美國聯(lián)邦政府機構(gòu)推進技術(shù)轉(zhuǎn)移工作五年計劃(2013—2017)的新舉措

郭連成，趙樹璠

(1.東北財經(jīng)大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟一體化與上海合作組織研究中心，遼寧 大連 116025；2.東北財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)院，遼寧 大連 116025)

自2013 財年起，美國擁有聯(lián)邦實驗室的政府機構(gòu)開始實施新的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作五年計劃(2013—2017)，力求使聯(lián)邦政府每年約1470 億美元的研發(fā)經(jīng)費投入產(chǎn)生更大效益，幫助美國企業(yè)創(chuàng)造就業(yè)并增強全球競爭力。這些計劃的制定緣起于2011年10月美國面臨國內(nèi)失業(yè)率高企、經(jīng)濟復(fù)蘇乏力的境況，奧巴馬簽署了題為《加速聯(lián)邦研究成果技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化，為企業(yè)高增長提供支持》的總統(tǒng)備忘錄［1］(以下簡稱“備忘錄”)。備忘錄強調(diào)聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性，要求相關(guān)聯(lián)邦機構(gòu)在今后5年采取措施大幅提升技術(shù)轉(zhuǎn)移成效，加速推進聯(lián)邦研發(fā)成果從實驗室走向市場。美國農(nóng)業(yè)部等13 個聯(lián)邦政府機構(gòu)對備忘錄及時響應(yīng)，就本機構(gòu)未來五年如何改進、簡化技術(shù)轉(zhuǎn)移工作流程和提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效果進行了長遠規(guī)劃和頂層設(shè)計［2］。由于國防部(DOD)、衛(wèi)生與人類服務(wù)部 (HHS)、能源部 (DOE)、宇航局(NASA)、農(nóng)業(yè)部(USDA)和商務(wù)部(DOC)是從事技術(shù)轉(zhuǎn)移活動最多的六個聯(lián)邦機構(gòu)，本文就以這些機構(gòu)以及HHS 所屬的聯(lián)邦疾控中心(CDC)、食品藥品管理局(FDA)和國立衛(wèi)生研究院(NIH)的五年計劃為例，分四個方面介紹其中的新舉措。

1 重點與一般兼顧，交錯互聯(lián)優(yōu)化支撐體系

傳統(tǒng)意義上的專利和許可以及將知識轉(zhuǎn)移給私人部門的其他方式曾備受關(guān)注，但當(dāng)前美國業(yè)已出現(xiàn)新趨向，如一些關(guān)鍵領(lǐng)域產(chǎn)品的生命周期日益縮短，不再適于采用傳統(tǒng)的專利或許可模型。為適應(yīng)新趨勢，聯(lián)邦機構(gòu)采用很多新穎、創(chuàng)造性的方法來轉(zhuǎn)移技術(shù)。

1.1 聚焦具有區(qū)域性特點的技術(shù)

鑒于某些基礎(chǔ)設(shè)施和某類人才只在某些特定區(qū)域聚集，相關(guān)技術(shù)也只出現(xiàn)在這些特定地區(qū)，為此，很多聯(lián)邦機構(gòu)制定計劃，通過與區(qū)域性技術(shù)發(fā)展組織(Regional Technology Development Organizations，RTDOs)合作，利用具有本區(qū)域特色的技術(shù)來促進當(dāng)?shù)匕l(fā)展。

USDA 的農(nóng)業(yè)研究服務(wù)局(ARS)與馬里蘭技術(shù)開發(fā)公司(TEDCO)合作，主辦了一系列創(chuàng)新論壇，討論具體的區(qū)域性問題。ARS 項目的程序首先是舉行“傾聽會”，在會上由公眾闡述可能的通過技術(shù)方案解決的當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域性農(nóng)業(yè)問題。會后，ARS 和TEDCO 再主辦論壇，展示USDA 解決具體區(qū)域性問題的技術(shù)或研究能力。ARS 計劃通過其“農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新伙伴項目(Agricultural Technology Innovation Partnership，ATIP)”的10 個成員在全美推行該項目。ATIP 正尋求其他機構(gòu)參與具有共同興趣的技術(shù)項目，如爭取回收再利用局(Bureau of Reclamation)參與使用水的研究問題、爭取DOE 參與生物能原料問題和當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)延伸項目。

(1)CDC 將探索在設(shè)有CDC 辦公室的地區(qū)，開展以生物技術(shù)、制藥或職業(yè)安全為主業(yè)的企業(yè)合作。

(2)DOD 將培育DOD 實驗室與經(jīng)濟發(fā)展機構(gòu)以及州政府和地方政府的關(guān)系，通過建立更多協(xié)議來改善技術(shù)商業(yè)化的生態(tài)系統(tǒng)。

1.2 對多部門合作的配套技術(shù)問題給予關(guān)注

有些聯(lián)邦實驗室研究的問題涉及面較廣，需要多機構(gòu)合作，提供配套性技術(shù)予以支持。如，水量及水質(zhì)等方面的水管理問題，涉及回收再利用局、USDA、環(huán)保局(EPA)和美國地理調(diào)查局(U.S.Geological Survey)。這些機構(gòu)建議建立協(xié)作性的網(wǎng)站或電子目錄，把某些特別的研究領(lǐng)域或全部相關(guān)實驗室都囊括其中。EPA 和USDA 提出一個設(shè)想——跨機構(gòu)調(diào)查在聯(lián)邦機構(gòu)的配套性專利與其他政府機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移項目之間的關(guān)系協(xié)調(diào)上，可做哪些選擇。由于這類配套性技術(shù)項目能整體突破，而不是僅僅依靠企業(yè)把分散在多個機構(gòu)的信息和資源進行拼湊、整合，因此對小企業(yè)和新企業(yè)都比較實用。

1.3 對開展技術(shù)許可采取激勵措施

對企業(yè)而言，與聯(lián)邦實驗室系統(tǒng)接觸并獲得一項乃至更多許可存在一定挑戰(zhàn)，對小企業(yè)尤其如此。有關(guān)機構(gòu)提出了一些試點項目，通過較低的收費以及固定、透明的成本，使新企業(yè)和小企業(yè)更容易獲得聯(lián)邦實驗室的許可。

(1)DOE 啟動了“美國下一代能源創(chuàng)新領(lǐng)袖(America's Next Top Energy Innovator)”的新計劃，能降低新建公司期權(quán)協(xié)議的成本。期權(quán)計劃為新公司提供了從評價一項新技術(shù)到整合資源對技術(shù)進行商業(yè)化的時間，這段時間至為重要。典型的期權(quán)持續(xù)時間為12 個月，在有些情況下也可能延長［3］。

(2)NIH 設(shè)置了“新建企業(yè)許可 (Start-Up License)”通道，加速新建企業(yè)對藥品、疫苗和療法等技術(shù)許可，將降低收費以及對書面材料的要求。

1.4 進一步加強中介機構(gòu)作用

中介以及其他類似機構(gòu)能夠拓寬與聯(lián)邦實驗室的接觸范圍，為潛在的合作伙伴提供多種不同的服務(wù)，對小企業(yè)以及發(fā)展中的企業(yè)特別有用。一些聯(lián)邦機構(gòu)在發(fā)揮中介作用方面的計劃有:

(1)DOD 和USDA 已建立了完善的中介網(wǎng)絡(luò)，今后五年將致力于協(xié)調(diào)各機構(gòu)之間中介的關(guān)系。

(2)DOC/NIST 通過“制造業(yè)拓展伙伴關(guān)系(Manufacturing Extension Partnership，MEP)”計劃，為利用技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)提供服務(wù)。在政府部門運用中介網(wǎng)絡(luò)促進美國制造業(yè)技術(shù)發(fā)展同時，企業(yè)也可以利用地方和區(qū)域性MEP 中心的支持服務(wù)而發(fā)展壯大［4］。

(3)FDA 將探索改進與中介和經(jīng)濟發(fā)展組織的伙伴關(guān)系［5］。

1.5 “一張網(wǎng)”+多樣化

對于缺乏基礎(chǔ)設(shè)施的小企業(yè)而言，全面、深入了解聯(lián)邦技術(shù)情況存在著較大困難。為此，聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟(FLC)更新了其“可供使用的技術(shù)(Available Technologies)”網(wǎng)頁和“技術(shù)定位器服務(wù)(Technology Locator Service)”網(wǎng)頁，今后所有聯(lián)邦技術(shù)數(shù)據(jù)可通過FLC 的網(wǎng)站聯(lián)系起來。各聯(lián)邦機構(gòu)除積極改進各自網(wǎng)站外，還將采取多種措施宣傳推介新技術(shù)，與潛在伙伴密切聯(lián)系。

(1)DOD 將以“國防創(chuàng)新市場(Defense Innovation Marketplace)”網(wǎng)站為媒介，使公眾可由此了解DOD 實驗室全部可進行商業(yè)化的技術(shù)。DOD 保證，聯(lián)邦擁有、可以公開的全部發(fā)明將來都可以在公共數(shù)據(jù)庫，如data.gov 網(wǎng)站上發(fā)布［6］。

(2)NIH 運用電子和社交媒體工具推介可供許可以及開展合作的發(fā)明。

(3)NASA 計劃開發(fā)一個囊括NASA 各種知識產(chǎn)權(quán)以及各研究中心向產(chǎn)業(yè)界推介其技術(shù)活動的網(wǎng)站［7］。

(4)DOE 開發(fā)了“能源創(chuàng)新門戶網(wǎng)(Energy Innovation Portal)”，為用戶接觸DOE 能用于許可的能源效率與可再生能源技術(shù)提供入口。

2 引發(fā)共同興趣，促進公私伙伴合作

伙伴關(guān)系能夠使知識和想法實現(xiàn)直接轉(zhuǎn)移，也有助于聯(lián)邦實驗室為完成本機構(gòu)任務(wù)所開展的研究進行商業(yè)化應(yīng)用。很多聯(lián)邦機構(gòu)將法律上所定義的合作研發(fā)協(xié)議(CRADA)作為一種正式的合作工具，另外一些具有單獨授權(quán)的機構(gòu)，如NASA，也采用“材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議(Material Transfer Agreements)”或“設(shè)施使用協(xié)議(Facility Use Agreements)”等開展合作。這些協(xié)議使企業(yè)尤其是小企業(yè)，能夠按照法律賦予的優(yōu)先權(quán)，借助聯(lián)邦實驗室的實力為企業(yè)發(fā)展?fàn)幦C會。

2.1 設(shè)法解決軟件領(lǐng)域的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護問題

軟件是聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移工作面臨的一個挑戰(zhàn)，原因就在于聯(lián)邦工作成果不受版權(quán)保護。盡管軟件業(yè)可獲得專利，但軟件開發(fā)所在領(lǐng)域的快速發(fā)展基本依靠版權(quán)保護。通過使合作伙伴與政府擁有所有權(quán)但由承包人管理使用的實驗室(GOCO)合作，可能會使工作成果獲得版權(quán)保護;但私人部門合作方會因為能否取得對軟件成果進行商業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)而存在顧慮，會抑制私人部門與聯(lián)邦機構(gòu)合作開發(fā)軟件。為解決這類問題，F(xiàn)DA 的“技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃(Technology Transfer Program)”將為CRADA 合作產(chǎn)生的軟件制定強有力的知識產(chǎn)權(quán)政策，同時在對軟件進行商業(yè)化過程中承認(rèn)CRADA 伙伴方的利益。

2.2 探索擴大授權(quán)范圍，加強與私人部門合作

備忘錄要求，聯(lián)邦機構(gòu)要考慮在現(xiàn)有授權(quán)范圍內(nèi)采取新的措施。為取得更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移成果，一些聯(lián)邦機構(gòu)重新討論了其授權(quán)使用情況，并擴大了授權(quán)范圍。

(1)USDA 科學(xué)家創(chuàng)造的新材料對私人部門進一步研發(fā)可能有價值，但目前的“材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議(Material Transfer Agreements，MTAs)”只允許材料轉(zhuǎn)讓，不允許材料提供方和接受方開展聯(lián)合研究。針對這個情況，USDA 制定了“材料轉(zhuǎn)讓研究協(xié) 議 (Material Transfer Research Agreement，MTRA)”，允許對轉(zhuǎn)讓的材料進行某些聯(lián)合研究，這成為促進USDA 材料開發(fā)和商業(yè)化的一個新手段。

(2)NIH 提議設(shè)立一項“休假創(chuàng)業(yè)計劃(Entrepreneurship Sabbatical Program)”，允許聯(lián)邦技術(shù)專業(yè)人士離開原單位一段時間，到小企業(yè)孵化器或其他非聯(lián)邦場所對發(fā)明做進一步開發(fā)。

(3)USDA 鼓勵SBIR 項目獲得者與ARS、林業(yè)局和USDA 的其他機構(gòu)建立CRADAs，使他們能夠接觸到USDA 的科學(xué)家及設(shè)施，使發(fā)明或新技術(shù)更接近競爭階段，從而使小企業(yè)受益。

3 提供便捷服務(wù)，改進技術(shù)轉(zhuǎn)移效率

官僚主義是聯(lián)邦項目最常被人們詬病的地方，聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移項目也不例外。備忘錄特別強調(diào)要簡化操作流程，因為小企業(yè)尤其經(jīng)受不起拖沓的辦事程序。各聯(lián)邦機構(gòu)對各自的操作流程進行了重新審視，提出從整體上改進工作從而使用戶更為滿意的方法。

3.1 使操作流程更加順暢

(1)很多聯(lián)邦機構(gòu)的計劃直接提出了解決公事程序煩瑣和拖拉問題的措施，并改善用戶與其接觸的界面。CDC 將建立內(nèi)部工作組，對其政策進行檢查，找出應(yīng)該改進的地方，實施已經(jīng)認(rèn)可的改進措施，確定提高專利執(zhí)行效率的流程，并降低成本。CDC 還將對各類協(xié)議的范本進行簡化，節(jié)省耗費在談判當(dāng)中的資源和時間，弄清楚內(nèi)部瓶頸，并設(shè)計消除或減少瓶頸的辦法。CDC 還將探索采用自動工作流程系統(tǒng)處理日常的轉(zhuǎn)讓協(xié)議和權(quán)益金分配問題［8］。

(2)DOC/NIST 對其CRADA 文件的范本進行評估，力圖使之簡化。NIST 將對其標(biāo)準(zhǔn)的CRADA進行細致評估，力圖把評審和批準(zhǔn)CRADA 的時間減少10%，并為美國工業(yè)界接受協(xié)議消除不必要的限制和阻礙。

(3)DOE 開展了一項“關(guān)于業(yè)務(wù)速度的研究(Speed of Business Study)”，旨在確定影響因素。DOE 某個實驗室曾將批準(zhǔn)周期由150 天縮短至45天，DOE 將針對類似情況展開研究，探討使用DOE 設(shè)施的最佳做法，大幅縮短處理流程和批準(zhǔn)周期。

(4)NIH 為縮短達成CRADA 的時間，將對其簽訂合同相關(guān)做法進行評估，并設(shè)計一套新流程來大幅縮短談判時間以及內(nèi)部審批時間。

3.2 強化相關(guān)培訓(xùn)

成功實施技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個關(guān)鍵要素，是使技術(shù)人員知道他們在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的法律責(zé)任，以及所在機構(gòu)進行發(fā)明公示的程序。各聯(lián)邦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)常需要增加后續(xù)培訓(xùn)，使相關(guān)當(dāng)事人了解發(fā)明公示的渠道和方法。為保證合作取得成功，需要定期對聯(lián)邦實驗室的科學(xué)和工程專業(yè)人士進行培訓(xùn)。

(1)CDC 將制定多項培訓(xùn)計劃，內(nèi)容包括開發(fā)具有追蹤和報告能力的培訓(xùn)模型、減少影響培訓(xùn)效果的障礙、更好地向CDC 的科學(xué)家和工作人員推廣技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的服務(wù)等。

(2)USDA/ARS 為獲得比較好的技術(shù)轉(zhuǎn)移方法，把這些方法應(yīng)用于國家項目涵蓋的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)部門，將按照ARS 國家級項目所在地區(qū)組織一系列培訓(xùn)活動，而不是按照地理區(qū)域泛泛開展培訓(xùn)。USDA 的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策和程序?qū)⒉捎谩稗r(nóng)業(yè)部一體化(one USDA)”的辦法，使其有能力為所屬機構(gòu)的一般客戶和股東提供統(tǒng)一培訓(xùn)。ARS 還將為每個參與機構(gòu)制定對科學(xué)家、工程師和管理人員進行深入培訓(xùn)的政策和程序指南。

4 對小企業(yè)給予更多支持，實現(xiàn)以小搏大

小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃(SBIR)和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃(STTR)是美國政府發(fā)揮小企業(yè)創(chuàng)新潛力的兩項重要計劃，在促進小企業(yè)創(chuàng)新方面發(fā)揮了一定作用，但由于缺少相關(guān)聯(lián)系和真正來自外部的評價等原因，SBIR/STTR 計劃有許多亟待改進的地方。各相關(guān)機構(gòu)為此采取了相應(yīng)的改進措施。

4.1 使SBIR/STTR 與技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)聯(lián)起來

除了簡化流程外，很多聯(lián)邦機構(gòu)采取具體措施將SBIR/STTR 計劃與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動聯(lián)系起來，作為使小企業(yè)界參與其中的另一個手段。

(1)CDC 將技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃與SBIR 計劃相銜接，使CDC 的發(fā)明能夠被小企業(yè)所關(guān)注。通過合作，將促成更多伙伴關(guān)系，使CDC 更多的技術(shù)可商業(yè)化，從而進一步改善健康狀況。加強技術(shù)轉(zhuǎn)移項目與SBIR 項目的伙伴關(guān)系是CDC 五年計劃的一個重點。

(2)DOC/NIST 將繼續(xù)為小企業(yè)提供更多獲得SBIR 項目的機會，從而對NIST 的技術(shù)進行開發(fā)和商業(yè)化。獲資助方將取得一項免權(quán)益金、非獨占、具有研究用途的許可，把技術(shù)開發(fā)成一種商業(yè)產(chǎn)品，進而使公眾獲益。

4.2 設(shè)立支持小企業(yè)的新計劃

相關(guān)機構(gòu)所制定五年計劃中與之相關(guān)的內(nèi)容有:

(1)DOC/NIST 將允許未獲得SBIR 項目資助的單位或個人(non-awardee)擇優(yōu)選擇NIST 的“制造業(yè)拓展伙伴關(guān)系 (MEP)”計劃等尋求支持。

(2)NIH 設(shè)立“快速通道獎(Fast Track Award)”。所有的小企業(yè)以往必須遵照SBIR 項目的程序，首先通過競爭方式獲得第一階段資助，再爭獲第二階段資助。這種方式盡管對于保證某些創(chuàng)意得到實現(xiàn)是必須的，但對于某些既有動力又有能力快速完成兩個階段工作的小企業(yè)而言則會造成不可預(yù)期的挑戰(zhàn)。設(shè)立“快速通道獎”，將解決從第一階段結(jié)束到第二階段獲得資助之間需等待7～9 個月的問題。快速通道程序只需對第一階段和第二階段資助做一次申請，而不需過多等待，從而使研究快速推進。

4.3 簡化流程，增加機會，使小企業(yè)更快獲得更多資助

備忘錄特別要求簡化SBIR/STTR 計劃的程序。各聯(lián)邦機構(gòu)所制定的5年計劃包括了為此將做的工作。在簡化SBIR 項目同時，一些聯(lián)邦機構(gòu)還提出，既要對SBIR 受資助方予以支持，也要增加機會，對未獲得資助的小企業(yè)給予支持。

(1)CDC 將增加每年SBIR 撥款和合同綜合通告中議題的數(shù)量;在全年不同時間發(fā)布具有特定目標(biāo)、到期日有所差別的SBIR 資助通知;針對小企業(yè)和聯(lián)盟性組織擴大SBIR 宣傳以及準(zhǔn)備培訓(xùn)材料，并與州一級的經(jīng)濟和商務(wù)發(fā)展中心建立合作關(guān)系。

(2)DOC/NIST 將簡化行政手續(xù)，降低小企業(yè)的行政負擔(dān)，通過減少議題、子議題數(shù)量和平衡征集可行性建議書與篩選其中有價值的建議書之間的工作量，來減少處理程序和給予資助所需的時間。

(3)DOD 將實施內(nèi)部政策評估，減少或消除給予資助方的限制，簡化書面工作量，縮短從提交申請之日起到獲得資助日之間的時間。DOD 還鼓勵在評審資助建議書時增加來自私人部門評審人員的數(shù)量。

(4)NIH 將采取措施確定從收到申請到授予資助之間能夠被省略的流程環(huán)節(jié)。盡管法律規(guī)定NIH 可在12 個月內(nèi)做出最終是否給予資助的決定，NIH 仍在不斷探索新方法，使獲資助時間進一步縮短。

［1］Barack Obama，2011，Presidential Memorandum Accelerating Technology Transfer and Commercialization of Federal Research in Support of High-Growth［EB/OL］.http://www.whitehouse.gov/the-press-office/2011/10/28/presidential-memorandum-accelerating-technology-transfer-and-commerciali，2013-01-29.

［2］The Interagency Workgroup on Technology Transfer，2012，Opportunities to Substantially Increase Technology Transfer in Response to the October 28，2011 Presidential Memorandum ［EB/OL］.http://www.nist.gov/tpo/publications/upload/Opportunities-Report-FINAL1-29-13.pdf，2013-01-29.

［3］Department of Energy，2012，DOE Plan for Transfer and Commercialization of Technology［EB/OL］.http://www.nist.gov/tpo/publications/upload/DOE-Tech-Transfer-Plan.pdf，2013-01-29.

［4］Department of Commerce，2012，Accelerating Technology Transfer and Commercialization of Federal Research in Support of High Growth Business［EB/OL］.http://www.nist.gov/tpo/publications/upload/DOC-Tech-Transfer-Plan.pdf，2013-01-29.

［5］Food and Drug Administration，2012，Accelerating Technology Transfer and Commercialization of Federal Research in Support of High Growth Business［EB/OL］.http://www.nist.gov/tpo/publications/upload/FDA-Tech-Transfer-Plan.pdf，2013-01-29.

［6］Department of Defense，2012，Strategy &Action Plan for Accelerating Technology Transfer and Commercialization of Federal Research in Support of High Growth Business［EB/OL］.http://www.nist.gov/tpo/publications/upload/DOD-Tech-Transfer-Plan.pdf，2013-01-29.

［7］National Aeronautics and Space Administration，2012，Plan for Accelerating Technology Transfer at NASA［EB/OL］.http://www.nist.gov/tpo/publications/upload/NASA-Tech-Transfer-Plan.pdf，2013-01-29.

［8］Centers for Disease Control and Prevention，2012，Accelerating Technology Transfer and Commercialization of Federal Research in Support of High Growth Business［EB/OL］.http://www.nist.gov/tpo/publications/upload/CDC-Tech-Transfer-Plan.pdf，2013-01-29.