技術引進與自主創新——基于省際面板數據的實證分析

文/馬淑娟

一、引言

諾貝爾經濟學獎獲得者保羅·克魯格曼在他的著作《蕭條經濟學的回歸》中指出，東亞國家經濟的增長不是依靠技術進步和效率提高取得的，而是依賴于要素的過度投入取得的。這種發展模式不是可持續的，一旦要素供給受到限制，經濟的發展就會停滯不前。因此，中國要想步入發達國家行列，應盡快擺脫此種發展模式，通過依靠技術進步和效率提高實現經濟的發展。

發展中國家居于全球經濟發展中的追隨者行列，可以通過兩種途徑獲得先進技術。一種途徑是向發達國家直接購買先進技術，此種途徑風險小，成本低，但容易對發達國家形成技術依賴，陷入“引進—落后—再引進—再落后”的惡性循環。另一種途徑是發展中國家進行自主創新以獲得先進技術。但發展中國家主要通過哪種途徑獲得技術源，理論界還沒有得出一致的結論。Coe&Helpman（1995）、Eaton&Kortum（1995）等學者認為，一國技術的進步往往并不是來自本國的自主創新，而是來自國外技術的引進與擴散。林毅夫和張鵬飛（2006）也指出，像中國這樣的發展中國家可以通過向發達國家購買適宜技術而實現經濟的增長。金碚（2004）研究指出，中國要想取得全球領導者的地位，實現可持續發展，必須進行自主創新，實現核心技術的突破，擺脫對發達國家的技術依賴。

目前，中國綜合利用兩種技術獲取途徑，研發投入和技術引進經費支出不斷增加，且呈遞增趨勢。2012年，中國研究與試驗發展（R&D）經費投入首次突破萬億元，達到10298.4億元，比上年增加1611.4億元，增長18.5%，技術引進經費規模也在不斷擴大。那么，哪種技術獲取途徑對技術創新效果影響更為顯著呢？這不僅需要理論層面的深入分析，更需要進行實證層面的分析比較。本文選取了27個省份大中型企業的面板數據，實證分析了不同技術源對技術創新效果的影響。

二、文獻綜述

林毅夫和張鵬飛（2006）提出了一個內生增長模型，用于說明落后國家可以通過從發達國家引進技術以獲得比發達國家更快的經濟增長，并使得落后經濟最后收斂于發達經濟。但此理論成立的條件是苛刻的，需要依賴于一系列的假設前提。更多的學者從實證角度分析了自主研發和技術引進對技術創新效果的影響。李小平（2007）運用DEA思想，將中國32個分行業大中型工業企業的生產率增長進行分解，并在此基礎上對自主R&D、國外技術引進的產出和生產率回報率進行了實證研究，發現國外技術引進只對技術進步有促進作用，自主R&D和國內技術購買的生產率回報率較差。吳延兵（2008）運用1996～2003年中國地區工業面板數據研究了自主研發、國外技術引進和國內技術引進對生產率的影響，發現自主研發和國外技術引進對生產率有顯著促進作用，但國內技術引進對生產率并沒有顯著影響。王青等（2010）利用2000～2007年的省際面板數據，采用以Driscoll-Kraay方法估計標準誤差的固定效應模型，分析了自主創新與以進出口和FDI（外國直接投資）為代表的技術引進分別對我國技術創新的影響，并對東中西部地區進行了比較研究。結果發現，在全國層面，自主創新與技術引進都促進了技術創新的發展，但技術引進仍然是主要的技術創新途徑，自主創新的作用并不顯著。劉小魯（2011）使用省際面板數據分析了我國創新能力積累的主要影響因素，并比較了技術引進、R&D和FDI在提高我國創新能力上的效果，發現R&D、引進國外技術和FDI對我國創新能力的積累均有顯著的正效應，并且R&D對創新能力積累的影響程度最高，而國內企業之間的技術轉移對提升創新能力沒有顯著影響。總體來說，現有研究很少將技術消化支出和技術改造支出納入自主創新和技術引進的分析框架，而技術消化支出和技術改造支出是技術引進發揮促進技術進步作用的不可分割的部分。本文嘗試分析技術消化支出和技術改造支出對技術創新效果的影響。

三、模型構建

本文選用Griliches-Jaffe知識生產函數模型：

（1）式中，Q表示新知識產出量，K表示R&D經費存量，L表示人員投入量，ε表示隨機誤差項，A為常數，α表示K的產出彈性，β表示L的產出彈性。本文將技術引進納入模型之中，由于技術引進可分為國內技術引進和國外技術引進，所以：

（2）式中，KF表示國外技術引進經費支出，KD表示國內技術引進經費支出，γ表示國外技術的產出彈性，δ表示國內技術的產出彈性，其他符號含義同（1）式相同。對（2）式兩邊同時取對數，令lnA=C，得

本文選用面板數據，所以將（3）式設置為：

其中，i表示地區，t表示時間，為了考察技術引進支出和技術改造支出對技術進步的作用，在（4）中加入交互項：

（5）式中，KFD表示國外技術引進經費和國內技術引進經費之和，KX表示國外技術引進的消化吸收支出，KG表示國內和國外技術引進的改造支出。本文將采用（5）式進行實證分析。

四、數據選取和變量說明

本文選取27個省份①大中型企業2001～2010年的數據，數據來源于《中國科技統計年鑒》、《中國統計年鑒》和國家統計局網站。

1.因變量。已有的文獻中對創新產出的衡量主要采取兩種衡量指標，即專利申請數和新產品銷售收入。因專利申請數無法測度創新的市場維度，本文選用新產品銷售收入作為對創新產出的衡量，并以2001年為基期工業品出廠價格指數進行平減。

2.自變量。即R&D資金投入、引進國外技術支出、引進國內技術支出。本文借鑒朱平芳和徐偉民（2003）的研究成果，采用以2001年為基期的消費物價指數和固定資產投資價格指數的加權來對R&D資金投入進行平減。其中，消費者物價指數權重為55%，固定資產投資物價指數為45%。技術引進指數都用以2001年為基期的固定資產投資價格指數進行平減。R&D投入和技術引進支出具有累積性和滯后性，他們不僅影響當期產出，而且對未來幾期的產出也會產生影響，所以采用永續盤存法對他們進行存量計算：Kit=Eit+（1-δ）Ki，t-1。其中，Kit表示R&D資本存量，Eit表示當期R&D經費支出，δ表示折舊率，Ki，t-1表示上期R&D資本存量。大多數文獻中將折舊率假定為15%，本文也采用此種方法。關于基期資本存量的確定，本文選用公式K1=E1（1+g）/（g+δ）對其進行衡量。其中，g表示所有時期的R&D支出的平均增長率，假定為5%（Hall B.H.&Mairesse，1995），當δ=15%時，基期R&D資本存量是基期R&D支出的5.25倍，這樣就可以計算出各期的R&D資本存量了。國外技術引進和國內技術引進的資本存量計算方法與R&D資本存量計算方法一樣。

對于技術改造支出、技術消化支出、R&D人員投入，本文采用以2001年為基期的固定資產投資價格指數對其進行平減。其中，《中國科技統計年鑒》公布的技術改造支出作用于國外技術引進支出和國內技術引進支出，技術消化支出作用于國外技術引進支出，R&D人員投入為R&D人員的全時當量。

五、實證結果

為了避免面板數據出現異方差情況，采用廣義最小二乘法（GLS）對模型進行估計。如表1所示，四個模型估計結果具有一致性，這從側面說明了模型的穩健性。

實證結果顯示：

1.單純的技術引進，無論是國內技術引進還是國外技術引進并不能起到增加企業銷售收入的作用，這與我們的預期是相符的。如果企業不能對所引進的技術進行消化和吸收，為自己所用，那么企業的引進技術經費支出就只會增加企業成本，甚至對企業已有技術造成不好的沖擊，造成企業銷售收入的波動。

表1

2.技術消化支出和國外技術引進支出交互項與技術改造支出和技術引進支出（國內和國外）交互項的系數是正的，并且是顯著的，說明企業在引進技術的同時必須同時注重對所引進的技術進行消化、吸收和改造，這樣企業引進的技術才能真正地發揮作用，增加企業的銷售收入。

3.技術改造支出和技術引進支出（國內和國外）交互項的系數要大于技術消化支出和國外技術引進支出交互項的系數。但這并不意味著我們可以忽略技術消化支出的作用。技術消化是進行技術改造的前提，它在企業技術創新中發揮著基礎性的作用。

4.R&D投入的產出彈性要遠遠大于交互項的產出彈性，這表明企業的自主研發投入對企業技術創新的影響要遠遠大于技術引進，企業自主研發投入應在企業的技術創新中發揮主要作用。

六、政策和建議

利用有限的資本進行合理的配置以獲得最大的技術進步，是每個企業所追求的目標，那么應該如何實現技術創新，根據本文的實證檢驗結果，給出以下建議。

1.必須將自主創新作為獲得技術源的主要途徑。國家應該繼續加大對自主創新的支持力度，鼓勵企業自主創新。同時，應為企業自主創新創造便利條件，如融資支持、產權保護、稅收減免等。發達國家的成功經驗也表明，一國要想在核心技術方面有所突破，躋身發達國家行列，就必須進行自主創新，擺脫對外國的技術依賴。中國要想轉變經濟發展方式，實現經濟的可持續發展也必須進行自主創新。古今中外，還沒有一個國家能夠憑借技術引進而成為世界經濟的領導者。

2.在進行自主創新的同時，還必須引進適宜自身發展的先進技術。當今世界，科學技術飛速發展，沒有一個國家可以在各個領域掌握核心技術，即使是發達國家，也毫無例外地進行技術引進。技術引進可以快速縮小落后國家和先進國家之間的差距，并且技術引進成本低，風險小。但必須看到，在先進技術與現實生產力之間還是有一段距離的，發展中國家在引進技術時，必須同時加大技術消化和技術改造支出，使先進技術為本國發展服務。技術引進是為自主創新服務的，必須在技術引進的基礎上進行自主創新，提升自身的研發能力，才能實現從模仿者到領先者的跨越。

3.必須在R&D投入、技術引進、技術消化和技術改造之間合理配置資源，使四者成為一個有機統一體，更好地為國家和企業的發展服務。

注釋

①即北京、天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、貴州、云南、甘肅、寧夏、新疆。

[1]Coe，D.Helpman，E.InternationalR&D Spillover[J].European Economic Review，1995，39（5）.

[2]EatonJ.，Kortum，S.Engines of Growth:Domestic and Foreign Sources of Innovation[R].NBER Working Paper No.5207，1995.

[3]林毅夫，張鵬飛.適宜技術選擇和發展中國家的經濟增長[J].經濟學（季刊），2006，（4）.

[4]金碚.中國工業的技術創新[J].中國工業經濟，2004，（5）.

[5]李小平.自主R&D、技術引進和生產率增長——對中國分行業大中型工業企業的實證研究[J].數量經濟技術經濟研究，2007，（7）.

[6]吳延兵.自主研發、技術引進與生產率——基于中國地區工業的實證研究[J].經濟研究，2008，（8）.

[7]王青，馮宗憲等.自主創新與技術引進對我國技術創新影響的比較研究[J].科學學與科學技術管理，2010，（6）.

[8]劉小魯.我國創新能力積累的主要途徑:R&D、技術引進還是FDI?[J].經濟評論，2011，（3）.

[9]朱平芳，徐偉民.政府的科技激勵政策對大中型工業企業R&D投入及其專利產出的影響——上海市的實證研究[J].經濟研究，2003，（6）.

[10]Hall B.H.&Mairesse.Exploring the Relationship between R&D and Productivity in French Manufacturing Firms[J].Journal of Econometrics.J.1995，（65）:263-293.