基于建設(shè)工程索賠相關(guān)問題探索研究

【摘要】本文首先論了建設(shè)工程索賠的含義，然后分析了工程索賠的內(nèi)容和意義，最后就工程索賠過程中存在的問題及原因提出了一些具體可行的索賠方法，本文提出了自己的一些觀點(diǎn)，可供同行參考。

【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程；索賠；問題；原因；方法

一、建設(shè)工程索賠的含義分析研究

建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同，由于一方的過失、違約或由于其他無法預(yù)料的事件出現(xiàn)，非自身因素而造成另一方受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。受損方向另一方提出賠償損失要求，即索賠。索賠可以是單向的，也可以是雙向的。即既可以是發(fā)包方向承包方索賠，或者承包方向發(fā)包方索賠，也可以是發(fā)包方、承包方同時(shí)向?qū)Ψ剿髻r。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是合同當(dāng)事人之間一項(xiàng)正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。在建設(shè)工程施工承包合同執(zhí)行過程中，業(yè)主可以向承包商提出索賠要求，承包商也可以向業(yè)主提出索賠要求，即合同的雙方都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。當(dāng)一方向另一方提出索賠要求，被索賠方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆瘩g、應(yīng)對(duì)和防范措施，這稱為反索賠。

二、建設(shè)工程索賠的內(nèi)容分析研究

1、承包商可提索賠的事件。索賠事件，又稱為干擾事件，是指那些使實(shí)際情況與合同規(guī)定不符合，最終引起工期和費(fèi)用變化的各類事件。在工程實(shí)施過程中，要不斷地跟蹤、監(jiān)督索賠事件，就可以不斷地發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。承包商通?？梢蕴崞鸬乃髻r事件有以下幾個(gè)：一是發(fā)包人違反合同給承包人造成時(shí)間、費(fèi)用損失。二是因工程變更（含設(shè)計(jì)變更、發(fā)包人提出工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的變更）造成時(shí)間、費(fèi)用損失。三是由于監(jiān)理工程師對(duì)合同文件的歧義解釋、技術(shù)資料不確切，或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變，造成時(shí)間、費(fèi)用的增加。四是發(fā)包人提出提前完成項(xiàng)目或縮短工期而造成承包人的費(fèi)用增加。五是發(fā)包人延誤支出期限造成承包人的損失。六是合同規(guī)定以外的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，且檢驗(yàn)合格，或非承包人的原因?qū)е马?xiàng)目缺陷的修復(fù)所發(fā)生的損失或費(fèi)用。七是非承包人的原因?qū)е鹿こ虝簳r(shí)停工。八是物價(jià)上漲、法規(guī)變化及其他。

2、索賠成立的前提條件。索賠的成立，應(yīng)該同時(shí)具備以下3個(gè)前提條件。一是與合同對(duì)照，事件已造成了承包人工程項(xiàng)目成本的額外支出，或直接工期損失。二是造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。三是承包人按合同規(guī)定的程序和時(shí)間提交索賠意向通知和索賠報(bào)告。

3、索賠的程序。根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中的通用合同條款，關(guān)于承包人索賠的提出，規(guī)定如下：根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按4個(gè)程序向發(fā)包人提出索賠。一是承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28 d內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由。承包人未在前述28 d內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利。二是承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28 d內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠通知書。索賠通知書應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。三是索賠事件具有連續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時(shí)間間隔遞交延續(xù)索賠通知，說明連續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和（或）工期延長(zhǎng)天數(shù)。四是在索賠事件影響結(jié)束后的28 d內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長(zhǎng)工期，并附必要的記錄和證明材料。

三、建設(shè)工程索賠的意義分析研究

索賠不是“發(fā)難”，而是促進(jìn)工程管理的重要手段。對(duì)發(fā)包方而言，承包方如果能夠善于使用索賠這種手段，可增加其對(duì)工程管理的重視程度，積極做好資金撥付、材料供應(yīng)、技術(shù)支持等工作，及時(shí)配合處理現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的各種問題，確保工程順利完成。對(duì)承包方而言，索賠可使自己遭受的損失得到補(bǔ)償，降低施工風(fēng)險(xiǎn)，但如果由于自身沒有認(rèn)真履行合同，導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格，工期延誤，反遭發(fā)包方索賠。因此，要促使承包方加強(qiáng)合同管理，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，努力按期竣工，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。索賠使發(fā)包方和承包方形成了工程管理中矛盾的對(duì)立面和統(tǒng)一體，有利于雙方各盡其責(zé)，共同將項(xiàng)目施工管理搞好。

四、建設(shè)工程索賠中存在的問題分析研究

1、有些管理人員沒有認(rèn)識(shí)到索賠是工程管理的一種手段。一談到索賠，就感到不好意思，難為情，較棘手，沒有將索賠作為工程管理的一項(xiàng)重要工作來抓。

2、項(xiàng)目管理人員缺乏索賠方面的知識(shí)，沒有充分的技巧與發(fā)包方開展依理辯論，以致一些很可能獲得賠償?shù)捻?xiàng)目沒有獲得賠償，甚至有時(shí)因發(fā)包方過失造成巨大損失時(shí)，我們根本就沒有想起索賠。

3、項(xiàng)目部合同管理不嚴(yán)，沒有嚴(yán)格按合同規(guī)定辦事。當(dāng)發(fā)包方違約時(shí)，沒有及時(shí)提醒、記錄，收集證據(jù)，結(jié)果到索賠時(shí)，自以為有理，但沒法出示任何證據(jù)。

五、建設(shè)工程索賠的原因分析研究

1、起草合同文件時(shí)，雙方?jīng)]有認(rèn)真協(xié)商和嚴(yán)謹(jǐn)審核，簽訂的合同用語不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)、有歧義，以致施工、結(jié)算過程出現(xiàn)爭(zhēng)議。

2、發(fā)包方?jīng)]有認(rèn)真履行合同，按合同的規(guī)定行事。如隨意變改設(shè)計(jì)，加大工作范圍，增加工程量；提供的圖紙有錯(cuò)誤，造成返工；不合理的指令，導(dǎo)致停工、窩工；不按時(shí)撥付工程款；不按期交付工作面；不按時(shí)接通水電；拖延驗(yàn)收隱蔽工程；拖延回答工程質(zhì)疑；要求購買的材料質(zhì)量、單價(jià)高于合同規(guī)定；工程不經(jīng)驗(yàn)收就自行投人使用等。

3、不可預(yù)見的情況。如簽訂合同后，人工費(fèi)、材料費(fèi)大幅漲價(jià)，國(guó)家法律變化、貨幣貶值、拆遷受阻，出現(xiàn)洪水、極端天氣，工作面的地質(zhì)、水文情況與合同不符等。

六、建設(shè)工程索賠的方法分析研究

1、承包方應(yīng)全面了解國(guó)家建筑行業(yè)方面的法律法規(guī)及相關(guān)管理規(guī)定，在承接工程前對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)要有比較深人的評(píng)估，要充分考慮到工程開工后面臨的各種困難和問題，在編制合同文件中對(duì)那些有可能引起索賠的條款要認(rèn)真推敲，即在簽訂合同時(shí)要具有索賠意識(shí)。

2、要建立詳盡的工程資料臺(tái)賬。收集的資料如下：招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同、補(bǔ)充協(xié)議、施工許可證，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)、施工圖紙、開工令、交接工作面的時(shí)間、水電接通時(shí)間、停水停電時(shí)間、地方政府節(jié)日放假停工通知、氣象資料、雙方來往的工程聯(lián)系及各種紀(jì)要等。收集資料也就是收集證據(jù)，當(dāng)工程發(fā)生索賠時(shí)，所有的資料都有可能成為有力的證據(jù)。

3、建立完善的簽證管理制度。做到：①及時(shí)現(xiàn)場(chǎng)簽證，不能事后補(bǔ)簽證，回憶補(bǔ)簽證，更不能拖到結(jié)算才去補(bǔ)簽證；②凡有更改必有簽證，如圖紙變更、材料變更、單價(jià)變更、工藝變更等都必須有簽證；③簽證簽寫要規(guī)范.需有發(fā)包方、承包方、監(jiān)理人員共同簽字、蓋章；④簽證要分門別類，由專人妥善保管。

4、承包方向發(fā)包方索賠，可通過擺事實(shí)、講道理和友好協(xié)商的方法解決，也可通過有關(guān)部門調(diào)解來解決。如果協(xié)商調(diào)解不能解決，可申請(qǐng)仲裁或向人民法院提出訴訟。選擇哪種方法，關(guān)鍵要看哪種方法對(duì)自身更有利。

只要我們加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷掌握索賠的技巧，善于在實(shí)際工作中運(yùn)用索賠保護(hù)自己，就能夠有效規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn)，降低工程成本，為企業(yè)創(chuàng)造出更好的效益。

參考文獻(xiàn)

[1] 建設(shè)部，工商行政管理總局.建筑工程施工合同示范文本（GF-1999--0201）（S}.北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2000，