描述、連接與檢索的基本原則

鄧福泉 （遼寧石油化工大學(xué)圖書館 遼寧 撫順 113001）

描述、連接與檢索都是編制機(jī)讀書目數(shù)據(jù)時(shí)必不可少的技術(shù)手段，編目員在編目時(shí)只有準(zhǔn)確掌握并合理運(yùn)用其基本原則，才能確保書目數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化與規(guī)范化，為讀者識(shí)別、檢索和利用文獻(xiàn)提供可靠依據(jù)。

1 描述的基本原則

描述是指運(yùn)用各種修辭手法對(duì)事物進(jìn)行形象化的闡述。而在圖書館編目界，描述（慣稱著錄）則是特指按一定著錄規(guī)則，對(duì)文獻(xiàn)的內(nèi)容特征、形式特征、物質(zhì)形態(tài)等進(jìn)行分析、選擇和記錄的過程。描述的主要目的在于準(zhǔn)確地揭示和反映文獻(xiàn)，以方便用戶識(shí)別、確認(rèn)和利用文獻(xiàn)。如果在編目時(shí)不能按照文獻(xiàn)的原貌進(jìn)行客觀描述，而是任由編目員憑借自身的好惡和習(xí)慣隨意取舍或更改原有的著錄信息，則其描述結(jié)果勢(shì)必對(duì)讀者認(rèn)識(shí)和鑒別文獻(xiàn)造成不利影響。為確保不同編目員對(duì)同一文獻(xiàn)的描述結(jié)果趨同，或者同一編目員在不同階段對(duì)同一性質(zhì)文獻(xiàn)的描述方法前后一致，各種文獻(xiàn)著錄規(guī)則均制定有尊重文獻(xiàn)原貌的客觀性描述原則。例如，關(guān)于文獻(xiàn)題名的著錄，《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄（統(tǒng)一版）》規(guī)定：“正題名嚴(yán)格按照規(guī)定信息源上的措辭轉(zhuǎn)錄，但是未必完全按照規(guī)定信息源上的大小寫或標(biāo)點(diǎn)符號(hào)轉(zhuǎn)錄”[1]52；即使題名存在印刷或拼寫錯(cuò)誤，也應(yīng)“按其在資源中出現(xiàn)的形式著錄”，后加用方括號(hào)括起的“原文如此”，或者直接將正確形式著錄于方括號(hào)內(nèi)，其前加“即”[1]35。《普通圖書著錄規(guī)則》（GB/T3792.2-2006）規(guī)定：“正題名原則上應(yīng)按照規(guī)定信息源上的文字照錄，但大寫和標(biāo)點(diǎn)符號(hào)不一定照錄”[2]55；即使規(guī)定信息源上的題名存在錯(cuò)字或漏字，也應(yīng)“如實(shí)著錄，但要在附注項(xiàng)說明”[2]42?！吨袊?guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》規(guī)定：“正題名一般按規(guī)定信息源所載題名著錄，對(duì)于有語法關(guān)系的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、空格也應(yīng)照錄”[3]8；即使規(guī)定信息源所載題名有誤，也應(yīng)“原樣照錄，同時(shí)在附注項(xiàng)說明”[3]9。由此不難發(fā)現(xiàn)，客觀性原則是文獻(xiàn)描述的最基本原則。

文獻(xiàn)描述必須堅(jiān)持客觀性原則，但這并不意味著在描述過程中就要機(jī)械性地照搬規(guī)定信息源上出現(xiàn)的各種信息，因?yàn)樵谖墨I(xiàn)描述中還有一個(gè)非常重要的分析與選擇過程，以充分發(fā)揮編目員的主觀能動(dòng)性，將無用的信息予以排除，對(duì)不合要求的信息加以修改，對(duì)出現(xiàn)于規(guī)定信息源之外的有用信息進(jìn)行補(bǔ)充（見例1～3）。

例1 對(duì)題名頁(yè)題“余逸鶴博士著”一書，宜將“博士”二字排除：

200 1#$a巔峰成長(zhǎng)$e獻(xiàn)給未來領(lǐng)袖的36堂課$f余逸鶴著

例2 對(duì)題名頁(yè)題“袖珍神學(xué)或簡(jiǎn)明基督教程”一書，宜按交替題名形式修改：

200 1#$a袖珍神學(xué),或,簡(jiǎn)明基督教程

例3 對(duì)未出現(xiàn)于規(guī)定信息源上的責(zé)任說明，宜在200字段加方括號(hào)補(bǔ)充：

200 1#$a數(shù)控機(jī)床控制技術(shù)與系統(tǒng)$f[王侃夫主編]

304 ##$a責(zé)任說明取自版權(quán)頁(yè)

2 連接的基本原則

連接是伴隨著機(jī)讀目錄而出現(xiàn)的一個(gè)新的專業(yè)術(shù)語，在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中國(guó)機(jī)讀目錄）中是指通過4--連接字段將同一書目數(shù)據(jù)庫(kù)中具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系的兩條書目記錄有機(jī)聯(lián)系起來。例如，410字段可以使單冊(cè)書記錄與其叢書記錄連接起來，423字段可以使合訂題名文獻(xiàn)中的某一作品記錄與其文獻(xiàn)實(shí)體記錄連接起來，430字段可以使更名期刊記錄與其原用名期刊記錄連接起來，454字段可以使中文譯著記錄與其外文原著記錄連接起來，等等。有的同志認(rèn)為，4--字段可以用來實(shí)現(xiàn)某條書目記錄與一條在客觀上并不存在的“虛記錄”之間的連接[4]。其實(shí)這是一個(gè)不攻自破的偽命題，因?yàn)樵跊]有被連記錄的情況下（即只有一條記錄存在）是根本談不上“兩條”記錄之間的連接的。也有的同志認(rèn)為連接字段具有題名等檢索功能[5]。該觀點(diǎn)的理論基礎(chǔ)是源于225字段的指示符取值說明中出現(xiàn)了“檢索點(diǎn)形式”之說，但這里的“檢索點(diǎn)形式”完全是為了說明225字段著錄的客觀叢書題名與410或461字段嵌套的規(guī)范叢書題名是否相同，而與4--字段能否生成題名檢索點(diǎn)（即是否具有題名檢索功能）并無直接關(guān)系。225字段的指示符為“題名形式指示符”[6]190，它與能真正生成題名檢索點(diǎn)的200字段或5--字段的“題名檢索意義指示符”[6]173有本質(zhì)上的區(qū)別。另外，利用225字段來斷定4--字段具有檢索功能也犯了常識(shí)性的錯(cuò)誤。因?yàn)?--字段是否具有檢索功能是不可能由一個(gè)自身僅有描述功能而并無檢索作用的225字段來決定的，這正如黨的事務(wù)是不可能由一個(gè)連黨員都不是的普通群眾來決定的道理一樣。

將連接字段說成可以連接“虛記錄”或具有檢索功能，都是將連接字段神奇化的表現(xiàn)。因?yàn)橛涗涍B接僅僅是使具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系的兩條書目記錄取得實(shí)實(shí)在在的聯(lián)系，就像兩個(gè)原來互不相識(shí)的校友（不是同一班或同一屆）通過別人介紹而相識(shí)并建立了聯(lián)系一樣，在這里連接字段只是充當(dāng)了中間介紹人的角色。當(dāng)然，如果我們把連接字段比喻成《中國(guó)圖書館分類法》中的“類目參見”可能更能被分編人員所理解。但無論我們將連接字段看成是中間介紹人也好，比喻成類目參見也罷，其前提條件是必須保證被介紹認(rèn)識(shí)的兩個(gè)人或需要參見的兩個(gè)類目同時(shí)存在。即要使連接字段有效發(fā)揮記錄連接作用，就必須確保相互連接的兩條記錄同時(shí)存儲(chǔ)于同一書目數(shù)據(jù)庫(kù)中。由此可見，有效性原則是書目記錄連接的最基本原則。

例如，于光遠(yuǎn)著的由兩本著作合訂的《漫談競(jìng)賽論 漫談聰明學(xué)》，連接字段具有檢索功能者只編制一條文獻(xiàn)實(shí)體記錄，并在該記錄中直接做423字段去嵌套第二個(gè)著作題名（見例4）。但該做法存在兩點(diǎn)致命缺陷：一是因只有一條文獻(xiàn)實(shí)體記錄而并不存在被連接記錄導(dǎo)致423字段無法起到記錄連接作用；二是因423字段并無檢索功能導(dǎo)致無法用第二個(gè)著作題名“漫談聰明學(xué)”進(jìn)行檢索。該書使用423字段編目的正確做法是，除編制一條文獻(xiàn)實(shí)體記錄外，還應(yīng)為第二本著作單獨(dú)編制一條無文獻(xiàn)實(shí)體記錄，并在該記錄中用423字段去嵌套第一本著作題名（見例5）。該做法既可保證423字段有效起到記錄連接作用（因需要被連接的兩條記錄同時(shí)存在），又能使用第二本著作題名“漫談聰明學(xué)”進(jìn)行準(zhǔn)確檢索（因該題名在第二本著作記錄的200字段是自動(dòng)作為檢索點(diǎn)存在的）。

例4 200 1#$a漫談競(jìng)賽論$a漫談聰明學(xué)$f于光遠(yuǎn)著

423 #0$12001#$a漫談聰明學(xué)$1701#0$a于光遠(yuǎn)

例5 文獻(xiàn)實(shí)體記錄：

200 1#$a漫談競(jìng)賽論$a漫談聰明學(xué)$f于光遠(yuǎn)著

（第二本著作記錄）

200 1#$a漫談聰明學(xué)$f于光遠(yuǎn)著

423 #0$12001#$a漫談競(jìng)賽論$1701#0$a于光遠(yuǎn)

3 檢索的基本原則

檢索（俗稱標(biāo)目）是指設(shè)置或生成檢索點(diǎn)。根據(jù)讀者的檢索需要，檢索點(diǎn)可分為題名、責(zé)任者、主題詞與分類號(hào)四種基本類型。其中，關(guān)于題名檢索點(diǎn)的設(shè)置問題最為混亂，有的同志基于225字段指示符的賦值說明認(rèn)為：“CNMARC 4--字段的檢索功能是其格式本身所規(guī)定的，即CNMARC 4--字段不像5--字段要通過其指示符的定義和/或指示符賦什么值來確定可否檢索，這里的連接等同于檢索，或這里的連接是通過檢索來實(shí)現(xiàn)的。”[7]這種將“連接”與“檢索”混為一談的觀點(diǎn)，不僅將連接字段的功能“神奇化”，而且更使連接字段變得“神秘化”。事實(shí)上，連接字段僅僅是使具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系的兩條記錄取得聯(lián)系，當(dāng)我們通過某種途徑（題名、責(zé)任者、主題、分類）檢索到其中的一條記錄的時(shí)候，可以按著連接字段的指引順便查看到與之相連的另一條記錄，這與我們平時(shí)通過檢索點(diǎn)去直接查找記錄的方法有本質(zhì)上的區(qū)別。另外，從檢索結(jié)果看，直接利用檢索點(diǎn)查找到的記錄往往才是讀者所真正需要的，而靠連接字段指引的間接檢索結(jié)果在多數(shù)情況下帶來的可能不是驚喜而是失望。例如，某讀者想閱讀法國(guó)作家司湯達(dá)的小說《紅與黑》，雖然圖書館書庫(kù)中也收藏有其法文原著《Le rouge et le noir》，并在書目數(shù)據(jù)庫(kù)中用454字段對(duì)兩條書目記錄做了連接，但由于該讀者不懂法文，所以根本不需要查看454連接字段所指向的法文原著記錄。即使偶爾碰到某讀者通曉法文，該讀者也未必有意愿去研讀法文原著。

編目員在描述時(shí)應(yīng)堅(jiān)持客觀性，但在設(shè)置或生成檢索點(diǎn)時(shí)則不應(yīng)再秉持這一原則，而應(yīng)以規(guī)范名稱進(jìn)行標(biāo)目。因?yàn)橹挥型ㄟ^名稱規(guī)范控制才能最大限度地保證機(jī)讀目錄中檢索點(diǎn)設(shè)置的一致性和唯一性，進(jìn)而提高文獻(xiàn)檢索的查全率和查準(zhǔn)率。例如，對(duì)于題名或責(zé)任者名稱存在錯(cuò)誤者，應(yīng)堅(jiān)持按正確名稱設(shè)置檢索點(diǎn)（見例6）；當(dāng)遇有題名或責(zé)任者名稱不規(guī)范現(xiàn)象時(shí)，應(yīng)首先保證按規(guī)范名稱設(shè)置檢索點(diǎn)（見例7、例8），必要時(shí)也可同時(shí)為非規(guī)范名稱設(shè)置檢索點(diǎn)（見例9）。由此可見，規(guī)范性原則是設(shè)置檢索點(diǎn)的最基本原則。

例6 200 1#$a一指禪美容術(shù)$f盛德生,周德生編著

304 ##$a題名頁(yè)誤題“盛德峰”為“盛德生”

701 #0$a盛德峰$4編著

701 #0$a周德生$4編著

注：僅為正確責(zé)任者名稱“盛德峰”設(shè)置檢索點(diǎn)。

例7 200 1#$a可持續(xù)發(fā)展之人文生態(tài)$e兼論馬克思

主義綠色發(fā)展觀

540 1#$a馬克思主義綠色發(fā)展觀

注：排除副題名中的“兼論”二字，僅為規(guī)范副題名設(shè)置檢索點(diǎn)。

例8 200 1#$a有朝一日$f(美)謝爾頓著

701 #1$c(美)$a謝爾登$4著

注：用外國(guó)責(zé)任者的規(guī)范中譯名“謝爾登”設(shè)置檢索點(diǎn)，不為文獻(xiàn)上所載的非規(guī)范名稱“謝爾頓”設(shè)置檢索點(diǎn)。

例9 200 1#$a2013年中國(guó)武俠小說精選

540 1#$a中國(guó)武俠小說精選$h2013

注：首先保證規(guī)范題名“中國(guó)武俠小說精選”的檢索點(diǎn)設(shè)置，同時(shí)保留200字段自動(dòng)生成的含有年代的非規(guī)范題名檢索點(diǎn)。

綜上所述，描述體現(xiàn)的是客觀性原則，連接強(qiáng)調(diào)的是有效性原則，檢索追求的是規(guī)范性原則。

[1]國(guó)際圖書館協(xié)會(huì)和機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì).國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄[M].統(tǒng)一版.顧,譯.北京:北京圖書館出版社,2008.

[2]胡廣翔.GB/T3792.2-2006《普通圖書著錄規(guī)則》應(yīng)用指南[M].北京:國(guó)家圖書館出版社,2011.

[3]國(guó)家圖書館《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》修訂組.中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則[M].2版.北京:北京圖書館出版社,2005．

[4]王松林.從423字段看CNMARC書目格式中的數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)[J].圖書館學(xué)刊,2013(2):1-4．

[5]劉小玲.解析叢書著錄中的若干問題[J].圖書館理論與實(shí)踐,2008(2):62-64．

[6]國(guó)家圖書館.新版中國(guó)機(jī)讀目錄格式使用手冊(cè)[M].北京:國(guó)家圖書館出版社,2004.

[7]王松林.從423字段看CNMARC4--字段功能[J].圖書館雜志,2011(6):41-43.