基于成交額的產業技術轉移方式對北京可持續發展影響研究

馮秀珍，劉繼青

(北京工業大學經濟與管理學院，北京 100124)

1 引言

本文運用灰色關聯分析，從不同產業不同技術轉移方式的成交額出發，構建技術轉移方式與北京可持續發展的關聯關系，數據分別來源于北京技術市場2008—2011年統計年報和北京市2008—2011年統計年鑒。基于計算結果，運用可視化軟件GEPHI 展現不同產業同一技術轉移方式與可持續發展關聯矩陣。從理論上看，這一研究明顯區別于只關注技術轉移供受體局部利益的技術轉移方式選擇影響因素。從實踐上看，為可持續發展下北京市不同產業技術轉移方式選擇提供參考依據。

2 技術轉移方式

關于技術轉移的概念，根據研究聚焦點的不同，可以分為知識訣竅轉移、分配說、技術知識應用說、技術轉移載體說等。根據《聯合國技術轉移行動守則》對技術轉移的定義，技術轉移是為制造產品、應用工藝流程或提供服務而進行的系統知識的轉移，但不包括貨物的單純買賣或租賃。表現為科研成果、新工藝、新方法、專利技術的推廣應用，已實施了的成熟技術、實用技術、技術裝備、生產工藝的梯度轉移，以及宏觀和微觀的信息流動［1］。其中，系統知識的轉移是跨主體的流動，主體對象有技術供體、技術受體、技術中介服務機構、政府機構等。

不同的技術轉移特征和形式的差異決定了不同技術轉移方式的差異。我國對高校技術轉移研究起步較早，其中吳兆龍等根據高校技術轉移的不同類型，把高校技術轉移形式分為外向型、內向型和合作型，并提出了不同形式下的具體技術轉移方式［2］。隨著社會的發展進步，出現了新的技術轉移方式，如技術入股、技術產權交易、技術引進等。本文主要從宏觀角度出發研究技術開發、技術轉讓、技術服務和技術咨詢這四種主要技術轉移方式，以期通過灰色關聯分析識別技術轉移方式與北京可持續發展的關聯關系。界定四種技術轉移方式的概念內涵如下:

(1)技術開發:技術供受體之間就新技術、新產品、新工藝、新材料、新品種及其系統所進行的研究開發，主要包括委托開發和合作開發。委托開發和合作開發的主要區別在于開發過程中技術受體的參與程度。委托開發技術供體對技術的開發工作全權負責，投入所需要的資源，由于技術受體對開發工作參與程度較小，從供體到受體的技術轉移中，技術價格較高，即技術轉移成交額較大。而合作開發中技術受體也參與到技術的開發工作中，與技術供體共同投入所需資源，所以相比于委托開發，合作開發中技術價格較低，即技術成交額較小。

在滿足技術開發資源要求基礎上，新技術開發出來以后，投入到社會生產，會產生巨大的經濟效益。高錫榮等人從技術開發的R&D 投入、科技成果增長、授權專利技術增長幾個方面研究了技術開發與GDP 增長的互動關系［3］。王書明、張建萍等學者研究指出，技術開發在促進經濟增長、人類進步的同時也對環境產生了影響，而環境反過來制約技術開發的道路，即開發有利于區域可持續發展的技術［4-5］。

(2)技術轉讓:技術供受體之間的專利權轉讓、專利申請權轉讓、專利實施許可、技術秘密轉讓。技術轉讓是技術受體解決自身技術需求的有效技術轉移方式，是技術所有權從技術供體到技術受體的流動，促進了技術的擴散與應用。技術受體技術所有權的獲取是以其付出滿足技術供體的轉讓意愿為前提，所以技術轉讓中轉讓成本較大。技術轉讓以及轉讓后的發展利用都是建立在資源要求的基礎上，對區域資源的可持續發展產生影響。其中，環保技術的轉讓對區域環境的可持續發展有重要影響［6-7］。

(3)技術服務:供體以技術知識為受體解決特定技術問題，包括技術中介和技術培訓。技術服務作為技術供體占有技術為不同技術受體提供服務的技術轉移方式，不利于技術的擴散與應用。技術服務是一個單供體多受體發散的技術轉移形式，每一次的技術服務過程，即技術轉移活動均是建立在對資源要求的基礎上，同時對環境產生影響。高新技術服務對經濟增長有顯著的推動作用［8］。

(4)技術咨詢:技術供體為技術受體就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、分析評價。技術咨詢不同于技術服務，技術受體的需求是不同的。技術供體為技術受體解決特定問題并最后提供指導性文件。

3 北京可持續發展

北京作為全國政治經濟文化中心，具有自身的發展特征。據北京統計局數據顯示，至2011年末北京地區生產總值達到16251.9 億元，財政收入實現4359.1 億元，年增長率分別達到15.15%、14.38%，經濟發展迅速。同時，北京作為資源輸入型城市，外加人口基數越來越大等原因，資源壓力日益明顯，環境問題日益突出。

為了更好地應對發展中的各種問題，堅持可持續發展，北京市亦出臺了相關文件。《北京市國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》指出，進入新的時期，北京需進一步擴大首都經濟優勢，全面治理水污染、防治其他污染，深入推薦節能減耗。在科學理論研究方面，中科院可持續發展戰略研究組圍繞可持續發展能力評估的需要建立了由生存支持系統、發展支持系統、環境支持系統、社會支持系統、智力支持系統這五大支持系統、16 個變量、45 個指數和225 個基本要素指標構成的可持續發展指標庫。劉麗英等基于DEA 評價模型從投入產出角度構建了由成本性指標向量和效益性指標向量構成的北京可持續發展綜合評價指標［9］。

本文根據以下原則，在相關文件以及前人研究基礎上，選擇北京經濟、資源、環境可持續發展指標(見表1)。

表1 北京可持續發展指標

(1)科學性原則:指標能夠反映北京可持續發展各子系統的內涵，能夠度量北京可持續發展目標實現的程度。

(2)可操作性原則:指標數據源明確，具有可測性和可比性，能夠構建技術轉移方式與北京可持續發展的關聯關系矩陣。

(3)相對獨立性原則:指標間避免信息的重疊，盡可能選擇具有相對獨立性的指標。

4 技術轉移方式與北京可持續發展的關聯度計算

4.1 灰色關聯度

灰色關聯分析是對系統變化發展態勢的定量描述和比較的方法，主要依據空間理論的數學基礎，按照規范性、偶對稱性、整體性和接近性的灰色關聯四公理原則，確定參考序列和若干個比較序列之間的關聯系數和關聯度。灰色關聯分析的目的就是尋求系統中各因素間的主要關系，找出影響目標值的重要因素，從而掌握事物的主要特征，促進和引導系統迅速而有效地發展［10］。鄧氏灰色關聯度模型如下:

4.2 計算步驟

(1)數據序列的確定。設北京可持續發展指標數據為參考序列，記為xi={xi(k)| k=1，2，…4，i=1，2，…，18}。其 中k=1，2，…，4 對 應 于2008—2011年，xi(k)，i=1，2，…，18 為北京可持續發展指標地區生產總值、第一產業生產總值、第二產業生產總值、第三產業生產總值、社會勞動生產率、地方財政收入、一次能源生產量、二次能源生產量、能源消費總量、人均生活用能源、研究與試驗發展經費、科學研究人數、廢水排放總量、生活垃圾產生量、化學需氧量排放量、二氧化硫排放量、可吸入顆粒物每日均值、綠化覆蓋率在第k年的數據。

設技術轉移方式數據為比較序列，設yij={yij(k)| k=1，2，…，4，i=1，2，…，10，j=1，2，…，8}為產業i 在第k年技術開發、技術轉讓、技術服務和技術咨詢四種方式的成交額。其中，k=1，2，…，4 為2008—2011年，i=1，2，…，10 對應電子信息、航空航天、先進制造、生物醫藥和醫療器械、新材料及其應用、新能源與高效節能、環保與資源綜合利用、農業、現代交通、城市建設與社會發展十大產業，j=1，2，…，4 對應技術開發、技術轉讓、技術服務和技術咨詢四種方式的成交額。

(2)數據序列的均值化預處理。由于不同數據序列的物理意義不同，計量單位也不一定相同，從而導致數據的量綱和數量級可能不同。因此，進行灰色關聯分析之前，需要對數據序列進行無量綱化處理，即標準化或歸一化。本文選擇均值化處理方法，以可持續發展指標數據序列xi為例，計算公式如下:

用數據序列xi中的均值除以原始序列，得到新序列x'i。

(3)關聯度計算。基于不同技術轉移方式成交額，運用鄧氏灰色關聯度分別計算電子信息，航空航天，先進制造，生物、醫藥和醫療器械，新材料及其應用，新能源與高效節能，環保與資源綜合利用，農業，現代交通，城市建設與社會發展十個產業技術開發、技術轉讓、技術服務和技術咨詢四種技術轉移方式與北京可持續發展的關聯度。其中，關聯度矩陣記為R(k)，k=1，2，…，4，為十個產業技術開發、技術轉讓、技術服務和技術咨詢四種技術轉移方式與北京可持續發展的關聯度矩陣。關聯度系數記為r(yij，xk)，i=1，2，…，10，j=1，2，…，4，k=1，2，…，18 為第i 產業j 種技術轉移方式與北京可持續發展關聯度。

4.3 MATLAB 實現及計算結果

本文應用MATLAB 實現關聯度的計算，以十個產業技術開發與北京可持續發展指標間關聯度矩陣R1為例，計算結果見表2。

表2 基于成交額的十大產業技術開發與北京可持續發展指標關聯矩陣R1

其中，R1為18 ×10 矩陣，第i 行j 列數據為j產業技術開發與i 指標關聯度。

4.4 數據可視化

因為每一關聯矩陣Rk，k=1，2，…8，均為18×10矩陣，為了更好地分析關聯度的大小，應用信息數據可視化軟件GEPHI 構建Rk，k=1，2，…，8 關聯度圖，設定關聯度值過濾關聯度圖分析影響大小。限于篇幅，仍然以R1為例，關聯度大于0.7 過濾關聯度圖如圖2 所示，電子信息產業技術開發與可持續發展指標關聯度大于0.7 過濾關聯度圖如圖3 所示。

圖2 十個產業技術開發與可持續發展指標大于0.7 關聯度過濾圖

圖3 電子信息產業技術開發與可持續發展指標大于0.7 關聯度過濾圖

5 基于成交額的產業技術轉移方式對北京可持續發展影響分析

不同產業技術轉移方式與北京可持續發展指標關聯度均在(0.4，1)區間，設定關聯度和影響程度之間的對應關系如下(見表3)。

(1)技術開發。電子信息產業技術開發與二氧化硫排放量關聯度小于0.7 外，與其他可持續發展指標關聯度大于0.7，說明其對北京整體可持續發展影響顯著。其中，r (y11，x1)、r (y11，x3)、r (y11，x4)、r (y11，x5)均大于0.9，說明電子信息產業技術開發對地區生產總值、第二產業生產總值、第三產業生產總值、社會勞動生產率影響非常顯著。

航空航天產業技術開發與北京可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明其對北京可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r (y21，x11)=0.891，說明航空航天產業技術開發對科研經費投入要求較高。

表3 關聯度值和影響程度對應表

新材料及其應用產業技術開發與資源指標科學與研究經費支出，環境指標化學需氧量排放量、二氧化硫排放量關聯度小于0.7 外，與其他可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明其對北京整體可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r(y51，x8)=0.7746，說明新材料及其應用產業技術開發對二次能源生產量影響相比于其他指標較顯著。

新能源與高效節能產業技術開發與經濟指標第一產業生產總值關聯度小于0.7 外，與其他經濟指標均大于0.7，說明其對北京經濟整體可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r (y61，x6)=0.9544，說明新能源與高效節能產業技術開發對北京財政收入的增長影響非常顯著。

環保與資源綜合利用產業技術開發與環境指標二氧化硫排放量關聯度小于0.7 外，與其他可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明其對北京整體可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r(y71，x3)=0.8523，說明環保與資源綜合利用產業技術開發對北京第二產業生產總值增長影響相比于其他指標較顯著。

城市建設與社會發展技術開發與經濟指標財政收入，環境指標化學需氧量排放量、二氧化硫排放量關聯度小于0.7 外，與其他可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明其對北京整體可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r (y101，x7)=0.8271，說明城市建設與社會發展技術開發對北京一次能源生產量影響相比于其他指標較顯著。

(2)技術轉讓。電子信息、先進制造、生物、醫藥和醫療器械、新材料及其應用、新能源與高效節能五個產業技術轉讓與北京可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明以上產業技術轉讓對北京可持續發展影響顯著。

以上產業技術轉讓與北京可持續發展指標關聯度中最大的分別是r (y12，x13)=0.8765、r(y32，x4)=0.8985、r (y42，x15)=0.8477、r(y52，x13)=0.8494、r (y62，x11)=0.8629，說明電子信息產業技術轉讓對廢水排放總量影響相比于對其他可持續發展指標影響較顯著。先進制造產業技術轉讓對第三產業生產總值影響相比于對其他可持續發展指標影響較顯著。生物、醫藥和醫療器械產業技術轉讓對化學需氧量排放量影響相比于對其他可持續發展指標影響較顯著。新材料及其應用產業技術轉讓對廢水排放總量影響相比于對其他可持續發展指標影響較顯著。新能源與高效節能產業技術轉讓對科研經費投入要求較高。

城市建設與社會發展產業技術轉讓與資源指標科學與研究經費支出，環境指標化學需氧量排放量關聯度低于0.7 外，與其他資源、環境指標關聯度均大于0.7，說明其對北京資源、環境整體可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r(y102，x16)=0.8163，說明城市建設與社會發展產業技術轉讓對北京二氧化硫排放量影響相比于其他指標較顯著。

(3)技術服務。電子信息、先進制造、生物醫藥和醫療器械、新能源與高效節能、環保與資源綜合利用、城市建設與社會發展產業技術服務與北京可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明以上產業技術服務對北京可持續發展影響顯著。

電子信息產業技術服務與可持續發展指標關聯度 中r (y13，x11)=0.9134、r (y13，x14)=0.9516、r (y13，x16)=0.9516、r (y13，x17)=0.938 均大于0.9，說明電子信息產業技術服務對可吸入顆粒物每日均值、生活垃圾產生量、二氧化硫排放量影響非常顯著，對科研經費投入要求非常高。

先進制造產業技術服務與化學需氧量排放量關聯度r (y33，x15)=0.9218 ＞0.9，是與所有指標關聯度中最大的，說明先進制造產業技術服務對化學需氧量排放量影響非常顯著。

生物、醫藥和醫療器械產業技術服務與財政收入關聯度r (y43，x6)=0.9114 ＞0.9，是與所有指標關聯度中最大的，說明生物、醫藥和醫療器械產業技術服務對財政收入影響非常顯著。

新能源與高效節能產業技術服務與財政收入關聯度r (y63，x6)=0.8639，是與所有指標關聯度中最大的，說明新能源與高效節能產業技術服務對財政收入影響相比于其他指標較顯著。

環保與資源綜合利用產業技術服務與財政收入關聯度r (y73，x6)=0.8672，是與所有指標關聯度中最大的，說明環保與資源綜合利用產業技術服務對財政收入影響相比于其他指標較顯著。

城市建設與社會發展產業技術服務與化學需氧量排放量關聯度r (y10，3，x15)=0.8743，是與所有指標關聯度中最大的，說明城市建設與社會發展產業技術服務對化學需氧量排放量影響相比于其他指標較顯著。

新材料及其應用產業技術服務與資源、環境指標關聯度均大于0.7，說明其對北京資源、環境可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大是r(y53，x16)=0.8221，說明新材料及其應用產業技術服務對北京二氧化硫排放量影響相比于其他指標較顯著。

現代交通產業技術服務與經濟指標關聯度均大于0.7，說明其對北京經濟可持續發展影響顯著。與資源指標二次能源生產量、科學研究人數關聯度低于0.7，與環境指標綠化覆蓋率關聯度等于0.7 外，與其他資源、環境指標關聯度均大于0.7，說明其對北京資源、環境整體可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r (y93，x6)=0.8585，說明現代交通產業技術服務對北京財政收入影響相比于其他指標較顯著。

(4)技術咨詢。電子信息產業技術咨詢與經濟指標關聯度均大于0.7 外，說明其對北京經濟可持續發展影響顯著。與環境指標綠化覆蓋率關聯度低于0.7 外，與其他環境指標關聯度均大于0.7，說明其對北京環境整體可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r (y14，x15)=0.8722，說明電子信息產業技術咨詢對化學需氧量排放量影響相比于其他指標較顯著。

航空航天產業技術咨詢與北京可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明其對北京可持續發展影響顯著。其中，關聯度r (y24，x7)=0.9017，r(y24，x9)=0.9226，r (y24，x13)=0.922，均大于0.9，說明其對一次能源生產量、能源消費總量、廢水排放總量影響非常顯著。

新材料及其應用產業技術咨詢與經濟可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明其對北京經濟可持續發展影響顯著。其中，r (y54，x15)=0.852是所有關聯度中最大的，說明新材料及其應用產業技術咨詢對化學需氧量排放量影響相比于其他指標較顯著。

新能源與高效節能產業技術咨詢與資源、環境可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明其對北京資源、環境可持續發展影響顯著。其中，r(y64，x12)=0.835 是所有關聯度中最大的，說明新能源與高效節能產業技術咨詢對科學研究人數要求較高。

環保與資源綜合利用產業技術咨詢與經濟指標財政收入關聯度低于0.7 外，與其他可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明其對北京可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r (y74，x16)=0.8972，說明環保與資源綜合利用產業技術咨詢對二氧化硫排放影響相比于其他指標較顯著。

現代交通產業技術咨詢與環境指標化學需氧量排放量關聯度低于0.7 外，與其他可持續發展指標關聯度均大于0.7，說明其對北京可持續發展影響顯著。其中，關聯度最大的是r (y94，x8)=0.7653，說明現代交通產業技術咨詢對二次能源生產量影響相比于其他指標較顯著。

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