李文軍
(中國社會科學院數(shù)量經(jīng)濟與技術經(jīng)濟研究所,北京 100732)
“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”是中國在2009年提出的一個新概念。此后,大量文獻對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)展開了研究,僅有為數(shù)不多的一些文獻專門論述或研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新和技術政策問題。劉輝鋒[1]提出我國應當立足于自主創(chuàng)新,大力推進技術、組織和制度方面的變革,為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長創(chuàng)造良好的空間;紀志成等[2]對中國物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略進行了研究,強調協(xié)同創(chuàng)新在物聯(lián)網(wǎng)領域的重要性;余江等[3]通過專利文獻計量分析了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀,指出戰(zhàn)略性大部分行業(yè)仍面臨核心技術缺乏的挑戰(zhàn);汪秀婷和杜海波[4]從系統(tǒng)視角出發(fā)探究了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的集成架構,探討了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育競爭優(yōu)勢的可行路徑;李華軍[5]等運用戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論歸納搭建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的理論架構,構建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)及相關模型;韓民春和蔡宇飛[6]對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新模式以及與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和特性相配套的產(chǎn)業(yè)政策進行了研究。
綜觀產(chǎn)業(yè)技術政策已有研究成果,一般性理論研究和國際比較視野的實踐總結分析相對較為豐富[8-12],而產(chǎn)業(yè)技術政策的內涵、產(chǎn)業(yè)技術政策的理論依據(jù)特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術政策的理論依據(jù)和基礎等還缺乏深入揭示,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術政策實施的組織模式與有效路徑、產(chǎn)業(yè)技術政策的效應與影響因素等深層次問題都還缺乏更多研究。這也為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術政策的理論和實踐研究提供了巨大空間。
一般認為,產(chǎn)業(yè)技術政策的主體是政府,是國家技術政策的關鍵。政府之所以需要通過制定產(chǎn)業(yè)技術政策引導技術發(fā)展,其理論依據(jù)與政府干預或調控經(jīng)濟的主要依據(jù)一致,在于“市場失效”或“市場缺陷”。根據(jù)公共經(jīng)濟理論,市場機制對資源配置起基礎性作用,通過不斷試錯和糾錯實現(xiàn)資源的合理配置。但市場機制在實現(xiàn)資源配置方面也是不完善的,不能完全保證資源配置的合理性,即存在市場失效。如由于市場的不完全競爭,會造成壟斷;由于生產(chǎn)的外部經(jīng)濟,企業(yè)缺乏生產(chǎn)公共產(chǎn)品的積極性。因此,需要政府對經(jīng)濟活動進行干預和調控。一方面,基礎科學研究、技術進步和知識創(chuàng)造等屬于公共產(chǎn)品,往往需要很大投入和聯(lián)合攻關;另一方面,產(chǎn)業(yè)技術進步、技術創(chuàng)新等具有很強的外部經(jīng)濟性,在缺乏有效專利制度保護下,很容易被模仿,而有些技術知識不屬于可授專利的,或即使授予專利也非常難以管理,因而企業(yè)缺乏對這類技術進步增加投入的積極性。這就導致對政府發(fā)揮干預或調控作用的需要,產(chǎn)業(yè)技術政策由此應運而生。產(chǎn)業(yè)技術政策是技術政策與產(chǎn)業(yè)政策的結合與統(tǒng)一體,體現(xiàn)了政府通過干預或調控產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展從而促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展的意圖。可以說,“市場缺陷”是政府制定產(chǎn)業(yè)技術政策,積極扶持產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)活動的基本理論依據(jù)。
產(chǎn)業(yè)技術政策的更深刻的理論依據(jù)還在于產(chǎn)業(yè)技術進步本身的社會性質[13]。產(chǎn)業(yè)技術是生產(chǎn)方式的技術基礎和直接的生產(chǎn)力,產(chǎn)業(yè)技術進步是一個深刻的社會化過程。因而,產(chǎn)業(yè)技術政策不僅是傳統(tǒng)意義上的為彌補市場缺陷的“點”的傾斜和扶持,更應該是為促進社會性、整體性的技術進步的“面”的擴散、轉移、傳播和深化。產(chǎn)業(yè)技術政策不單純是一些政策條文和法規(guī)準則,而且是一個以政府、企業(yè)、團體、個人等社會人和市場人共同作用的產(chǎn)業(yè)技術政策體系。基于此,產(chǎn)業(yè)技術政策應包含以下內涵:第一,具有多投入主體。科研機構、高校、企業(yè)、政府甚至用戶在創(chuàng)新過程中需要共同作用,共同構成創(chuàng)新網(wǎng)絡中的重要節(jié)點,推動知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和應用創(chuàng)新。第二,具有豐富內容。根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術進步的風險性、基礎性和長遠性,產(chǎn)業(yè)技術政策既主要著眼于彌補創(chuàng)新過程中的“市場缺陷”和“系統(tǒng)失效”,也重視創(chuàng)新環(huán)境的培育和創(chuàng)新激勵的塑造。第三,科技與經(jīng)濟緊密結合。產(chǎn)業(yè)技術政策需要以一體化思路來考慮科技與經(jīng)濟結合的問題,而不是強調先有科技成果,再去搞成果轉化和商業(yè)化。第四,重視全過程投入。產(chǎn)業(yè)技術政策僅強調對研究開發(fā)投入是不夠的,應同樣重視設計、中試、對新產(chǎn)品開拓以及產(chǎn)品商業(yè)化等各個階段的投入。第五,兼顧政府與市場兩種作用機制。既強調市場在創(chuàng)新資源配置上的重要作用,也重視發(fā)揮政府在創(chuàng)新過程中的推動作用。
培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),是因應國內外經(jīng)濟技術發(fā)展形勢和趨向要求,應對國際金融危機對全球經(jīng)濟的深刻影響,促進中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的重要戰(zhàn)略舉措,具有深刻的國際國內背景和重要戰(zhàn)略意義。培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要科學制定技術政策,其理論依據(jù)除了產(chǎn)業(yè)技術政策的一般理論依據(jù)外,還在于其深刻的國際國內背景。
第一,金融危機后國際技術經(jīng)濟新動向是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),制定前瞻性技術政策的重要國際背景依據(jù)。2008年,肇始于美國的金融危機幾乎演變?yōu)橄砣虻慕?jīng)濟風暴,主要經(jīng)濟體經(jīng)歷了第二次世界大戰(zhàn)后的“最嚴重”沖擊。隨著科學技術的迅猛發(fā)展,與解決全球日益嚴峻的包括能源、環(huán)境、健康等問題密切相關的重大科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明不斷涌現(xiàn),正在孕育催生著許多影響未來經(jīng)濟發(fā)展的重大突破。而國際金融危機的爆發(fā),一方面對全球經(jīng)濟造成了巨大的沖擊,也對各國實施產(chǎn)業(yè)結構的戰(zhàn)略調整和經(jīng)濟轉型產(chǎn)生了強大的壓力,同時也提供了一個難得的契機。世界主要發(fā)達國家和地區(qū),如美國、歐盟、日本等,紛紛制定新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃,采取規(guī)模和力度空前的經(jīng)濟刺激措施,如加大資金投入、出臺稅收優(yōu)惠政策、支持技術研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化,積極培育市場,加速新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,力阻經(jīng)濟衰退,刺激經(jīng)濟復蘇。世界各國的新措施表明,一場新的產(chǎn)業(yè)革命正在醞釀之中。以新能源和可再生能源、新一代信息技術為特征的第四次產(chǎn)業(yè)革命正在來臨,這為中國在國際上的進一步崛起提供了極佳的發(fā)展機遇,同時也帶來嚴峻挑戰(zhàn)。各國應對金融危機在技術經(jīng)濟層面上的對策要求中國必須積極謀劃發(fā)展具有戰(zhàn)略意義的新興產(chǎn)業(yè),并制定既適合當下又具有前瞻性的技術政策,搶占新一輪國際技術經(jīng)濟競爭制高點。
第二,中國經(jīng)濟發(fā)展的內在要求迫切需要加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),加速自主創(chuàng)新,實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展。經(jīng)過改革開放30 多年的快速發(fā)展,中國經(jīng)濟取得了舉世矚目的成就。在取得巨大成績的同時,中國經(jīng)濟發(fā)展中的不平衡、不協(xié)調、不可持續(xù)問題進一步凸顯,在粗放經(jīng)濟發(fā)展方式下所形成的經(jīng)濟結構和資源環(huán)境承載能力之間的矛盾越來越突出。為應對持續(xù)增長的人口、資源與環(huán)境等壓力,中國需要轉變經(jīng)濟發(fā)展模式,加速推進自主創(chuàng)新,突破發(fā)達國家對中國引進技術和組合式創(chuàng)新的圍攻,以及對中國新興產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新所進行的路徑鎖定,加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級,在更高起點上構建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系,提高產(chǎn)業(yè)競爭力,提高在國際分工中的地位,躋身國際分工價值鏈的高端。制定科學合理的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術政策,不僅將保證戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的正確方向,而且將有效促進中國經(jīng)濟實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展,更好地推動中國經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變和資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的建設。
我國政府首次明確使用“產(chǎn)業(yè)技術政策”一詞,是在1994年3月25日國務院第16 次常務會議上審議通過的《90年代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要》中。該綱要提出了產(chǎn)業(yè)技術政策的重點和國家促進產(chǎn)業(yè)技術進步的措施。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)雖是我國2009年明確提出的新概念,但自20 世紀80年代中期,我國即已制定有關促進高新技術研究及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策,這可以視為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術政策的實踐淵源。如1986年制定的“863 計劃”(《中國高新技術研究發(fā)展計劃》),同年8月實施了以高新技術產(chǎn)業(yè)化為宗旨的“火炬計劃”。1992年,建立國家級高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū),實行高新技術發(fā)展的優(yōu)惠政策。這些政策措施對跟蹤世界科技發(fā)展水平,提高我國科技實力,促進高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。
20 世紀90年代后,隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和政府職能轉變,國家逐步重視以引導方式進行技術和高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀管理與調控,發(fā)布了一系列發(fā)展指南和發(fā)展目錄,實施重大工程。如1993年,國家計委、國家科委、國家經(jīng)貿委聯(lián)合發(fā)布的《90年代我國經(jīng)濟發(fā)展的關鍵技術》。1996年國家科委實施“技術創(chuàng)新工程”。2004年起,國家發(fā)改委、科技部、商務部、國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合制訂《當前優(yōu)先發(fā)展的高技術產(chǎn)業(yè)化重點領域指南》并按年度修訂和發(fā)布。
自1992年以來,國家發(fā)改委、科技部等政府部門從各自職能出發(fā),選擇相關重要行業(yè)和企業(yè),以促進產(chǎn)學研結合為目標,支持建立國家級工程中心、技術中心等,構建技術創(chuàng)新能力建設的政策體系。具體包括:國家工程中心(發(fā)改委)、國家認定企業(yè)技術中心(發(fā)改委、科技部、財政部、海關總署、國家稅務總局)、國家工程研究中心(科技部)、國家科技基礎條件平臺中心 (科技部)、國家級工程試驗教育中心(教育部)等等。各類中心在地方政府配套支持下形成多層次中心結構。以工程中心為例,目前已經(jīng)形成國家工程中心、國家和地方聯(lián)合中心、省級工程中心為核心的工程中心體系。自實施該項工程中心建設以來到2012年,布局組建了國家工程中心137 家(其中7 家未通過評價被公告撤銷),累計安排國家投資50 多億元,帶動社會投資150 多億元,年實際收入可達800 億元以上,對行業(yè)的直接經(jīng)濟效益每年超過1000 億元。工程(技術)中心的建立,成為行業(yè)重要創(chuàng)新源和重大科研成果的聚集地,為高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新型國家建設發(fā)揮了重要作用,也為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展奠定了重要的技術基礎。
當然,從狹義上理解,戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術政策應是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新概念提出以來,國家圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新和發(fā)展所制定和實施的一系列規(guī)劃和相關政策。這些政策具體包括以下方面:
《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》(2010年)構建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術政策的基本框架。決定提出我國現(xiàn)階段將重點培育和發(fā)展節(jié)能環(huán)保、新能源、新興信息、生物、高端裝備制造、新材料和新能源汽車七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。決定明晰了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內涵,確定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標、發(fā)展方向、重點領域、主要任務和扶持政策,描繪了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展藍圖,構建了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術政策基本的框架,將培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的要求正式提升到國家產(chǎn)業(yè)政策層面。2012年5月,國務院通過《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》(以下簡稱“《規(guī)劃》”),這是對《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》的進一步完善和細化,是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術政策的綱領性文件。《規(guī)劃》進一步明確了節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料以及新能源汽車等七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括發(fā)展目標、重大行動和重大政策在內的2015年和2020年的發(fā)展路線圖,提出了重大節(jié)能技術與裝備產(chǎn)業(yè)化工程等20 項重大工程,確定了加大財稅金融政策扶持、完善技術創(chuàng)新和人才政策、營造良好的市場環(huán)境、加快推進重點領域和關鍵環(huán)節(jié)改革等四大方面政策措施。《規(guī)劃》指出,在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的體制與機制上,要充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用,注重優(yōu)化政策環(huán)境,激發(fā)市場主體積極性;在發(fā)展方式上,要加強自主創(chuàng)新,增強自主發(fā)展能力;在發(fā)展路徑上,要加強國際交流合作,走開放式創(chuàng)新和國際化發(fā)展道路。
《國家“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》(2011年,國家科學技術部)對我國“十二五”期間科技發(fā)展作出總體部署,提出“圍繞培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),加強技術研發(fā)、集成應用和產(chǎn)業(yè)化示范,集中力量實施一批科技重點專項”,強化關鍵核心技術的研發(fā)部署。
圍繞培育和發(fā)展七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),2012年以來,工業(yè)和信息化部出臺了節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、新材料、可再生能源、節(jié)能與新能源汽車、電子信息制造、物聯(lián)網(wǎng)、集成電路、太陽能光伏、海洋工程裝備、航空工業(yè)、生物醫(yī)藥等一系列專項產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、重點細分領域規(guī)劃,以及推動相關規(guī)劃落實的具體方案。這些專項規(guī)劃方案對于我國加快突破一批關鍵核心技術,形成一批自主知識產(chǎn)權,促進重大技術成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化和市場化的應用,從而為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力支撐,提供了切實指導。
總結我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術政策的實踐,借鑒發(fā)達國家相關產(chǎn)業(yè)技術政策的經(jīng)驗,為改進我國的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術政策,使之更好地促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速健康發(fā)展,我們提出以下對策建議:
第一,突出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關鍵核心技術、共性技術,注重前沿基礎技術。
隨著新興產(chǎn)業(yè)技術的飛速進步和開發(fā)應用,世界經(jīng)濟進入一個新的發(fā)展階段。新形勢下我國制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術政策,應遵循世界科學技術發(fā)展的趨勢,把握科技發(fā)展前沿和方向,密切結合我國經(jīng)濟科技的發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)結構變化的特點,在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的基礎上,細化分行業(yè)發(fā)展規(guī)劃,科學定位產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術、共性技術和基礎前沿技術,制定技術目錄,合理安排優(yōu)先和重點發(fā)展次序,明確在一個時期內重點突破和取得重大進展的領域,集中力量解決關鍵核心技術、共性技術,同時注重支持前沿基礎技術研發(fā)。
第二,突出自主創(chuàng)新,加速引領我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術進步。
在“新一輪產(chǎn)業(yè)革命”的背景下,我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須以科技創(chuàng)新為根本點,在大力提高引進消化吸收能力的基礎上,盡快提升自主創(chuàng)新能力,真正掌握擁有自主知識產(chǎn)權的核心技術和關鍵技術,真正培育出一大批具有較強創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略性新興龍頭企業(yè)和打造出享譽全球的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品品牌。只有這樣,才能打破發(fā)達國家對我國的技術封鎖,改變我國“世界加工廠”的地位,在國際競爭中贏得主動權,提升產(chǎn)業(yè)整體技術進步水平,實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展。
第三,創(chuàng)新技術研發(fā)組織模式,鼓勵組建產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟實施聯(lián)合攻關。
產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟是一種產(chǎn)業(yè)層面的技術創(chuàng)新組織形態(tài),是產(chǎn)學研聯(lián)合的深化,日益成為取得產(chǎn)業(yè)關鍵技術突破的有效組織模式,對加快產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和提升產(chǎn)業(yè)競爭力具有重要作用,對促進經(jīng)濟增長、推動國家創(chuàng)新體系建設具有深遠意義。要實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展,技術政策應鼓勵組建產(chǎn)學研密切結合的產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟,實施聯(lián)合攻關,推動協(xié)同創(chuàng)新,突破關鍵技術和疑難技術、薄弱技術的瓶頸制約。
第四,加強政策手段的協(xié)調配合,發(fā)揮政策“組合拳”威力。
財政金融等配套政策手段也是產(chǎn)業(yè)技術政策的有機組成部分。從國外發(fā)展經(jīng)驗來看,各國基本都對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)的技術研發(fā)、應用示范、市場推廣等方面投入了大量的資金,并輔以財稅優(yōu)惠政策進行支持,取得了較好的效果。我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相比國外發(fā)達國家更為稚嫩,更加需要依靠政府在法律、政策和資金等多方面的全方位扶持。應完善相關支持政策,提高政策的可操作性,加強各項政策之間的協(xié)調和配合,充分發(fā)揮各種政策“組合拳”的合力,共同促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)又好又快地發(fā)展。
第五,整合現(xiàn)有技術政策,合并相似政策,形成政策合力。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力建設涉及人才培育、研發(fā)能力提高、產(chǎn)學研有機結合等方面內容,也涉及基礎科研、工程設計、科研成果轉化、新產(chǎn)品市場拓展等諸多方面的密切配合,是一項系統(tǒng)工程,需要有關部門密切配合,共同攻關。目前相關政府部門都出臺了一些支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力建設的政策,但相互之間還缺乏協(xié)調配合,同時政出多門還導致對政策理解的困難,不利于最大程度發(fā)揮政策效力。應加強相關政府部門的配合和協(xié)調,整合各部門現(xiàn)有政策,合并相似政策,形成政策合力。改進科研績效評估管理辦法,加強對政府科研專項實施效果的評估,提高政府科研投入的效率。
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