科研項目的風險管理及防范措施初析

摘 要：針對科研項目的管理現狀及大型科研項目特點，科研項目的風險管理日趨重要。該文就科研項目風險管理中存在的風險因素、類別及防范措施等進行了分析與探討。

關鍵詞：科研項目 風險管理 防范措施

中圖分類號：G3文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2013）05（b）-0199-01

科研項目管理包含經濟管理、計劃管理、質量管理、物資管理、風險管理，目前的我國科研項目管理仍屬于粗放式的不規范管理，效率低，在一定程度上制約了項目研制。同時，科研項目特點為跨專業領域、跨單位聯合研制，配套單位多且隸屬關系不同，協作管理復雜，項目技術管理極具挑戰性，管理難度較大，合理開展項目風險策劃及管控在科研項目中尤為必要。目前，風險管理還處于起步階段，完善的風險管理體系還沒有形成，因此，在科研項目風險管理中還存在著諸多的問題。

1 科研項目風險管理概述

風險管理主要是指按照已有的風險管理計劃對風險進行有效地控制，并且對已識別的風險進行跟蹤，對殘余風險進行監測，對新風險進行識別，對風險過程進行評估的過程。科研項目風險管理是風險管理的重要組成部分，主要包括科研項目風險識別、分析、應對、監控及風險管理規劃等過程。

現階段，我國科研項目在項目管理組織上采用矩陣式組織機構，項目執行過程中普遍對項目的風險認識不夠，還沒有意識到提高項目風險管理水平的重要作用。對于風險的識別和控制停留在前期和表面，對項目進度、成本和質量所能達到的程度預測有偏差，給項目的進行和順利完成造成了潛在風險。

2 科研項目風險管理中的風險因素

大型科研項目具有周期長、投入大、協作面廣、技術難度大等特點，對這些特點有全面認識才能對項目進行有效管理。

隨著科研項目的規模逐步擴大，領域逐漸拓寬，項目的研制也從幾年到幾十年不等，周期越來越長。全新的飛機研制從論證立項到生產定型一般要10年左右時間。其投入的資金相當巨大。大型科研項目牽涉面廣，協作單位眾多。技術難度大。大型科研項目往往是跨領域的前沿技術，質量要求高，技術不見底，研究難度大。同時還要求高可靠性，給研制帶來巨大難度。由大型科研項目特點分析可知，存在以下風險。

2.1 科研項目中時間控制的風險

科研項目研制周期長，不可控因素較多，同時技術狀態變更頻繁，一個技術指標的調整會影響整個方案的變更，因此在預定胡時間節點上存在多頻度、動態的調整，甚至存在原定計劃節點完全被推翻的情況。因此，時間進度的控制力度將影響整個科研項目的進展。

2.2 科研項目中成員變動的風險

很多科研項目的組織形式，大多都是采用矩陣式結構，由于研制周期長，往往從立項到項目定型要10年時間，同一崗位的項目成員或負責人可能在研制過程中被多次替換。有些項目負責人隨意的增加或者替換原有項目組成員。

2.3 科研項目經費的風險

科研項目所需經費數量大，隨著研制階段的深入，原經費估算可能會遠遠估計不足，經費可能會超過預算。有的課題負責人為了爭取項目，在立項時有意調低經費需求，造成研制過程中經費嚴重緊張。一般情況下，科研項目的編制時期應當盡可能多的爭取經費，但是在沒有對實際執行情況進行充分考慮時，就容易造成經費緊張或者是經費的浪費。

2.4 科研項目涉及面廣、技術難度大的風險

大型科研項目涉及面廣、參研部門眾多，較以往的項目協調難度大。同時，大型項目技術風險較大，可能由于技術方面的原因導致不能達到預期的目的。如在立項論證中，對性能指標要求過高，導致項目無法達到；在方案階段使用了新技術、新材料、新工藝等，致使科研項目遭受延期；由于技術不成熟或者出現技術質量問題。

3 科研項目風險管理的防范措施

3.1 合理配置資源

對資源的合理配置，是保證科研項目能夠順利完成的基礎，參與項目的人員，根據自身的知識結構特點以及專業結構，共同完成資源的優化。對于現有的資源和系統進行有效的規劃，為科研項目的順利進展提供必要的基礎。

科研項目團隊應從行政線和技術線進行人員配置，建立以技術總負責人為首的研發團隊，成立以行政總指揮為首的管理隊伍，合理配置人才，搭建有層次的研發管理團隊。

3.2 科研項目不同階段的風險控制措施

3.2.1 科研項目立項階段風險管理的防范措施

（1）立項前全面的準備工作：在項目立項之前，就應該對整個工程進行風險分析、研究、設計和計劃，查找出整個項目中存在的不確定因素，并根據工程的具體情況制定出風險管理計劃與措施，對于科研項目要進行可行性的研究，對于項目的資源、人才、經費、技術等進行客觀的評估論證。并制定多個備選方案從中選擇最優的方案，對于技術難題及潛在風險因素進行研究并制定相應的防范措施。（2）合同管理防范措施：在簽訂項目合同時，要對合同中應對風險的范圍界定清楚、明確交付條款、項目的經費要合理等，這些得力的合同條款對于項目開展中的問題解決是十分有利的。

3.2.2 科研項目決策階段的風險管理防范措施

（1）重視市場及技術風險的管理：對于市場風險管理的防范，在決策前要先做好市場分析，并通過新產品及新技術的提高來增加市場的競爭力；對于物資風險管理的措施，根據項目對原材料的需求量，對整個元器件市場給予關注重視，并進行分析從而制定出原料供應的合理方案；對于技術風險管理應該對項目關鍵技術方案從可靠性、可行性、適用性、經濟性等多個方面進行比較，從而選出最優方案。（2）建立完善的管理機制：對于管理風險的防范措施是建立合理完善的管理組織結構，并提高決策水平，增強風險管理意識，同時對決策程序進行規范，加強監管機制.

3.2.3 科研項目研制階段的風險管理防范措施

做好預警工作且動態評估：在研制過程中，要及時的收集各種信息動態并進行分析以做好風險的預警與預控工作，當風險發生時要及時采取措施將帶風險帶來的負面影響及損失；在經濟管理上要注重優化資本的結構，增加權益資本的比重，降低風險，制定出合理的資金籌措方案，加強財務對資金的杠桿作用。

4 結語

當前大型科研項目逐漸增多，風險管理作為項目管理的重要組成部分，在研制過程中的重要性不言而喻。對于大型科研項目，風險管理應貫穿整個科研研制始末。

參考文獻

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