并進一步刺激國家的經濟增長，通過國家人力資本積累多渠道地實現對國家經濟增長的促進作用。

基于國家經濟開放程度對于國家經濟增長的刺激作用，本文提出以下建議：首先，國家要進一步加大開放力度，通過經濟開放提升國家知識存量和產出存量，并為企業進一步搭建完善國際貿易、投資平臺，促使企業更好地融入到國際經濟大環境中。其次，加大金融領域政策扶持力度。國家金融開放在整個經濟開放中占有舉足輕重的地位，要進一步探索新的形式和模式，促進非政府金融領域的開放進程，避免對貿易自由化和外資金融的壁壘形成。再次，積極改善投資環境，以此來吸引更多的外資投入，通過進一步理順投資吸引機制，實現資本的積累，并以此促進國家在技術和管理以及人才等各個方面的擴散示范作用，促進產出的長期穩定增長，實現經濟增長的平穩運行。

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5.魏后凱.外商直接投資對中國區域經濟增長的影響[J].經濟研究，2009（4）

6.張天頂.外商直接投資傳導機制與中國經濟增長[J].經濟研究，2010（10）

7.魏巧琴.對外直接投資與經濟增長的關系研究[J].經濟研究，2010（1）

8.宋玉華，陳靜.資本賬戶開放的經濟效應研究[J].統計研究，2003（12）

9.李建平.基于主成分線性加權綜合評價的信用評分方法及應用[J].系統工程，2011（2）endprint

在采取指標替代時，替代指標的科學性也有待進一步考證，如使用消費者物價指數來替代價格扭曲程度時，物價指數是否受到國內不完善的市場影響，是否受到通貨膨脹、外債等因素制約，外匯黑市交易費、價格扭曲指數、集成關稅率到底能否完整體現國家貿易政策的扭曲性等等，這些不確定因素都使得替代指標難以有效替代國家經濟的對外開放程度。

結論及政策建議

國家經濟的對外開放總體上來講具有很明顯的階段性，與國家實行的對外開放政策的強弱具有很大的關系。總體上來講，我國在1980年之后，經濟開放表現出了很明顯的階段性特征，一個階段是1980年至1992年期間，另一個階段則是1993年至2002年間。這其中，第一個階段是在前面相對比較低的對外開放水平下實現的比較緩慢但是比較穩定的增長，而后一個階段則是在經過前面經濟開放的大幅攀升后，在一個相對比較高的經濟開放水平下實現的進一步的經濟開放，這一階段的經濟開放則表現出了一定的波動性特征。劃分為兩個階段是和兩個階段前后經濟開放所依賴的衡量指標不同有關系，顯示了國家的經濟開放程度與國家的開放政策具有很大的關聯性，國家政策在其中占有主導地位。而且后一階段經濟開放的波動性更為明顯，也意味著在后一階段的開放過程中，國家經濟更多地接受到了來自國際投資、貿易以及金融等因素的影響和沖擊。但是總體來講，我國實行經濟開放政策以來，國家在貿易、投資以及金融等各個方面的開放程度都是在不斷上升的。

與此同時，國家經濟開放過程中，金融的開放占了較大的比重，金融的開放對于整個國家經濟開放的權重也越來越高，從我國經濟開放的實踐來講，金融開放與整個國家的經濟開放類似，也具有兩階段特征。對于整個國民經濟的開放具有支撐和決定意義。與此同時，國家金融領域的開放相對來講比較謹慎和緩慢，波動性相對較小。而且就這一指標本身來講，金融管理當局的開放程度占有最重要的比重。

國家的外貿領域開放伴隨著經濟開放進程，對經濟開放有著重要的影響。依據數據分析，在施行經濟開放后國家在商品進出口方面發展迅猛，不過服務貿易在這一進程中占據著更為重要的角色，依據國內外發展經驗，服務貿易在整個貿易開放的進程中有著無可替代的地位。開放以來，我國在直接利用外資方面也表現出了較大的開放性，外商在華直接投資在整個的國家投資開放中占據主導的地位和作用，而且其開放的階段性特征及波動性特征都是與國家整個經濟的開放性特征相一致。

在國家經濟對外開放和經濟增長的相互促進發展進程中，我國的對外開放程度、勞動力以及資本投入、科學技術發展進步、經濟產出等各個方面因素都在整個的開放大背景下相互協調和影響，表現出了長期的均衡關系。經濟開放的程度能夠顯著影響到國家的經濟增長水平，對于提高國家經濟產出，促進經濟增長具有重要意義。

通過分析比較內生經濟增長修正模型，可以發現國家經濟的產出水平、技術進步水平以及資本物質人力的投入都是國家經濟開放短期造成的，而且經濟開放程度與它們之間存在著相互影響相互促進的雙向因果關聯關系。這都進一步表明了開放程度能夠對國家的技術創新和資本積累形成有效的促進作用，并進一步刺激國家的經濟增長，通過國家人力資本積累多渠道地實現對國家經濟增長的促進作用。

基于國家經濟開放程度對于國家經濟增長的刺激作用，本文提出以下建議：首先，國家要進一步加大開放力度，通過經濟開放提升國家知識存量和產出存量，并為企業進一步搭建完善國際貿易、投資平臺，促使企業更好地融入到國際經濟大環境中。其次，加大金融領域政策扶持力度。國家金融開放在整個經濟開放中占有舉足輕重的地位，要進一步探索新的形式和模式，促進非政府金融領域的開放進程，避免對貿易自由化和外資金融的壁壘形成。再次，積極改善投資環境，以此來吸引更多的外資投入，通過進一步理順投資吸引機制，實現資本的積累，并以此促進國家在技術和管理以及人才等各個方面的擴散示范作用，促進產出的長期穩定增長，實現經濟增長的平穩運行。

參考文獻：

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5.魏后凱.外商直接投資對中國區域經濟增長的影響[J].經濟研究，2009（4）

6.張天頂.外商直接投資傳導機制與中國經濟增長[J].經濟研究，2010（10）

7.魏巧琴.對外直接投資與經濟增長的關系研究[J].經濟研究，2010（1）

8.宋玉華，陳靜.資本賬戶開放的經濟效應研究[J].統計研究，2003（12）

9.李建平.基于主成分線性加權綜合評價的信用評分方法及應用[J].系統工程，2011（2）endprint