戰略性新興產業發展中的問題及對策

摘要：從技術向生產力轉化過程視角出發，討論了中國戰略性新興產業政策著力點。內容包括：戰略性新興產業政策及其出臺背景；通過高新科技產業發展過程的視角考察，討論新技術產業中存在的問題；比較科技研發政策和產業化政策效果。結論認為，未來戰略性新興產業發展政策將更多突出新技術轉化應用及新產品市場開拓問題，以技術產業化和市場化，帶動科技創新，為科技創新提供足夠的物質激勵基礎。這是對通常提法“產學研結合”的超越。

關鍵詞：科研成果；產業化；市場化；戰略性新興產業

中圖分類號：F120.4

一、戰略性新興產業政策簡介

2010年10月18日，中國共產黨第十七屆中央委員會第五次全體會議通過《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十二個五年規劃的建議》（簡稱“建議”）指出，“積極有序發展新一代信息技術、節能環保、新能源、生物、高端裝備制造、新材料、新能源汽車等產業”，除前述七大產業外，還有與“空間、海洋和地球深部開發利用”、“國家安全和公共安全科學技術”有關的兩大產業也是戰略性新興產業。

（一）政策形成過程

以2009年為界，之前產業政策研究人員通常針對某個產業單獨討論“戰略性”和“新興性”問題，之后中央在調查研究和制定政策時將這兩個特性融合。時任中共中央政治局常委、國務院副總理李克強2009年5月21日出席財政支持新能源與節能環保等新興產業發展工作座談會并講話。他強調，要推動戰略性新興產業加快發展；2009年9月21日至22日，時任總理溫家寶主持召開了三次新興戰略性產業發展座談會，約請47名中科院院士和工程院院士，大學和科研院所教授、專家，企業和行業協會負責人，就新能源、節能環保、電動汽車、新材料、新醫藥、生物育種和信息產業等七個產業的發展提出意見和建議，在隨后公布的會議公告中，該七大產業被表述為“戰略性新興產業”；2009年11月23日召開的首都科技界大會上時任總理溫家寶發表了題為《讓科技引領中國可持續發展》的講話，其中再次對上述七大產業做出更為具體的解釋，同時對海洋、空間和地球深部資源的利用問題也提出了獨到深刻的見解；2010年3月5日第十一屆全國人民代表大會第三次會議政府工作報告將大力培育戰略性新興產業作為加快轉變經濟發展方式、調整優化經濟結構的途徑之一；2010年6月7日胡錦濤在中國科學院第十五次院士大會、中國工程院第十次院士大會上的講話時指出，要充分發揮科學技術在加快轉變經濟發展方式、推動經濟社會又好又快發展中的重要作用；2010年10月10日國發（2010）32號文件《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》從宏觀層面將“戰略性”“新興性”全面融合，戰略性新興產業內涵逐漸清晰。可見，科學研究對未來中國經濟發展的意義重大。

（二）政策背景：金融危機、產能過剩及氣候變化

提出戰略性新興產業與近年經濟現狀有關：第一，2009年后中國供求嚴重失衡，面臨嚴重的產能過剩問題，傳統產業增長有限。2008年全球金融危機使西方發達國家需求急劇萎縮，中國出口需求銳減，在出口導向型經濟模式下，中國國內出現嚴重的產能過剩。觀察2006年1月至2011年9月，出口額累計同比增速（月度）數據可見，2008年1月前后數據明顯不同，之后連續在25%之上，之前則均在25%之下； 2009年1月前后兩個階段的不同更明顯，前者在17%之上，后者連續11個月在-17%之下。第二，中國傳統產業增長也帶來能源資源過度消耗、環境污染等問題，經濟難以持續發展。1991年中國能源消費總量103783萬噸標準煤（發電煤耗計算法），2001年為150406萬噸標準煤，比1991年增長44%；2010年為324939萬噸標準煤，比2000年增長116%。從水環境看，2003年中國嚴重污染海域面積為2.4萬平方公里，2010年為4.78萬平方公里，比2003年增長99%。因此，中國傳統產業不應該，也不可能繼續持續高速增長，為了解決中國未來經濟增長問題，中央及時號召發展戰略性新興產業。

（三）戰略性新興產業的特點

肖興志（2011）指出戰略性新興產業以科技進步為核心，其中新興性內涵是創新性（包括技術創新和商業模式創新）、需求性、成長性和盈利性，戰略性內涵包括全局性、長遠性、導向性和動態性；中國科技發展研究戰略小組（2011）認為，戰略性新興產業體現國家戰略需求，關系到綜合國力、經濟競爭力、科技實力和國家安全，是新興科技和新興產業深度結合、可能引發新一輪產業革命的產業，是具有廣闊市場前景和科技進步能力的先導性產業，其具有很強的成長性、知識密集性、帶動性和高端性，對經濟可持續發展和結構轉變、保障國家安全起到領航和支撐作用。綜上所述，筆者認為科技進步和創新是中國戰略性新興產業發展的首要條件，預測和調控未來中國戰略性新興產業狀況有必要從了解中國科技情況開始。

二、新技術產業發展中存在的問題

基于高新科技產業發展過程的視角，指出了新技術產業發展中存在著中國科研水平與在其在全球產業鏈中的位置不相稱，科技成果產業化和市場化進程慢、程度低等問題。

（一）基于高新科技產業發展過程的視角考察

通常認為，高新技術的產業化通常劃分為四個階段：技術醞釀與發明階段、技術創新階段、技術擴散階段和工業化大生產階段。有道詞典認為，“高新技術產業化是高新技術創新成果的商品化、市場化的過程，是一個從創新成果到形成一定規模商品生產的轉化過程。經由這一過程，高新技術成果才有可能在國民經濟的各個領域得到日益廣泛的應用，并形成一定經濟規模的產品”；范德成、周豪（2008）認為，所謂高新技術產業化就是高新技術通過研究、開發、應用、擴散而不斷形成產業的過程。它以高技術研究成果為起點，以市場為終點，經過技術開發、產品開發、生產能力開發和市場開發四個不同特征階段，使知識形態的科研成果轉化為物質財富，其最終目的是高新技術產品打入國內外市場，獲得高經濟效益。因此，筆者認為可以從高新技術研發、高新技術商品化兩方面，考察討論中國戰略性新興產業發展存在的問題及制約發展的瓶頸因素。

（二）中國科研水平與在其在全球產業鏈中的位置不相稱

中國企業在全球產業鏈中的較低位置與中國的較高科研水平不相稱。

1.中國科研水平較高

以科技論文指標衡量，2008年，中國內地共發表SCI論文9.55萬篇，占世界總數的6.6%，國際排名第4位。1999-2009年，中國共發表SCI論文66.3萬篇，國際排名第5位；論文共被引用356.6萬次，國際排名第8位。其中材料科學、化學、物理學和數學的論文數占世界同學科論文數的10%以上，工程技術、材料科學等11個學科的總被引次數進入了世界的前10位。但是，全部論文的篇均被引次數為5.4次，與世界平均水平10次還有差距；且學科發展水平不均衡，部分學科的篇均被引次數與學科的世界平均水平存在較大差距。

2.中國企業在全球產業鏈中的位置較低

中國目前在大部分傳統產業全球價值鏈分工中所占的位置較低，多為體力勞動和簡單腦力勞動的產業低附加值環節。附加值由高到低順序為：發達國家、中國臺灣、中國及其他發展中國家。新華網2010年報道，根據有關方面的統計，從服裝到鋼鐵，中國每小時向全球輸出價值1億美元的“中國制造”。但這些產品大多數為貼牌生產，處于國際產業鏈中的最低端，中國只能賺取一點可憐的加工費。這種以加工貿易為主的貿易方式卻為中國催生了一個浮腫的外貿數字：2010年上半年，我國加工貿易進出口額達52777.6億美元，而外商投資企業加工貿易實現貿易順差1373億美元，是同期我國貿易順差2倍多。國家發改委對外經濟研究所所長張燕生說，“全球化生產的游戲規則就是這樣，從事三來一補、代工生產的低端制造者沒有定價權，沒有利潤分配話語權”。

可見，中國科研水平不是最高，但也絕不是最差，該狀況與中國在全球產業鏈中的位置極不相稱?？梢酝茢?，中國在高新技術成果的商品化和市場化階段應該存在比較嚴重的問題。

（三）科技成果產業化和市場化進程慢、程度低

人大常委會副委員長陳至立在“2011諾貝爾獎得主北京論壇”上表示，在科技創新方面，我們還存在著許多問題，主要是科技成果轉化率同發達國家相比嚴重偏低。陳至立指出，目前我國的科技成果轉化率大約在25%左右，真正實現產業化的不足5%，與發達國家80%轉化率的差距太遠了；2011年歐洲工商管理學院發布了“全球創新指數”，對2011年世界上125個國家創新能力進行了評估和排名。中國的創新指數排在第29位；鄭世林、何維達、曾輝（2009）指出，新材料、信息技術與生命科學并稱為21世紀的三大關鍵技術，是高新技術發展的基礎和先導。北京雖然擁有得天獨厚的新材料科研資源，但大量科研成果難以被有效轉化。

三、科技研發政策、科技市場化政策效果比較

中國戰略性新興產業的發展是全面的發展，要加強科學技術研究，多出成果，也要不斷加大科技成果商品化、市場化進程。兩者比較，何者為重？

（一）加強科學技術研發政策的長期有效性及短期有限性—— 基于中西文化差異視角的分析

與西方國家比較，中國如果想取得與西方國家相同的科研成果，需要更大的投入，加強科學技術研究是中國一項長期的政策選擇，是必要的，不過在短期內其經濟效益有限。原因如下：

1.從中西文化精神上看，對待創新的態度分別為中庸平和與崇力尚爭

儒家認為，“不偏之謂中，不易之謂庸。中者，天下之正道。庸者，天下之定理。此篇乃孔門傳授心法”。仲尼曰：“君子中庸，小人反中庸。君子之中庸也，君子而時中。小人反之中庸也，小人而無忌憚也?！币岳献訛榇淼牡兰乙渤质刂兴枷?，道教的中和思想可表述為，道以中和為德，以不和相克。是以天地合和，萬物萌芽，華果熟成；國家合和，天下太平，萬物安寧；室家合和，父慈子孝，天垂福慶。在中庸平和的文化環境中，大家熟知的話有“槍打出頭鳥”，“出頭的椽子先爛”，“木秀于林，風必摧之；堆高于岸，流必湍之；行高于人，眾必非之” 。

西方文化則體現功利主義道德原則，個人有強烈的競爭意識并崇尚力量。雖然在西方文化發展歷史50d25802f63bd7a4c610bb98716210f97471af8b3e443f474681adfc50367138中，有過中庸和中節制的文化思潮，但是，這些思想與西方特定的自然和社會環境中形成的民族性格不匹配，為近代西方文化所擯棄。崇力尚爭是代表西方文化的主導精神。

2. 從中西思維方式差異看，西方文化更有利于科技創新

中西思維方式差異主要表現在以下三個方面。一是“天人合一”的整體思維和“二元對立”的物我兩分的差異。太極圖和中醫即是前者整體思維的很好例證。而西方文化強調人與自然對立?！罢J識你自己”（蘇格拉底）；“人為自然立法”（康德，強調人的目的性和自然的手段性）；“凡地上的走獸和空中的飛鳥，都必驚恐、懼怕你們；連地上的一切昆蟲并海里的一切魚，都交付你們的手，凡活著的動物，都可以做你們的食物，這一切我都賜給你們，如蔬菜一樣?！倍侵形髟谥庇X思維與邏輯分析（解剖精析、邏輯推理）的差異。中國文化重視體驗感悟，例，佛祖拈花，迦葉微笑。解剖學、電子、質子、中子、光子等基本粒子——納米技術卻發源于西方。美國著名漢學家費正清要求他的博士生以20年未撰寫論文的研究范圍。黃仁宇認為“這個方法暗示，大歷史一定要架構于小歷史之上”，而且“美國學者缺乏對中國歷史的綜合視野”。三是中西方直觀實用的思維原則與純粹思辨的抽象理性的差異。以勾股定理為例，《周髀算經》中沒有任何推理，卻一目了然；在歐幾里得《幾何原理》中的“命題47”才是畢達哥拉斯定理。

（二）促進科技成果商品化、市場化政策的經濟性

推進科技成果商品化、市場化有利于增加短期經濟利益。第一，科技成果商品化、市場化是制約戰略性新興產業發展的瓶頸。根據管理學“短板理論”，有必要加快科技成果商品化市場化進程。中國在科技研發、科研成果商品化和市場開發之間存在運轉瓶頸?？蒲兴脚c科技對經濟貢獻之間存在較大差距，兩者相比，后者是短板，科研價值形成生產力的難度加大。第二，從投資周期看，推進科技成果商品化市場化有利于在較短時間內取得較大回報。從短期看，后者因為直接關系到技術要素的經濟貢獻在國家之間的分配，顯得更重要；與科學技術研究風險比較，后者風險相對較小，更容易實現。從長期看，科技創新受人才培養方式和文化環境影響。除非中國從其他國家引進高端人才，或者利用這些人才為中國服務，否則人才因素難以在短期解決，正所謂“十年樹木，百年樹人”。

推進科技成果商品化、市場化有助于在技術研發、技術商品化市場化之間建立良性循環機制，增加長期經濟利益。當前中國對科技創新人才的激勵機制雖然已經有很大改善，但是與發達國家比較，激勵仍然不足，這可能與產業化進展緩慢、沒有足夠強的物質激勵基礎有關。如果技術成果市場化加速，技術要素將獲得可觀的經濟收益，并為新技術研發提供充足的物質基礎。

綜上所述，未來戰略性新興產業發展政策將更多的突出新技術轉化應用及新產品市場開拓問題，以技術產業化和市場化帶動科技創新，為科技創新提供足夠的物質激勵基礎。該觀點是對通常提法“產學研結合”的超越，也是本文的價值所在。

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（編輯：周南）