黃寶中
(廣西大學科技發展與戰略研究中心,廣西 南寧 530004)
加強企業R&D統計調查的對策研究
黃寶中
(廣西大學科技發展與戰略研究中心,廣西 南寧 530004)
企業R&D活動統計調查是我國科技統計調查工作的重要組成部分,其調查結果是我國政府科技管理決策的關鍵依據之一。當前,我國企業R&D活動統計調查存在著企業R&D活動統計調查組織協調工作不完善、企業R&D活動統計調查組織形式和調查表指標設置仍存在缺陷、參與企業R&D活動統計調查的科技統計人員缺乏系統性培訓且隊伍缺乏穩定性、企業R&D活動統計調查的填報人員缺乏對科技指標的準確把握等突出問題。針對我國企業R&D活動統計調查存在的突出問題和面臨的新形勢,文章提出了完善企業R&D活動統計調查運行機制、強化科技部門和統計部門合作、改進企業R&D活動統計調查方法、打造高素質科技統計人員隊伍、進一步完善企業R&D活動統計調查指標體系等對策建議。
企業R&D活動;R&D統計;科技統計;科技管理;科技投入
當今時代,全球科技進入一個前所未有的創新密集時代,科技創新已成為解決能源資源、生態環境、自然災害、人口健康等重大問題的重要途徑,創新能力已成為國家競爭力的決定性因素。尤其是2008年以來世界先后暴發全球金融危機和歐債危機,發達國家經濟舉步維艱,部分發達國家陷入嚴重的經濟危機之中,包括中國在內的新興市場國家的經濟也受到明顯的沖擊,世界諸多國家紛紛將加強科學研究,依托創新驅動發展成為擺脫經濟危機的重要手段之一。當前,世界正在孕育著新一輪的科學技術革命,極有可能導致新一輪產業革命發生。在此背景下,我國愈加重視科技創新,黨的“十八”報告提出實施創新驅動發展戰略,要求把科技創新擺在國家發展全局的核心位置。R&D(研究與試驗發展)是科技創新的重要載體,近年來隨著我國加大對科技的投入,我國R&D經費逐年增加,R&D活動日益活躍。2012年,我國R&D經費達到10298.4億元,比上年增加1611.4億元,增長18.5%;R&D經費投入強度上升到1.98%,比上年提高0.14個百分點。在新的科技發展時期,加強科學研究活動統計調查,為科技管理與決策提供準確、及時的數據,實現科技管理科學化、規范化,其重要意義更為凸顯。
企業是我國技術創新主體,也是R&D經費等R&D資源的重要來源者和支出者。2012年我國企業R&D經費支出達到7842.2億元,占全社會R&D經費支出的比重達到76.1%,如圖1。因此,企業R&D活動統計調查是我國科技統計工作的重要組成部分。

圖1 2012年我國全社會R&D經費按執行部門分布(單位:億元)
近十多年來,我國明顯加強了對企業R&D活動的統計調查,除每年進行常規性的企業R&D活動統計調查之外,還分別于2000年和2010年進行了兩次大規模的全國R&D資源清查,為我國政府和社會各界了解和掌握我國R&D活動的現狀、規律、特征和發展趨勢,制定重大科技政策,進行科技管理決策提供了及時、準確、詳實的數據支撐。與此同時我國企業R&D活動統計調查還不夠完善,還存在著企業R&D活動統計調查指標的設計和界定不盡合理、統計調查組織和調查方式存在缺陷等不少問題。這些問題的存在對我國企業R&D活動統計調查結果產生了一定的影響,使得統計調查數據不夠完善,不夠準確,由此產生一些系統性的誤差。因此,有必要對我國企業R&D活動統計調查進行系統研究,歸納出問題所在,提出有針對性的加強我國企業R&D活動統計調查的對策建議。
1.企業R&D活動統計調查概述
國際上通常采用R&D活動的規模和強度指標反映一國的科技實力和核心競爭力。一國的R&D水平體現著一國的政治經濟實力,一個企業的R&D水平,體現著一個企業的競爭力。國際上的著名企業都把R&D視為企業的生命,無不投巨資于R&D,如日本不少企業對R&D的投資已經超過了對固定資產的投資,再如青島海爾就是靠R&D形成了企業的核心競爭力。正因如此,企業R&D活動統計調查日益受到各國政府和相關機構的重視。長期以來企業R&D活動統計調查都是我國R&D活動統計調查工作的重要部分,并主要由各級統計部門來完成。我國企業R&D活動統計調查在指導思想上以周期性普查為基礎,以經常性抽樣調查為主體,以重點調查和科學推算等為輔助方法[1]。目前,我國企業R&D活動統計調查以年度的抽樣調查為主體,此外至今進行了兩次大規模的企業R&D活動統計普查,即第一、二次全國R&D資源清查,分別于2000年和2010年實施。
通過企業R&D活動統計調查:
一是可以全面了解我國和各地區企業R&D活動的總體規模、結構、增長趨勢和區域分布等情況。
二是可以了解我國和各地區企業研究開發隊伍的規模和素質狀況。
三是可以了解我國和各地區企業R&D資源的投入、成果及產出效益情況。
四是可以了解我國和各地區政府對企業R&D活動扶持政策的落實情況和實施效果。
此外,企業R&D活動統計調查還可以進一步完善科技統計指標體系,夯實統計基礎,提高數據質量,為國家和地方制定國民經濟和社會發展規劃及科技發展規劃,制定出臺重要科技政策,監測和評估國家和地方自主創新能力和創新型國家、創新型省份、創新型城市建設進程提供數據依據。
2.企業R&D活動統計調查組織形式
我國的R&D活動統計調查屬于強制性統計調查,是由國家和地方有關部門根據相關法律開展的一項統計調查活動。目前,我國R&D活動統計調查工作由國家和地方統計部門牽頭,科技、教育等部門參加并協同實施。在具體分工上,不同的部門負責不同行業或領域的調查工作,如統計部門負責農、業、牧、漁業,采礦業,制造業,電力、燃氣及水的生產和供應業,建筑業,交通運輸、倉儲和郵政業,信息傳輸、計算機服務和軟件業,金融業,租賃和商務服務業,水利、環境和公共設施管理業,衛生、社會保障和社會福利業,文化、體育和娛樂業等企事業單位的調查工作,再如科技部門負責科學研究、技術服務和地質勘查業相關機構,以及高新技術產業開發區相關企業的調查工作。從總體來看,我國企業R&D活動統計調查工作主要由統計部門負責,科研院所R&D活動統計調查工作主要由科技部門負責,高等院校R&D活動統計調查工作主要由教育部門負責。我國企業R&D活動統計調查在管理上采取自上而下的垂直管理體系,在數據獲取、整理、審核和發布上則是采取自下而上的流程。
3.企業R&D活動統計調查內容
我國企業R&D活動統計調查內容包括八個方面:
一是企業R&D活動人員數量、素質及其工作量情況。
二是企業R&D經費支出、用途及來源情況。
三是企業研究開發儀器設備等固定資產擁有情況。
四是企業設立的科技機構情況。
五是企業R&D項目的研究類型、組織方式及技術經濟目標等情況。
六是企業專利等自主知識產權的產出、擁有和使用情況。
七是企業技術引進、消化吸收和技術改造情況。
八是政府給予企業R&D活動的稅收減免情況等。
4.企業R&D活動統計調查指標體系
我國企業R&D活動統計調查采用兩個調查表,一個表是“規模以上工業企業科技活動及相關情況”,另一個表是“規模以上工業企業科技項目情況”,這兩個表格規范了我國企業R&D活動統計調查的指標體系。“規模以上工業企業科技活動及相關情況”調查表指標共分為六大類,分別為“科技活動人員情況”、“科技活動費用情況”、“科技項目情況”、“企業辦科技機構情況”、“科技活動產出及相關情況”和“其他相關情況”。每大類指標下設若干個二指標及若干三級指標,以“其他相關情況”大類為例,其下設兩個二指標,分別為“政府相關政策落實情況”和“技術獲得和技術改造情況”,而“政府相關政策落實情況”下設“研究開發費用加計扣除減免稅”、“高新技術企業減免稅”等2個三級指標。
“規模以上工業企業科技項目情況”調查表共設有10個平行指標,分別為“項目來源”、“項目合作形式”、“項目成果形式”、“項目技術經濟目標”、“項目起始日期”、“項目完成日期”、“跨年項目所處進展階段”、“參加項目人員”、“項目人員實際工作時間”和“項目經費內部支出”,其中“項目來源”、“項目合作形式”、“項目成果形式”“項目技術經濟目標”、“跨年項目所處進展階段”等5個屬于選擇性指標,需根據項目的實際情況在備選項中進行選擇;“項目起始日期”和“項目完成日期”2個指標屬于日期型指標,根據實際日期進行填寫;“參加項目人員”、“項目人員實際工作時間”、“項目經費內部支出”等3個指標屬于數值型指標,根據實際數據進行填報。
與發達國家相比,我國科技統計起步較晚,其工作體系形成于1985年全國科技普查。經過近30年的快速發展,我國科技統計工作體系從無到有,逐步形成了一套比較完善、規范并與國際接軌的科技統計指標體系和統計制度,取得了優異的成果,積累了寶貴的經驗。與此同時也應看到我國科技統計還存在一些問題,目前企業R&D活動統計調查同樣存在著一些亟待解決的問題。
1.企業R&D活動統計調查組織協調工作仍存在不少問題
企業R&D活動統計調查工作直接關系到科技發展戰略、科技發展規劃和科技政策的制定和實施,對科技事業的發展影響深遠,同時企業R&D活動統計調查工作涉及科技、統計、教育等管理職能部門,同時涉及眾多企業,客觀上需要加強統一領導和各部門通力合作,做好組織協調,才能保證統計數據的全面性、系統性和準確性,但過去一段時間以來我國對企業R&D活動統計調查工作及其重要性宣傳力度不夠,部分各級領導與相關部門以及相關企業的負責人對于該項工作的重要性和嚴肅性認識不足,只關心體現科技工作成績的數據或能給本單位產生效益的工作,而對企業R&D活動統計調查工作應付了事,致使相關部門沒有做好企業R&D活動統計調查的組織協調工作,只是表面上完成報表等基本工作,缺乏深入的分析思考,整個企業R&D活動統計調查工作缺乏完整性和系統性。
2.企業R&D活動統計調查組織形式和調查表指標設置仍存在一定缺陷
實踐經驗表明,采用何種統計調查方法及采用調查表的指標設置往往對統計調查結果產生較大影響。2010年,廣西統計部門負責組織相關部門和人員對2009年廣西企業R&D資源進行了清查,其中包括了廣西重新獲得國家認定的30家國家高新技術企業R&D活動的統計調查,同年廣西科技管理部門按照國家科技部的要求負責組織相關部門和人員也對以上30家高新技術企業2009年的R&D活動進行了統計調查。由于兩種調查的組織形式不同,使用的調查表以及調查表指標不同,造成了調查對象一樣,但調查結果有一定差異的情況,每家高新技術企業的差異情況參見圖2。這一事實可從側面印證統計調查方法及采用調查表的指標對統計調查結果可產生較大影響。
如何設置企業R&D活動統計調查指標體事關企業科技統計的發展方向,決定了統計調查結果能夠及多大程度上反映企業R&D活動的內容、特征和規律,其對企業R&D活動統計調查的效率、質量也產生極大的影響。目前,我國企業R&D活動統計調查方法和調查表指標設置仍存在著一些缺陷:
一是統計調查末端缺乏有效的組織,如企業沒有設立對應的機構,企業R&D活動調查填報人員多為兼職人員。
二是統計調查指標設置跟不上科技發展新形勢的需要。
三是統計調查指標體系仍然不能準確、完整反映企業R&D活動真實情況。
四是部分統計調查指標的內涵、界定和說明不夠明確清晰。
3.參與企業R&D活動統計調查的科技統計人員缺乏系統性培訓且隊伍缺乏穩定性
目前,我國企業R&D活動統計調查工作在宏觀和中觀層面都有一支相對完整的統計隊伍,但到了統計基層和統計末端,往往沒有專門的統計人員,比如企業的填報工作經常是財務人員或技術人員代辦,但這些人員缺乏科技統計的相關知識,對科技統計分類、科技指標含義等把握不準,容易導致填報的數據與實際不符,從而影響統計的質量。從宏觀的部門協調來看,企業R&D統計涉及統計、稅收、財務等內容和部門,客觀上需要統計部門、科技部門、稅務部門協調統一做好相關培訓工作,培訓工作才能系統化、科學化,但我國相關部門聯合舉辦相關培訓的力度仍然不夠。目前,科技統計人員培訓缺乏系統性,人員素質偏低,整個隊伍缺乏穩定性,直接影響了企業R&D活動統計調查工作的質量和水平。

圖2 2009年廣西高新技術企業R&D經費兩種調查結果產生的誤差值
4.企業R&D活動統計調查的填報人員缺乏對科技指標的準確把握
企業R&D活動統計調查統計指標涉及科技、財務、人事等多類指標,指標體系繁雜,填報人員對R&D的相關概念和統計指標缺乏準確的認識,對R&D相關概念和統計指標理解上有不同程度的偏差,具體填報和計算時容易產生誤差,如企業生產經營活動中哪些屬于R&D活動,哪些不屬于R&D活動把握不準,再如企業R&D管理人員和統計人員對如何享受R&D活動稅收優惠政策缺乏具體操作上的準確把握。這個問題涉及稅收、財務、統計等部門和人員,需要相關管理人員和工作人員對R&D活動稅收優惠政策本身,以及如何具體去操作才能享受R&D活動稅收優惠政策有共同的認識和一致的行動。
2009年,我國參與R&D活動的人員達到318萬人,成為世界上研發人力資源投入最多的國家,全年R&D經費支出達到5802億元,排在美國、日本和德國之后,位居第四。2012年,我國R&D經費又創新高,達到10298.4億元,R&D經費投入強度達到1.98%,企業R&D經費支出達到7842.2億元。以上數據說明,我國科技發展已經進入了新的加快發展階段,這也是我國科技統計工作面臨的最大形勢。此外,科技統計信息化、科技管理科學化、科技服務深度化也對科技統計工作提出了更高的要求。
科技發展新形勢對企業R&D統計調查提出了新的挑戰和要求主要包括幾下幾點:
第一,對統計調查數據的及時性、準確性、系統性有更高的要求。
一是過去企業R&D活動統計數據的時滯性比較明顯,難以適應當前科技管理決策科學化的需要;
二是新形勢、新要求,需要對現行的企業R&D統計調查體系進行改進;
三是由于多種原因,造成企業R&D活動統計數據準確性達不到新時期的要求,這方面也急需改進。
第二,對科技統計人員的綜合素質提出了更高的要求。
要求統計工作者具有多學科的知識結構和高層次的知識水平,既要學好統計學知識,又要學會使用計算機,既要懂得經濟管理學知識,又要熟知科技管理知識;要求科技統計工作者必須具有較強的工作能力,以適應現代科技統計工作不斷發展的需要;要求科技統計工作者必須恪守職業道德。反對弄虛作假是科技統計工作者職業道德的核心,是科技統計數據可靠性的保證。
第三,對企業R&D活動統計調查方法提出了更高的要求。
科技管理部門、統計部門和企業的相關負責人和統計人員要創新思維,提高對企業R&D活動統計調查工作的重要性的認識,加強組織和宣傳,利用計算機技術和網絡技術創新調查方法,完善調查制度,增強調查激勵機制,提高統計工作的服務能力。
第四,對企業R&D活動統計調查指標體系提出了更高的要求。
企業R&D活動統計調查指標體要適應建設創新型國家的需要,要適應我國科技發展邁入新階段提出的新要求,也要適應新時期科技管理工作的要求。
第五,對企業R&D活動統計調查信息化提出了更高的要求。
在科學技術快速發展的今天,計算機技術和網絡技術已在各領域得到廣泛應用。企業R&D活動統計調查工作同樣要求利用計算機網絡,逐步為管理者提供開放服務,使統計信息成為管理信息工作平臺中的重要內容。
第六,要求統計調查方法和指標體系設計與國際實現無縫接軌。
只有與國際接軌,才能利用統計調查結果進行企業R&D活動的國際比較。當前,我國企業R&D活動統計調查方法和指標體系設計與國際無縫接軌的要求還有一定的距離。
1.加強組織領導,完善企業R&D活動統計調查運行機制
企業R&D活動統計調查工作的重要性和復雜性客觀上需要政府管理部門和企業的領導及相關工作人員加強工作責任感,加強整個工作的組織協調,完善企業R&D活動統計調查運行機制,理順各類管理部門的責任和關系,打破各自為政、閉門造車的現狀,做到工作透明開放,各部門之間既要落實好分工又要做好相互協調。科技部門作為統計信息的主要需求方,更應在工作中持積極主動的態度,同時理順系統內部的工作關系,實行統一領導、分工負責的統計調查管理體系。
2.強化科技部門和統計部門合作,改進企業R&D活動統計調查方法
加強各級政府科技部門和統計部門間的合作與聯系,充分發揮兩個部門的各自優勢。統計部門做好企業R&D活動統計報表的收集、審核、匯總等工作,及時為科技部門提供統計服務。科技部門要積極配合統計部門開展業務培訓等相關工作,及時報送統計調查所需的科技信息資料,并協助統計部門解決在統計調查過程中遇到的各種困難。
不同的國家采取不同的科技統計調查方法,我國企科技統計調查方法應該在借鑒發達國家先進經驗的基礎上,結合自身的實際情況以及新時期新形勢下的新要求,建立和完善企業R&D活動統計調查方法體系。進一步完善我國周期性企業R&D活動資源清查制度,堅持每10年對企業R&D活動的資源進行一次清查,其他年份以清查資料為基礎搜集相關資料推算企業R&D資源數據,并以清查資料為基礎開展其他企業R&D統計項目的抽樣調查;企業R&D投入調查以重點調查為主,綜合運用全面調查、抽樣調查的辦法,對大中型工業的R&D活動投入進行重點調查,進一步完善年報制度,對小型企業的R&D活動投入多進行抽樣調查。
3.加強教育與培訓,打造高素質科技統計人員隊伍
擁有一支綜合素質高、經驗豐富、業務能力強的科技統計隊伍是做好企業R&D活動統計調查工作的基礎性要求。當前,迫切需要進一步加強科技統計隊伍的教育和培訓:
一是培養科技統計人員的創新思維,增強工作責任感。科技統計人員要能與時俱進,端正工作態度和作風,養成良好的職業道德,確保統計調查數據的真實性和準確性。
二是加強科技統計人員的專業技能培訓。由于R&D活動較一般經濟活動復雜,有必要進一步加強對科技統計人員的系統培訓,使科技統計人員既能學好科技統計相關知識,又會使用計算機,具備一定的利用數據進行統計分析研究的能力,能夠適應現代科技統計工作不斷發展的需要。
三是建設一支綜合素質高且較為穩定的科技統計隊伍。通過提高統計調查工作經費,完善科技統計人員激勵機制,增加科技統計人員編制等有效手段,確保科技統計隊伍的穩定性和專業素養。
4.進一步完善企業R&D活動統計調查指標體系
完善企業R&D活動統計調查指標體系包括設計多少個調查表,各調查表調查范圍、內容的設置等;調查指標體系設計,即設計哪些指標,這些指標的分層及相互關系的設計;調查指標的界定和說明。當前,改進和完善企業R&D活動統計調查指標體系,可以主要從以下幾個方面入手:
一是適度調整企業科技調查兩個統計調查表的內容,使之更適應新時期科技發展的需要。
二是調整和新增統計調查指標。如“規模以上工業企業科技活動及相關情況”調查表中可將科技活動人員的分類進一步細化,將高級職稱和中級職稱分開,也可以考慮增加按學位進行的分類。再如科技活動產出中的自主知識產權情況部分,也考慮增加專利授權量的相關指標。
三是加強統計調查指標及其備選項的界定和說明。統計調查指標及其備選項的界定和說明一方面影響指標能否反映要反映的企業R&D活動的相應內容,另一方面影響統計人員對統計調查指標的認識和把握,對統計調查結果有相當大的影響。因此,有必要在實踐中進一步歸納總結研究,該進行改進的要及時進行改進。
四是調整和完善統計調查指標的結構及相互關系。企業R&D活動統計調查指標及其備選項將近100個,如何根據它們內在的相互關系建立一個科學合理的分層結構同樣十分重要。可以在充分征詢統計專家和經驗豐富的一線統計人員的意見基礎上進行適度的修改完善。
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(責任編輯:WDY)
The Research on the Countermeasures of Strengthening the Enterprise R&D Survey
HUANG Bao-zhong
(Research Center for Development and Strategy of Science and Technology,Guangxi University,Nanning Guangxi 530004,China)
The Statistical Survey of enterprises R&D activity is an important part of statistical investigation about science and technology in China.The result from surveys is one of the keys on the basis for our government to make decisions about scientific and technological management.At present,the statistical survey of enterprises R&D activity exists some striking problems in China,such as incomplete organization and coordination of the survey of enterprises R&D activity,defective survey forms and indices of questionnaire,lacking systematic-training personnel in the survey of enterprises R&D activities with unstable team,and personnel,who should fill in and submit the form,lacking the accurate grasp of technological indices.Based on the view of the new situation and problems in statistical survey of enterprises R&D activity in China,the proposals are created to deal with the problems.Improving the operating system of survey of enterprises R&D activity is the first step.second,cooperation between scientific and technological departments and statistical department should be strengthened;then the enterprise pays attention to improving the R&D statistical investigation method and creating countermeasures to train high-quality statistical personnel in science and technology.Finally,the index system of the survey of enterprises R&D activity ought to be improved.
The enterprise R&D Activities;R&D statistics;Statistics;Science and technology management;Investment in science and technology
F204
A
1004-292X(2014)03-0013-06
2013-11-06
廣西軟科學項目(桂科軟11217002-16)。
黃寶中(1970-),男,廣西天等人,副教授,主要從事科技統計與管理研究。