意識形態投資與軍事人力資本投資風險防范

摘要：軍事人力資本既包括“智力”因素，也包括“非智力”因素，后者對軍隊人力資本作用的發揮往往起著決定性作用。因此，軍事人力資本投資風險不僅體現在“能不能”的問題，更多地體現在“想不想”的問題。意識形態具有經濟功能，軍隊對意識形態進行的投資可以改變軍人的行為選擇，降低軍事人力資本投資風險。

關鍵詞：意識形態投資；軍事人力資本；投資風險；防范

中途分類號：E0-054文獻標識碼：A文章編號：

同人力資本投資一樣，軍事人力資本投資也面臨著投資風險。對軍事人力資本投資風險進行研究，不僅可以拓展軍事人力資本投資理論研究的新領域，而且可以借助軍事人力資本投資風險理論指導軍事人力資本的投資行為，降低投資風險。

一、軍事人力資本及其投資風險

（一）軍事人力資本

通過研究發現，已有的研究成果對軍事人力資本的構成主要劃分為知識、技能、經驗、體力（健康）等幾種形式。但筆者認為，知識、技能、經驗、體力等屬于軍事人力資本的“智力”要素，軍事人力資本的構成包括這些“智力”要素是毫無疑問的，但僅僅包括它們又是遠遠不夠的，必須還要有“非智力”要素，如軍人的價值觀、敬業精神等。黨的十八大報告明確提出了“堅持德才兼備、以德為先”的用人標準。這對于我們分析軍事人力資本的構成很有啟發。軍事人力資本中的“智力”要素主要解決的是“能不能”的問題，“非智力”要素主要解決的是“想不想”的問題。二者的關系是：“非智力”要素是“智力”要素的統帥，決定著“智力”要素發揮作用的方向和強度；“智力”要素是“非智力”要素的支撐，影響著“非智力”要素的作用范圍。與“智力”要素相比，“非智力”要素始終是第一位的。如果缺少了“非智力”要素，軍事人力資本的價值會大打折扣。

因此，為突出強調“非智力”要素的作用，本文將軍事人力資本定義為：軍事人力資本是通過教育、訓練、醫療保健等形成的，體現在軍事人員身上的知識、技能、經驗、體力（健康）以及價值觀、敬業精神、心理素質等具有經濟含義的精神要素的總和。

（二）軍事人力資本投資風險

綜觀國內外學者對風險的研究發現，對風險的定義無非兩種視角：（1）強調風險表現為未來結果的不確定性，即風險產生的結果可能帶來損失、也可能帶來獲利，屬于廣義風險。（2）強調風險表現為損失發生的不確定性，即風險只能表現為損失，沒有從風險中獲利的可能性，屬于狹義風險。筆者認為，惟有損失性才能體現出風險中“險”的內涵，因此，本文采用風險的狹義概念。

借鑒已有的研究成果，軍事人力資本投資風險可以界定為：軍事人力資本投資收益的不確定性，它既可指未來收益不能彌補支出成本的可能性，也可指未來收益低于預期收益的可能性。這一概念需要強調四點：首先，時間是軍事人力資本投資的一種重要的投入要素。軍事人力資本與其載體的不可分離也決定了時間是人力資本投資主體的一種重要投入要素，甚至成為一種主要的投入要素。第二，軍事人力資本投資風險是由不確定因素導致的，所以風險是客觀存在的，具有突發性、多樣性和無形性特征，是投資主體無法事先預知的。第三，軍事人力資本投資風險不僅體現在“智力”要素方面（即“能不能的問題”），更多地體現在“非智力”要素方面（即“想不想的問題”）。第四，軍事人力資本投資風險導致的結果可能有兩個：一是無法獲得預期收益；二是無法收回投資成本。

二、軍事人力資本投資風險的成因分析

已有的研究成果分別從產權經濟學、信息經濟學和契約經濟學的角度對軍事人力資本投資風險的原因進行了探討。本文認為，軍事人力資本產權的特殊性、軍事人力資本投資主體與客體之間的信息不對稱性以及軍事人力資本契約雙方的契約非完全性等因素都是產生軍事人力資本投資風險的外在條件，其內因在于軍事人力資本承載者的自利行為，即在軍人行為與軍隊目標不一致的約束情況下，軍事人力資本載體可能通過采取機會主義行為來追求自己的利益。

我們可以借用日本學者中松義郎在其著作《人際關系方程式》中提出的個人行為與組織目標之間的基本關系式[1]，來直觀、清晰地解釋軍人行為與軍隊目標之間的基本關系，從而弄清軍事人力資本投資風險的發生。假設為軍人潛在的最大能力；F為軍人實際發揮的能力；為軍人目標與軍隊目標之間的一致性。則三者之間的關系可表示為：。用圖型表示如下：

在上圖中，軍人行為與軍隊目標之間的關系存在四種情況：（1）當軍人行為與軍隊目標完全一致時，，，即軍人發揮了自身潛力的最大能力，此時沒有道德風險發生。（2）當軍人行為與軍隊目標完全相反時，，，即軍人發揮了自身最大的消極能動性，此時道德風險必然發生且損失最大。（3）當軍人行為與軍隊目標略有偏離時，，，即軍人雖然發揮了自身潛在能力的一部分，但并沒有發揮自身的消極能動性，此時道德風險發生，但危害相對較小。（4）當軍人行為與軍隊目標有較大偏離時，，，即軍人不但不能發揮自身潛在的能力，反而還發揮了自身很多的消極能動性，此時道德風險發生，危害相對較大。

作為軍事人力資本的載體，軍人不是一個被動地“存放”或“保管”軍事人力資本的“場所”。軍人是否把他掌握的知識、經驗、技術和體力應用于國防安全產品的生產過程，以及這種應用的效果如何，至少取決于兩個因素：（1）能力，即綜合掌握的知識和技能，并加以創造性組合或發揮的本領；（2）意愿，即軍人是否樂意“調用”其軍事人力資本存量。“人是一種特殊的資源，其特殊性就表現在人的精神狀態和能力發揮是受人本身控制的，在不同的制度環境中情況迥然不同。”[2]因此，從某種意義說，后者比前者更重要。就后者而言，軍人是否樂意“調用”其知識、技能等人力資本儲量，甚至是否樂意學習（即主動增加軍事人力資本儲量），取決于許多因素。其中有一個非常重要的因素，就是心理因素的影響。

行為經濟學的經典實驗——“音樂會門票的實驗”[3]P5說明，人并不是完全理性的，人的行為會受到心理因素的影響。軍人個體也不例外，軍人的行為選擇也會受到心理因素的影響。美國經濟學家曼昆的“最后通牒游戲”[4]P501也告訴我們，人們的行為會受到“公正觀念”的驅使。這個公正觀念，不是絕對的公正，但必須不能太不公正。從這個角度來說，軍人追求的不是絕對收益的多少，而是根據“自己心目中的公正”判斷出相對收益的多少，從而實現自己的比較利益。

“一個成熟的勞動力市場有兩大性質：收入回報公平性和勞動力流動性。”[5]P10從經濟人的角度來說，軍人付出軍事勞動也必然要求取得與之相應的利益回報。軍人通過比較來衡量回報。“嚴格地講，對軍人行為具有最直接影響作用的是軍人的‘比較利益’，即在與其他相關人群的利益進行比較之后所得到的利益滿足程度。此時，軍人對從軍效用的判斷幾乎與他們收益的‘絕對值’無關，它更多地取決于軍人所獲利益的‘相對值’。”[6]當比較利益與預期值存在差距時，就會產生一系列行為效率問題。當他們認為比較利益較大時，大多數人可表現為較為安心地服役或努力工作，服役的質量較高；反之，當他們認為比較利益較小時，便會出現“不安心服役”或“服役質量下降”等現象，即發生“偷懶”或其它機會主義行為，甚至產生部分優秀軍事人才流失等人力資本投資風險。

三、意識形態投資與軍事人力資本投資風險防范

新制度經濟學認為，意識形態可以被定義為一個團體（社會）關于世界的一套信念，是一個團體中所有成員共同具有的認識、思想、信仰和道德觀念等。它是非正式制度中決定個人觀念轉化為行為的道德和倫理的信仰體系，正是在這種意義上，諾思把意識形態視為一種用于克服搭便車、道德風險和偷懶行為的社會工具，是節約制度運作成本、淡化機會主義的一種有效機制。

這里需要說明，本文使用的意識形態概念雖然與社會學、哲學中的意識形態相關，但并不完全相等。哲學中關于意識形態的“法律”等構件不在這里討論之列，按照新制度經濟學的理論，我們更傾向于把法律等要素納入正式制度安排中去討論。同時，本文也不強調意識形態在階級斗爭中的功能，更偏向于把它看作是由團體成員共同具有的認識、思想、信仰、價值、倫理、道德、習俗、精神狀態等所組成的非正式制度安排。

意識形態具有經濟功能。其經濟功能主要表現為：第一，意識形態是個人與其環境達成一致的一種節約費用的工具，它以“世界觀”的形式出現，從而減少了是與非、善與惡、美與丑等若干價值判斷與行為判斷從而達成“一致同意”的信息費用與談判費用。第二，意識形態是一種人力資本，它的存量越大，則人對現存制度安排就越認可，個人搭便車和其它機會主義行為的傾向就越小。意識形態可以通過家庭、學校和社會的直接教化，反復灌輸某種價值觀念而進入人們行為的成本函數和收益函數之中，影響人們的成本—收益計算，進而影響人們的選擇行為。因此，意識形態能夠修正個人行為，從而減少或克服集體行動中的“搭便車”等機會主義行為。成功的意識形態教育，有利于提高人們對誠實、信賴、忠誠、良心等的效用評價，從而減少個人“搭便車”或違犯規則的行為。第三，意識形態教育具有動員激勵功能。主要表現在：一方面，它能激發起所有成員的信心與熱情，堅定實現行動目標的決心；另一方面，它能使團體的長遠目標對全體成員更具吸引力、說服力，以獲得所有成員的支持，愿意作出短期利益的犧牲。第四，意識形態教育能使人們強化遵紀守法的意識，從而能減少強制執行法律的費用以及實施其他制度的費用。

新制度經濟學的意識形態理論啟發我們：意識形態投資可以防范人力資本投資風險；軍隊對意識形態進行投資可以在一定程度上防范軍事人力資本投資風險。

軍隊對意識形態進行投資的含義是，軍隊投資生成和供給意識形態。思想政治工作中的理想、道德、法紀和人生觀等方面的教育，“八榮八恥”教育，當代革命軍人核心價值觀教育等都可以看作軍隊對意識形態進行的投資。意識形態投資構成意識形態的成本，它分散地存在于教育費用、宣傳費用及其它費用中，是這些項目中相關部分的總和。軍隊對意識形態投資的產出就是意識形態的產品——虔誠，也即政治忠誠、工作熱情和職業道德。這種產出一方面會給個人帶來收益，也會給軍隊帶來收益。意識形態投資的個人收益，即軍隊對個人忠于職守和積極奉獻的回報，比如說，提前晉級、獲得各類榮譽稱號和表彰；意識形態投資的軍隊收益主要表現在能夠防范軍事人力資本投資風險，提高軍隊的戰斗力。正如胡錦濤同志指出的：“堅持有力的思想政治建設保證了部隊建設的正確政治方向和各項任務的勝利完成。”[7]P129

具體來說，意識形態投資可以防范軍事人力資本投資風險的作用主要體現在：

第一，意識形態投資能夠培養軍人對軍隊的認同，減少不公平感。軍人對公平的追求或感覺會影響軍事人力資本效率的發揮。著名經濟學家厲以寧指出：“公平來自認同，因為每個人都屬于某個群體，最小的群體是一個家庭，大一點的是一個家族、一個社區、一個企事業單位，再大就是一個城市、一個省份，直到一個國家。你如果認同這個群體，公平感就會產生；不認同，怎么也產生不了公平感”。[8]P94因此，通過意識形態投資，能夠使軍人增強對軍事組織的認同感。有了認同感，就會產生公平感； 有了認同感，就會產生凝聚力；有了公平感和凝聚力，自然就會生成戰斗力。

第二，意識形態投資可以減少對軍人的激勵成本，增強對軍人的激勵作用的發揮。行為科學認為，科學的方法可以激發人的動機，開發人的潛能，誘導人的行為，調動人的積極性。就激勵的手段而言，與軍人的效用函數構成相對應，一般可分為物質激勵和非物質激勵。物質激勵和非物質激勵既存在著互補關系，又在一定條件下存在著替代關系。一般而言，激勵的效果如何既取決于激勵的手段，更取決于被激勵者的效用函數。意識形態教育可以矯正軍人的效用函數，優化軍人個人效用函數的結構，使軍人拋開簡單的、享樂主義的和個人的成本收益計算的決策方式，自動地放棄對自身利益的過分追求和機會主義行為，提高軍人對非物質需求的效用評價。相比物質激勵而言，非物質激勵成本支出較小，但激勵的作用不可小覷。

第三，意識形態投資能夠改變軍人的行為偏好，減少機會主義行為。意識形態理論告訴我們，軍隊組織的意識形態，有利于降低軍隊團體達成一致同意的交易費用，從而實施集體行動。但是這一集體行動是否能夠產生出最大的效益取決于軍人行為努力的方向。在軍事組織中，生產性努力增加，分配性努力會相應減少，生產的國防安全產品就會增加。顯然，如果意識形態投資能夠強化生產性努力而弱化分配性努力，這種意識形態就會有效地促進生產國防安全產品的績效；相反，一種意識形態若強化軍人的分配性努力而弱化生產性努力，則會降低生產國防安全產品的績效。“思想政治工作中的理想、道德、法紀和人生觀等方面的教育，可被視為對軍人利益偏好的修正和優化。”[6]因此，意識形態教育能夠改變軍人的成本—收益計算結果及其行為選擇，減少分配性努力等機會主義行為。

應該說，對意識形態進行投資雖然可以在一定程度上防范軍事人力資本投資風險，但軍事人力資本投資風險的防范還離不開軍人收入分配制度、軍事人力資本產權制度等正式制度的保障。只有二者的完美結合，才能使軍事人力資本投資的風險降到最低。

參考文獻：

[1]李寶元.人力資本運營[M].企業管理出版社，2001.

[2]郝萬祿，等.新時期軍隊人才激勵機制創新研究[J].課題階段性成果。

[3]奚愷元.別做正常的傻瓜[M].機械工業出版社，2004.

[4]（美）曼昆.經濟學原理：第5版（微觀經濟學分冊）[M].梁小民，等譯.北京大學出版社，2009.

[5]遲巍.人力資源經濟學[M].清華大學出版社，2007.

[6]陳儼，楊建軍.關于軍人行為的經濟學分析及若干政策啟示[J].經濟研究，1996，（2）.

[7]中國人民解放軍總政治部.國防和軍隊建設貫徹落實科學發展觀重要論述選編[M].解放軍出版社，2010.

[8]張勇.聽厲以寧教授講故事[M].京華出版社，2005.

[9]盧現祥.西方新制度經濟學[M].北京：中國發展出版社，2003.

[10]胡亮.軍事人力資本投資研究[M].北京：軍事科學出版社，2008.

作者簡介：李洪軍（1971-），男，山東金鄉人，解放軍后勤學院政治理論教研室副教授，在《北京社會科學》、《南京社會科學》、《理論前沿》、《求是·內部文稿》等發表論文30余篇，出版專著1部。

（責任編輯：陳合營）