建筑工程索賠問題的思考與探討

【摘 要】本文首先就我國(guó)建筑工程索賠的現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行了分析，然后指出了索賠落后產(chǎn)生的不良后果，最后提出了提高我國(guó)建筑工程索賠水平的具體措施。

【關(guān)鍵詞】建筑工程；工程索賠；FIDIC條款；對(duì)策

一、我國(guó)工程索賠存在的問題分析研究

1、承包商不敢進(jìn)行索賠。目前，我國(guó)建筑市場(chǎng)中承包商數(shù)量偏多，“僧多粥少”，工程索賠對(duì)他們而言根本是不敢想更不敢做的事情，窩工費(fèi)、施工機(jī)械閑置費(fèi)等常見的費(fèi)用損失只能由承包商自己承擔(dān)；而僅有一系列工程變更承包商也只能以“技術(shù)、經(jīng)濟(jì)簽證”的方式進(jìn)行變相的工程索賠，卻不敢以正式的索賠方式進(jìn)行，唯恐得罪業(yè)主。如：某工程的原定基礎(chǔ)施工方案是進(jìn)行樁基施工，但在開始施工時(shí)，由于施工現(xiàn)場(chǎng)周圍居民反映施工對(duì)他們的正常生活產(chǎn)生了不利影響，經(jīng)業(yè)主研究決定，由設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)新的條形基礎(chǔ)方案。因此，原本已經(jīng)進(jìn)行了的部分工程施工，不得不放慢進(jìn)度等待新的設(shè)計(jì)方案，并且施工方案由樁基施工改為條基施工，承包商因此受到了許多不利影響和經(jīng)濟(jì)損失。

2、承包商不會(huì)進(jìn)行索賠。索賠管理是合同管理的一個(gè)重要方面，索賠有具體的操作程序，有嚴(yán)格的時(shí)間性與空間性。這一方面為承包商正確開展索賠工作提供了操作依據(jù)，另一方面也對(duì)承包商提出了更高的要求，即面對(duì)干擾事件要能及時(shí)轉(zhuǎn)化為可以利用的索賠機(jī)會(huì)。目前，很大一部分國(guó)內(nèi)建筑商對(duì) FIDIC（國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)的法文縮寫） 合同條件中的索賠條款不熟悉，而且對(duì)索賠的程序、方式、時(shí)限、索賠證據(jù)的管理上還不太清楚，索賠工作即使開展起來(lái)，也沒有條理性，因此成功的幾率很小。

3、索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料貧乏。索賠管理雖在我國(guó)經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經(jīng)驗(yàn)還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對(duì)工程索賠的計(jì)算，采用網(wǎng)絡(luò)分析法和比例計(jì)算法。前者比較復(fù)雜，一般不常用，而后者雖簡(jiǎn)單、方便，但其不滿足業(yè)主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時(shí)，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。

二、工程索賠水平落后產(chǎn)生的問題分析研究

1、造成成本和風(fēng)險(xiǎn)的不正常轉(zhuǎn)移。工程索賠是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一種方式，如前面提到的四川綿陽(yáng)某工程，由于不可預(yù)見的外界條件的影響，不得不變更設(shè)計(jì)方案，而給承包商帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)，其實(shí)該風(fēng)險(xiǎn)本應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)，因承包商沒有進(jìn)行索賠，才使得本應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而讓承包商來(lái)承擔(dān)，不能將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行正常的轉(zhuǎn)移。在本來(lái)利潤(rùn)就很低的市場(chǎng)環(huán)境下，承包商在整個(gè)工程進(jìn)展中承擔(dān)巨大的成本壓力，只能不擇手段的壓低成本，甚至偷工減料或虛報(bào)工程量，從而導(dǎo)致工程質(zhì)量的降低，也就會(huì)使得業(yè)主在以后的使用過程中必須多付出費(fèi)用和時(shí)間，最終得不償失。

2、使承包商的競(jìng)爭(zhēng)能力降低。工程索賠的薄弱導(dǎo)致一部分風(fēng)險(xiǎn)和成本過多地由承包商承擔(dān)，承包商為保證足夠的利潤(rùn)，必然要將由此增加的費(fèi)用計(jì)算在成本里面，這就導(dǎo)致在投標(biāo)過程中的報(bào)價(jià)增加。而現(xiàn)在的國(guó)際承包市場(chǎng)低報(bào)價(jià)是中標(biāo)的最大影響因素，高標(biāo)價(jià)顯然難以中標(biāo)，如果強(qiáng)行壓低報(bào)價(jià)，即使中標(biāo)，那么索賠薄弱將使工程盈利困難。總之，如果不能利用索賠手段將一些補(bǔ)償性費(fèi)用獨(dú)立于預(yù)算成本之外，那么在國(guó)際承包市場(chǎng)上，我國(guó)的承包商與索賠管理完善的外國(guó)承包商無(wú)法競(jìng)爭(zhēng)。

3、不利于加強(qiáng)合同管理。索賠是合同得以順利實(shí)施的保證，沒有索賠，合同就形同虛設(shè)，難以約束合同雙方的行為。索賠的存在可以監(jiān)督合同雙方嚴(yán)格按照合同規(guī)定全面正確地履行合同義務(wù)

4、引起行政權(quán)利過多介入。索賠的爭(zhēng)端往往牽扯到巨大的經(jīng)濟(jì)利益，而行政權(quán)力又是國(guó)家權(quán)力中覆蓋面最廣，與社會(huì)接觸最直接、最容易與金錢掛鉤的一種權(quán)力，所以行政權(quán)力運(yùn)行的自由度特別大，難以控制，極容易出現(xiàn)權(quán)力的“尋租”現(xiàn)象，出現(xiàn)權(quán)錢交易等違法亂紀(jì)行為。

三、提高工程索賠水平的策略分析研究

針對(duì)我國(guó)建筑工程索賠落后的原因，應(yīng)采取以下對(duì)策提高索賠水平。

1、健全工程索賠的法規(guī)、政策和中介機(jī)構(gòu)。我國(guó)政府應(yīng)該更加重視引導(dǎo)索賠的全面推廣，為索賠提供一套健全的法規(guī)、政策，真正使工程索賠在國(guó)內(nèi)承包市場(chǎng)得到廣泛運(yùn)用。目前，我國(guó)沒有專門從事工程索賠的中介機(jī)構(gòu)，而在國(guó)外則有許多，因此我國(guó)應(yīng)該逐步建立起專業(yè)機(jī)構(gòu)從事索賠工作和進(jìn)行索賠研究。

2、樹立正確的索賠意識(shí)。建筑企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各層次的管理人員進(jìn)行合同法、合同管理以及索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育，從企業(yè)法人代表、業(yè)務(wù)部門到全體員工都應(yīng)加強(qiáng)合同管理和索賠意識(shí)。事實(shí)證明，企業(yè)個(gè)別成員在合同管理和索賠上的失誤會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的重大損失。因此，只有提高全員合同管理意識(shí)，增強(qiáng)責(zé)任心，才能保證建筑合同全過程的順利實(shí)施。同時(shí)，只有保證樹立正確的施工索賠意識(shí)，認(rèn)識(shí)到索賠和反索賠是工程施工中承發(fā)包雙方各自享有的正當(dāng)權(quán)利，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平交易、等價(jià)交換原則在工程施工中的具體體現(xiàn)，才能維護(hù)自己的權(quán)利，才能主動(dòng)了解索賠的特點(diǎn)，迅速掌握索賠的方法和技巧，提高施工索賠水平。

3、培養(yǎng)索賠專業(yè)人才。在現(xiàn)階段，監(jiān)理行業(yè)、工程造價(jià)咨詢行業(yè)專業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)最有可能在短時(shí)間內(nèi)達(dá)到專業(yè)索賠的要求。監(jiān)理行業(yè)、工程造價(jià)咨詢行業(yè)如果有意識(shí)的開展這方面的業(yè)務(wù)，也最有可能在短時(shí)間內(nèi)改善我國(guó)缺乏專業(yè)索賠人員的現(xiàn)狀，同時(shí)，新業(yè)務(wù)的開展也為監(jiān)理和工程造價(jià)行業(yè)擴(kuò)大了市場(chǎng)和盈利空間。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我國(guó)高校應(yīng)設(shè)立建筑工程索賠專業(yè)，培養(yǎng)專業(yè)人才，使他們?cè)谡莆账髻r專業(yè)知識(shí)的同時(shí)，懂得工程知識(shí)、合同管理知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)和談判技巧等相關(guān)知識(shí)，成為復(fù)合型人才，這樣才能更好地使我國(guó)的索賠水平真正與國(guó)際接軌。

4、學(xué)習(xí)國(guó)際上先進(jìn)的索賠經(jīng)驗(yàn)。目前，國(guó)際通用建筑承包合同 FIDIC 條款下的合同管理實(shí)行的是靜態(tài)投標(biāo)、動(dòng)態(tài)的合同管理，即施工企業(yè)的投標(biāo)是按照標(biāo)書規(guī)定的地質(zhì)條件、匯率、法律及業(yè)主規(guī)定的其他條件進(jìn)行招標(biāo)，在同一起跑線上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。評(píng)標(biāo)后，承包商如遇變化，合同中規(guī)定了對(duì)各種變化的處理方式和原則，這就是調(diào)價(jià)、變更、索賠的程序。承包商依靠調(diào)價(jià)、變更和索賠來(lái)實(shí)現(xiàn)投標(biāo)條件變化帶來(lái)的費(fèi)用及工期補(bǔ)償。而我國(guó)現(xiàn)行合同管理方式是靜態(tài)報(bào)價(jià)加政策調(diào)價(jià)。這種方式存在滯后效應(yīng)，不利于承包商索賠。因此，我國(guó)建筑企業(yè)應(yīng)該多學(xué)習(xí)、研究國(guó)際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而與本企業(yè)項(xiàng)目有機(jī)地聯(lián)系，從而為積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)做好準(zhǔn)備。

四、結(jié)語(yǔ)

索賠作為一種承包商保護(hù)自身利益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要而且有效的手段在國(guó)際工程上被廣泛使用，它已成為許多承包商的經(jīng)營(yíng)策略之一，“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”是許多國(guó)外承包商的經(jīng)驗(yàn)之談。許多國(guó)際工程項(xiàng)目通過成功的索賠能使工程收入的改善達(dá)到工程造價(jià)的10%-15%，有些工程的索賠額甚至超出了工程合同價(jià)本身。從我國(guó)建筑企業(yè)脫胎于長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的歷史背景來(lái)看，同國(guó)外企業(yè)相比，無(wú)論是市場(chǎng)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，還是競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)都不強(qiáng)，工程索賠仍是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。本文提出了自己的一些觀點(diǎn)和看法，可供同行參考。

參考文獻(xiàn)

[1]崔淑梅等.我國(guó)工程索賠現(xiàn)狀及對(duì)策[J].四川建筑，2004

[2]王華，張曉艷.淺析工程索賠[J].山西建筑，2004

[3]陳志強(qiáng).工程索賠與工程造價(jià)[J].施工技術(shù)，2007