1787年，美國聯(lián)邦制是否確立

【摘 要】歷史教材中對美國聯(lián)邦制的表述易使學生產(chǎn)生困惑，本文在解讀一道海南歷史高考題基礎(chǔ)上對美國聯(lián)邦制確立的問題進行了考證。

【關(guān)鍵詞】美國 聯(lián)邦制 1787年憲法

【中圖分類號】G632 【文獻標識碼】A 【文章編號】1674-4810（2013）27-0100-01

2010年海南省高考歷史試卷第10題考查了美國聯(lián)邦制，根據(jù)命題者意圖，1792年美國才確立聯(lián)邦制。這令很多學生感到費解。帶著同樣的質(zhì)疑，筆者對聯(lián)邦制確立的時間進行了一些思考。原題如下：

1792年《美利堅合眾國憲法》第十條修正案規(guī)定：“憲法未授予合眾國、也未禁止各州行使的權(quán)利，由各州或其人民保留之。”該憲法修正案確立的新體制是（ ）。

A.代議制 B.分權(quán)制 C.共和制 D.聯(lián)邦制

該選擇題答案為D，解釋是“憲法修正案的這種規(guī)定肯定了州的權(quán)利，但也強調(diào)了聯(lián)邦政府的權(quán)利，因此本題答案選D”。

目前，高中歷史教材對美國實行聯(lián)邦制都有類似表述。新編人教版教材指出：“憲法規(guī)定美國是一個聯(lián)邦制國家，聯(lián)邦權(quán)力高于各州權(quán)力……”岳麓版教材寫道，“憲法規(guī)定美國實行聯(lián)邦制政體”。人民版教材則認為“1787年9月……聯(lián)邦憲法，這部憲法確立了美國的聯(lián)邦體制”。從內(nèi)容看，易產(chǎn)生這樣的結(jié)論：1787年，美國聯(lián)邦制確立。

如果再去關(guān)注《1787年憲法》憲法原本，那令人篤定不疑。《1787年憲法》確實對聯(lián)邦政府和各州權(quán)力進行明確分配，并對權(quán)力交叉點上的問題進行了說明，聯(lián)邦和州各有各自行使權(quán)力的職責和范圍，聯(lián)邦政府代表整個國家行使最高權(quán)力，同時各州有地方范圍內(nèi)的自治權(quán)。那是不是可以據(jù)此確認“美國在1787年即確立聯(lián)邦制呢？”當然不能！純粹以憲法文本頒布作為制度確立標志，而完全忽視制度實踐是片面的。制度變遷應(yīng)是知行合一的過程。比如說，我國社會主義制度，從抗戰(zhàn)時期毛澤東提出兩步走革命理論，到1949年《共同綱領(lǐng)》構(gòu)建國家基本框架，再到1954年《中華人民共和國憲法》明確社會主義政治，直到1956年三大改造完成才正式確立社會主義制度。這是一個漫長而又復(fù)雜的過程。

根據(jù)美國學者道格拉斯·C·諾思的理論，制度變遷過程分為五個步驟：（1）形成推動制度變遷第一行動集團，即對制度變遷起主要作用集團；（2）提出有關(guān)制度變遷主要方案；（3）根據(jù)制度變遷原則對方案進行評估和選擇；（4）形成推動制度變遷第二行動集團，即起次要作用集團；（5）兩個集團共同努力去實現(xiàn)制度變遷。

其實《1787年憲法》只是制度變遷的第二步。那么，聯(lián)邦制在實踐過程中是如何逐步確立的呢？

中央政府應(yīng)該是第一行動集團，《1787年憲法》是制度方案。此后，國家關(guān)注的則是方案的落實即制度變遷的第三、四、五步。美國聯(lián)邦制的確立正是經(jīng)歷了這樣的發(fā)展過程。

1787年9月17日，在制憲會議長達3個多月的努力之后，憲法制定完成，但未能付諸實施。因為根據(jù)憲法規(guī)定，必須“經(jīng)過9個州的制憲會議批準，即足以使本憲法在批準本憲法的各州成立”。然而，當時地方各州普遍對州權(quán)的削弱不滿，憲法沒法落實。此時可稱作“第二行動集團”的聯(lián)邦派人士發(fā)揮了關(guān)鍵作用，從1787年10月一直到1788年8月，漢密爾頓、麥迪遜和杰伊三位聯(lián)邦主義者在報紙上發(fā)表了一系列文章共84篇（被后世集結(jié)為《聯(lián)邦黨人文集》），對新憲法精神進行宣傳、解釋和動員，這實際是一場憲法再教育和各州人民理解憲法的互動過程，極大地便利了憲法的實施。

直到1788年6月，已有9個州批準，但在弗吉尼亞和紐約州還是遭遇反對派頑強抵制。在弗吉尼亞表決的關(guān)鍵時刻，華盛頓送來一封信，敦促批準憲法，使憲法在該州過關(guān)。在紐約州，聯(lián)邦主義者處于劣勢，但靠著漢密爾頓的策略與手腕，以及弗吉尼亞批準憲法消息，紐約以多出3票的微弱多數(shù)批準憲法。至此，除北卡羅來納和羅德島外，已有11個州通過了憲法，符合第七條憲法生效相關(guān)規(guī)定。美國聯(lián)邦制設(shè)想得到落實。1789年2月4日，美國進行了總統(tǒng)大選，華盛頓當選總統(tǒng)，3月4日美國第一屆聯(lián)邦國會召開，并明確宣布《美利堅合眾國憲法》正式生效。4月30日，華盛頓在美國當時的臨時首都紐約正式宣誓就職，成為美國歷史上第一位總統(tǒng)，第一屆美國聯(lián)邦政府成立。這些實踐契合聯(lián)邦制“中央集權(quán)與地方分權(quán)有機結(jié)合”基本精神。因此，1789年，美國聯(lián)邦制正式確立。正如張定河在《歷史研究》上發(fā)表的文章所說，“1787年，美國通過聯(lián)邦憲法，1789年聯(lián)邦政府產(chǎn)生，這標志著美國聯(lián)邦制的確立”。

制度是人類在全部的社會實踐中形成的社會規(guī)范體系。制度的建立就是社會規(guī)范體系的形成。由考察聯(lián)邦制的形成過程，不難發(fā)現(xiàn)，在1789年，聯(lián)邦制從中央到地方的基本架構(gòu)已經(jīng)形成，已經(jīng)實現(xiàn)中央集權(quán)和地方分權(quán)，聯(lián)邦權(quán)力高于地方各州，地方具有很大程度的自治權(quán)。雖然后來達成1791年修正案，但應(yīng)該把它放在聯(lián)邦制的發(fā)展進程中考慮，美國聯(lián)邦制的發(fā)展不可能一蹴而就，新時代呼喚新調(diào)整，也呼喚新內(nèi)涵。單從法律文本的頒布來判定制度確立的標準有失偏頗，因為理論的構(gòu)想關(guān)鍵還得看實踐的檢驗，當然也沒有必要將此后的發(fā)展性內(nèi)容看作制度確立的標志。因此，2010年海南高考歷史試卷第10題的命題值得商榷，題目中新體制的說法尚欠斟酌。另外，《美利堅合眾國憲法》第十條修正案是1791年頒布，而不是1792年。

〔責任編輯：龐遠燕〕